Regeling houdende bepalingen ter uitvoering van bij en krachtens de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES gestelde regels (Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)

Geldende tekst a fecha 2012-07-01

Gelet op de artikelen 2.3, eerste lid, onderdeel b, 2.9, eerste lid, onderdelen b en d, 2.10, tweede lid, onderdeel c, 2.12, derde lid, 3.3, vierde lid, 3.4, 3.11, eerste lid, onderdeel b, en 4.2, tweede en zevende lid, van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES;

Besluiten:

Artikel 1

In deze regeling wordt verstaan onder de wet: de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES.

Artikel 2

Het bedrag bedoeld in artikel 2.3, eerste lid, onderdeel b, van de wet wordt voor de diensten, bedoeld in de onderdelen f en m van bijlage A bij de wet, vastgesteld op USD 11.000, voor de diensten, bedoeld in onderdeel j van die bijlage, op USD 3.000, en voor de overige diensten, bedoeld in die bijlage, op nihil.

Artikel 3

Als land in de zin van artikelen 2.9, eerste lid, onderdelen b en d, 2.10, tweede lid, onderdeel c, en 3.11, eerste lid, onderdeel b, van de wet worden aangewezen: de landen van het Koninkrijk, de Verenigde Staten van Amerika en Canada.

Artikel 4

Als documenten op basis waarvan kan worden voldaan aan artikel 2.12, eerste lid, van de wet voor de verificatie van de identiteit van natuurlijke personen worden aangewezen:

a. een van de volgende, in het land van uitgifte geldige documenten:

1°. een rijbewijs;

2°. een identiteitskaart;

3°. een reisdocument of paspoort;

b. het origineel van een geldige verblijfsvergunning, vergezeld van een geldig paspoort;

c. een kopie van een geldige verblijfsvergunning, vergezeld van een kopie van een geldig paspoort en een verklaring van de bevoegde autoriteiten ter zake.

Als documenten op basis waarvan kan worden voldaan aan artikel 2.12, eerste lid, van de wet voor de verificatie van de identiteit van een rechtspersoon opgericht naar het recht van de openbare lichamen die in de openbare lichamen zijn zetel heeft of een buitenlandse rechtspersoon die in de openbare lichamen is gevestigd worden aangewezen:

a. een gewaarmerkt uittreksel uit het register van de Kamer van Koophandel en Nijverheid;

b. een akte of verklaring, opgemaakt onderscheidenlijk afgegeven door een in de openbare lichamen gevestigde advocaat, notaris, kandidaat-notaris.

Als documenten op basis waarvan kan worden voldaan aan artikel 2.12, tweede lid, van de wet voor de verificatie van de identiteit van een buitenlandse rechtspersoon die niet in een openbaar lichaam is gevestigd worden aangewezen:

a. een gewaarmerkt uittreksel uit het register van instelling vergelijkbaar met de Kamer van Koophandel en Nijverheid, dat voldoet aan het vierde lid;

b. een verklaring, afgegeven door een van de cliënt onafhankelijke functionaris uit het land van vestiging, die de betrouwbaarheid van deze verklaring op grond van de aard van zijn functie voldoende kan waarborgen, die voldoet aan het vierde lid.

In het uittreksel of de verklaring, bedoeld in het derde lid, moeten de volgende gegevens zijn opgenomen:

a. van de rechtspersoon: de rechtsvorm, de statutaire naam, de handelsnaam, het volledige adres, de plaats van vestiging, land van zetel, en indien de rechtspersoon bij een Kamer van Koophandel en Nijverheid, of soortgelijke instantie, is geregistreerd, het registratienummer en het land of eilandgebied waarin een zodanige Kamer, of soortgelijke instantie, is ingesteld;

b. van alle gemachtigden en vertegenwoordigers: de naam, de geboortedatum en het document aan de hand waarvan identificatie heeft plaatsgevonden.

Artikel 5

Een verzoek tot verstrekking van gegevens op grond van artikel 2:13, tweede lid, onderdeel b of c, van het Besluit politiegegevens wordt gericht aan de officier van justitie die door de Minister van Veiligheid en Justitie is aangewezen als de Landelijk officier van justitie inzake de bestrijding van witwassen en terrorismebestrijding.

De Landelijk officier van justitie inzake de bestrijding van witwassen en terrorismebestrijding bepaalt de wijze waarop een verzoek als bedoeld in het eerste lid wordt ingediend.

De Landelijk officier van justitie inzake de bestrijding van witwassen en terrorismebestrijding geleidt een verzoek als bedoeld in het eerste lid door naar het Meldpunt tenzij naar zijn oordeel:

a. het verzoek niet voldoet aan de op grond van het tweede lid gestelde voorschriften; of

b. in geval van een verzoek op grond van artikel 2:13, tweede lid, onderdeel c, van het Besluit politiegegevens niet is voldaan aan de eisen gesteld in dat onderdeel.

Het Meldpunt verstrekt gegevens op grond van artikel 2:13, tweede lid, onderdeel b of c, van het Besluit politiegegevens niet voor zover naar het oordeel van de Landelijk officier van justitie inzake de bestrijding van witwassen en terrorismebestrijding belangen inzake de opsporing zich daartegen verzetten.

Artikel 6

De indicatoren, bedoeld in artikel 3.4 van de wet, worden met betrekking tot transacties in verband met het afnemen van diensten, bedoeld in de in onderstaande tabel genoemde onderdelen van bijlage A bij de wet, vastgesteld zoals opgenomen in de daarbij vermelde bijlagen bij deze regeling:

Onderdelen van bijlage A bij de wet waarin diensten zijn vermeld	Bijlagen bij deze regeling waarin indicatoren zijn opgenomen
a tot en met d, g, i en p tot en met w	A, I en J
e	B
f	C
h	D
j	E
k	F
m	G
l, n en o	H

Artikel 7

De indicatoren in bijlagen B en C bij deze regeling blijven buiten toepassing in gevallen waarin ter voldoening aan toezeggingen omtrent pensioen door de werkgever aan werknemers, verbonden aan zijn onderneming:

a. door de werkgever overeenkomsten van verzekering zijn gesloten met een verzekeraar die ingevolge de Wet financiële markten BES het bedrijf van levensverzekeraar mag uitoefenen;

b. door de werknemers zelf overeenkomsten, bedoeld in onderdeel a, zijn gesloten, daartoe door de werkgever geheel of ten dele in staat gesteld.

Voor de toepassing van het in het eerste lid bepaalde, worden aan de begrippen pensioen, werknemer en werkgever en onderneming dezelfde betekenis toegekend als de overeenkomstige begrippen, vermeld in artikel 1, eerste en tweede lid, van de Pensioenwet BES.

Artikel 8

De indicatoren, bedoeld in bijlagen B en C bij deze regeling blijven voorts buiten toepassing ten aanzien van:

a. het sluiten van overeenkomsten van verzekeringen door een pensioenfonds als bedoeld in artikel 1, eerste lid, van de Pensioenwet BES tot het overdragen of het herverzekeren van het uit de door het pensioenfonds aangegane verplichtingen voortspruitende risico;

b. het sluiten van overeenkomsten van overlijdensrisicoverzekeringen en andere verzekeringen zonder premievrije of afkoopwaarde;

c. ten aanzien van transacties waarvoor nog slechts een offerte is uitgebracht die nog niet door de verzekeringnemer is aanvaard.

Artikel 9

Het model voor het aangiftebiljet voor de aanmelding van een grensoverschrijdend geldtransport, bedoeld in artikel 4.2, tweede lid, van de wet, is vastgesteld overeenkomstig de bij deze regeling behorende bijlage K.

Artikel 10

Van artikel 4.2, eerste tot met derde lid, van de wet zijn vrijgesteld beroepsvervoerders voor zover zij geld transporteren in opdracht van De Nederlandsche Bank N.V.

Artikel 11

Het bedrag bedoeld in bijlage A, deel I, onderdeel m, van de wet wordt bepaald op nihil.

Artikel 12

Deze regeling treedt in werking op het tijdstip waarop de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES in werking treedt.

Artikel 13

Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling integriteit financiële markten BES.

Bijlage A. Indicatoren diensten als bedoeld in onderdelen a tot en met d, g, i en p tot en met w van bijlage A bij de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (dienstverleners: kredietinstellingen, geldtransactiekantoren, e.a.) (bijlage als bedoeld in artikel 5 van de Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)

Voor alle indicatoren geldt:

I. Melding verplicht (objectieve indicatoren):

II. Melding verplicht indien de meldingsplichtige oordeelt dat de volgende situaties van toepassing zijn (subjectieve indicatoren):

Bijlage B. Indicatoren diensten als bedoeld in onderdeel e van bijlage A bij de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (dienstverleners: levensverzekeraars en assurantiebemiddelaars) (bijlage als bedoeld in artikel 5 van de Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)

Voor alle indicatoren geldt:

I. Melding verplicht (objectieve indicatoren):

II. Melding verplicht indien de meldingsplichtige oordeelt dat de volgende situaties van toepassing zijn (subjectieve indicatoren):

Bijlage C. Indicatoren diensten als bedoeld in onderdeel f van bijlage A bij de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (dienstverleners: levensverzekeraars en assurantiebemiddelaars) (bijlage als bedoeld in artikel 5 van de Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)

Voor alle indicatoren geldt:

I. Melding verplicht (objectieve indicatoren):

II. Melding verplicht indien de meldingsplichtige oordeelt dat de volgende situaties van toepassing zijn (subjectieve indicatoren):

Er bestaat aanleiding om te veronderstellen dat de betrokken verzekering verband houdt met witwassen of financiering van terrorisme.

Bijlage D. Indicatoren diensten als bedoeld in onderdeel h van bijlage A bij de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (dienstverleners: ondermeer creditcard bedrijven en kredietinstellingen) (bijlage als bedoeld in artikel 5 van de Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)

Voor alle indicatoren geldt:

I. Melding verplicht:

II. Melding verplicht indien de meldingsplichtige oordeelt dat de volgende situaties van toepassing zijn:

Bijlage E. Indicatoren diensten als bedoeld in onderdeel j van bijlage A bij de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (dienstverleners: casino’s) (bijlage als bedoeld in artikel 5 van de Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)

Voor alle indicatoren geldt:

I. Melding verplicht:

II. Melding verplicht indien de instelling oordeelt dat een of meer van de volgende situaties van toepassing zljn:

Bijlage F. Indicatoren diensten als bedoeld in onderdeel k van bijlage a bij de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (dienstverleners: trustkantoren) (bijlage als bedoeld in artikel 5 van de Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)

Voor alle indicatoren geldt dat melding verplicht is van transacties of voorgenomen transacties;

I. Melding verplicht:

II. Melding verplicht indien de financiele dienstverlener oordeelt dat een of meer van de volgende situaties van toepassing zijn:

Bijlage G. Indicatoren diensten als bedoeld in onderdeel m van bijlage A bij de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (dienstverleners: handelaren in zaken grote waarde) (bijlage als bedoeld in artikel 5 van de Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)

Voor alle indicatoren geldt:

I. Melding verplicht (objectieve indicatoren):

II. Melding verplicht indien de meldingsplichtige oordeelt dat de volgende situaties van toepassing zijn (subjectieve indicatoren):

Bijlage H. Indicatoren diensten als bedoeld in onderdelen l, n en o van bijlage A bij de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (dienstverleners: de vrije beroepsbeoefenaren, t.w. de onafhankelijke juridische adviseurs, advocaten, (kandidaat)notarissen, belastingadviseurs, accountants en bemiddelaars in onroerende zaken) (bijlage als bedoeld in artikel 5 van de Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)

Voor alle indicatoren geldt:

I. Melding verplicht (objectieve indicatoren):

II. Melding verplicht indien de meldingsplichtige oordeelt dat de volgende situaties van toepassing zijn (subjectieve indicatoren):

Bijlage I. Indicatoren diensten als bedoeld in onderdelen a tot en met d, g, i en p tot en met w van bijlage A bij de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (dienstverleners: beleggingsinstellingen) (bijlage als bedoeld in artikel 5 van de Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)

Voor alle indicatoren geldt:

I. Melding verplicht (objectieve indicatoren):

II. Melding verplicht indien de meldingsplichtige oordeelt dat de volgende situaties van toepassing zijn (subjectieve indicatoren):

Bijlage J. Indicatoren diensten als bedoeld in onderdelen a tot en met d, g, i en p tot en met w van bijlage A bij de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES (dienstverleners: administrateurs beleggingsinstellingen) (bijlage als bedoeld in artikel 5 van de Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)

Voor alle indicatoren geldt:

I. Melding verplicht (objectieve indicatoren):

II. Melding verplicht indien de financiële dienstverlener oordeelt dat een of meer van de volgende situaties van toepassing zijn (subjectieve indicatoren):

Bijlage K

Report of international transportation of currency or monetary instruments

Part I

For a person departing from or entering Bonaire, Sint Eustatius or Saba, or a person shipping, mailing, or receiving currency or monetary instruments exceeding USD 10.000. If acting for anyone else, also complete part II below

Part II

Information about person(s) of business on whose behalf importation or exportation is conducted

Part III

Type and amount of currency/monetary instruments

Part IV

Signature of person completing this report

1 I declare that I have examined this report, and to the best of my knowledge and belief it is true. An incorrect of false report is a violation of the Money Laundering and Terrorist Financing Prevention (BES Islands) Act.

Instructions

General Instructions

This report is required by article 4.2 of the Money Laundering and Terrorist Financing Prevention (BES Islands) Act. You should complete each line. If a line does not apply to you please state not applicable (n.a.).

Who must file

Each person (or a group of persons travelling together) who physically transports, mails, or ships, or causes to be physically transported, mailed or shipped currency or monetary instruments in an aggregate amount exceeding USD 10.000 at one time from any of the islands of Bonaire, Sint Eustatius or Saba to any other of these islands or to any place outside these islands, and each person who receives in Bonaire, Sint Eustatius or Saba currency or other monetary instruments in an aggregate amount exceeding USD 10.000 at one time, which have been transported, mailed, or shipped to the person from any place outside Bonaire, Sint Eustatius and Saba.

When and where to file

Travelers carrying currency or other monetary instruments with them shall file this report at the time of entry into the jurisdiction of Bonaire, Sint Eustatius and Saba or at the time of departure from the jurisdiction of Bonaire, Sint Eustatius and Saba with the Customs officer in charge at any Customs port of entry or departure. This report must be filed before entering the Customs control zone. During absence of Customs officers, reports must be filed at the immigration desk.

Definitions

Monetary instruments:

Coin of currency of any country, travellers cheques in any form, negotiable instruments (including cheques, promissory notes, and money orders) in bearer form, endorsed without restriction, made out to a fictitious payee, or otherwise in such form that title thereto passes upon delivery, incomplete instruments (including cheques, promissory notes, and money orders) that are signed but on which the name of the payee has been omitted and securities in bearer form or otherwise in such form that title thereto passes upon delivery.

Monetary instruments do not include:

Person:

An individual, a corporation, a partnership, a trust or estate, a joint stock company, an association a syndicate, joint venture or other unincorporated organization or group, all entities cognizable as legal personalities.

Bank:

Each agent, agency, branch of office within the jurisdiction of Bonaire, Sint Eustatius and Saba of any person doing business in one of more capacities listed:

Penalties

Failure to file a report, filing a report containing a material omission or misstatement, or filing a false of fraudulent report is punishable by a fine of not more than USD 56.000 and imprisonment of not more than two years. In addition the currency or monetary instrument may be subject to seizure and forfeiture.

Note! In Part III of the report the total amount/value must be stated in US dollar.

Informacion de transportacion internacional de moneda o instrumentos monetarios

Part I

Para personas que salen o entran en Bonaire, Sint Eustatius o Saba, o personas que embarcan, envían por correo, o reciben moneda o instrumentos que exceden la cantidad de USD 10.000. Si lo hacen en nombre de otra persona, por favor rellenar también la siguiente parte II.

Parte II

Información sobre la(s) persona(s) o compañía para quien o para la cual se efectúa la importación o exportación

Parte III

Tipo y cantidad de moneda/instrumentos monetarios

Parte IV

Firma de la persona que ha rellenado este informe

1 Declaro haber examinado esta información y, a mi leal saber y entender, es verídica. Una información incorrecta o falsa significa una violación de la Ley ‘Información sobre la transportación de moneda o instrumentos monetarios’.

Instrucciones Generales

Se requiere esta información bajo el artículo 2 de la Ley ‘Información sobre la transportación de moneda o instrumentos monetarios’. Por favor rellenar cada línea. Si alguna línea no se aplica a Ud. por favor indicar ‘no aplicable’ (n.a.).

A quien se aplica

A cada persona (o grupo de personas viajando juntas) quien o quienes físicamente transportan, envían por correo, o por embarcación, o que es o son responsables de la transportación física, el envío por correo o por embarcación de moneda o instrumentos monetarios en un montante total que excede la suma de USD 10.000 y de una sola vez desde Bonaire, Sint Eustatius o Saba a cualquier lugar fuera de Bonaire, Sint Eustatius o Saba o dentro de Bonaire, Sint Eustatius o Saba, y a cada persona que recibe en Bonaire, Sint Eustatius o Saba moneda u otros instrumentos monetarios en un montante total que excede la cantidad de USD 10.000 en una sola vez, los cuales han sido transportados, enviados por correo o por embarcación a la persona en cuestión desde cualquier lugar fuera de Bonaire, Sint Eustatius o Saba.

Quien debe rellenar la ficha y cuando

Los pasajeros que llevan moneda y otros instrumentos monetarios deben rellenar esta información al entrar en Bonaire, Sint Eustatius o Saba o al salir de Bonaire, Sint Eustatius o Saba a través del Oficial de Aduanas encargado en el Puerto de salida o entrada. Esta ficha debe ser llenada antes de entrar en la zona aduanera. En el caso de que no se encuentre presente un Oficial de la Aduana, la ficha de información debe ser entregada al Oficial de Inmigración.

Definiciones

Instrumentos monetarios:

Monedas o billetes de cualquier país, cheques de viajero en cualquier forma, instrumentos negociables (incluyendo cheques, notas promisorias, y giros) al portador, endosados sin restricción, a nombre de un destinatario ficticio, o de tal forma que al ser entregados aparece el nombre del titular, instrumentos incompletos (incluyendo cheques, notas promisorias, y giros) firmados pero sin titular y valores y acciones al portador o al contrario, o de tal forma que el nombre des titular aparece al ser entregado.

Dentro de los instrumentos monetarios no se incluyen:

Persona: Un individuo, una corporación, una sociedad, una fundación fideicomiso o patrimonio, una asociación, una agrupación, una colaboración entre dos empresas u otra organización o grupo no establecido.

Banco: Cada agente, agencia, sucursal u oficina de cualquiera persona dentro de Bonaire, Sint Eustatius o Saba que efectúa negociaciones en una o más capacidades que se enlistan:

Sanción

Una pena por delito en algunas circunstancias incluyendo una multa que no exceda USD 56.000 y encarcelamiento que no exceda 2 años, se impone a quien se abstenga de rellenar la información, a quien deje de mencionar algún material de información o haya dado información errada, o a quien haya dado una información falsa o fraudulenta. Y además, la moneda o instrumento monetario en cuestión puede ser confiscado o sometido a una multa.

¡Atención! En la Parte III de la información el montante/valor total debe ser declarado en US dólares.

Deze regeling zal met de toelichting in de Staatscourant worden geplaatst.