LegalizeObwieszczenie Ministra Finansów z dnia 26 czerwca 2014 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie opłat wnoszonych na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego przez podmioty nadzorowane prowadzące działalność na rynku kapitałowym
Treść obwieszczenia
Na podstawie art. 16 ust. 3 ustawy z dnia 20 lipca 2000 r. o ogłaszaniu aktów normatywnych i niektórych innych aktów prawnych ogłasza się w załączniku do niniejszego obwieszczenia jednolity tekst rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 16 marca 2010 r. w sprawie opłat wnoszonych na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego przez podmioty nadzorowane prowadzące działalność na rynku kapitałowym , z uwzględnieniem zmian wprowadzonych rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 1 lipca 2013 r. zmieniającym rozporządzenie w sprawie opłat wnoszonych na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego przez podmioty nadzorowane prowadzące działalność na rynku kapitałowym .
Podany w załączniku do niniejszego obwieszczenia tekst jednolity rozporządzenia nie obejmuje § 2 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 1 lipca 2013 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie opłat wnoszonych na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego przez podmioty nadzorowane prowadzące działalność na rynku kapitałowym , który stanowi:
§ 2. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.
Załącznik - Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 16 marca 2010 r. w sprawie opłat wnoszonych na rzecz Komisji Nadzoru Finansowego przez podmioty nadzorowane prowadzące działalność na rynku kapitałowym
Na podstawie art. 17 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym zarządza się, co następuje:
§ 1.
Rozporządzenie określa:
1) wysokość opłat za:
zezwolenia i zgody udzielane przez Komisję Nadzoru Finansowego, zwaną dalej „Komisją”, na podstawie przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi , zwanej dalej „ustawą o obrocie instrumentami finansowymi”,
zezwolenia i zgody udzielane przez Komisję na podstawie przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych , zwanej dalej „ustawą o ofercie publicznej”,
zezwolenia i zgody udzielane przez Komisję na podstawie przepisów ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych , zwanej dalej „ustawą o funduszach inwestycyjnych”,
zezwolenia udzielane przez Komisję na podstawie przepisów ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych , zwanej dalej „ustawą o giełdach towarowych”,
dokonanie wpisu do ewidencji, o której mowa w art. 10 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej, zwanej dalej „opłatą ewidencyjną”,
dokonanie wpisu do rejestrów, o których mowa w art. 263 i 278 ustawy o funduszach inwestycyjnych;
2) wysokość opłat z tytułu nadzoru, o których mowa w art. 163 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, pobieranych od:
spółek prowadzących rynki giełdowe, zwanych dalej „giełdami”,
Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., zwanego dalej „Krajowym Depozytem”,
spółek prowadzących rynki pozagiełdowe,
podmiotów organizujących alternatywny system obrotu,
firm inwestycyjnych;
3) wysokość opłat, o których mowa w art. 26 ust. 2 ustawy o giełdach towarowych, pobieranych od spółek prowadzących giełdy towarowe;
4) sposób naliczania, warunki i terminy uiszczania opłat, o których mowa w pkt 1-3;
5) szczegółowy sposób rozliczenia opłat, o których mowa w pkt 1-3, oraz innych wpływów, o których mowa w art. 17 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym, zwanej dalej „ustawą o nadzorze nad rynkiem kapitałowym”.
§ 2.
Udzielenie zezwolenia na podstawie przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi podlega opłacie w wysokości:
1) zezwolenie na prowadzenie giełdy - równowartość w złotych 4500 euro;
2) zezwolenie na prowadzenie rynku pozagiełdowego - równowartość w złotych 4500 euro;
3) zezwolenie na prowadzenie izby rozliczeniowej - równowartość w złotych 4500 euro;
4) zezwolenie na prowadzenie izby rozrachunkowej - równowartość w złotych 4500 euro;
5) zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej w zakresie:
przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych - równowartość w złotych 1000 euro,
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie - równowartość w złotych 1000 euro,
nabywania lub zbywania na własny rachunek instrumentów finansowych - równowartość w złotych 1000 euro,
zarządzania portfelami, w których skład wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych - równowartość w złotych 2500 euro,
doradztwa inwestycyjnego - równowartość w złotych 2000 euro,
oferowania instrumentów finansowych - równowartość w złotych 1000 euro,
świadczenia usług w wykonaniu zawartych umów o subemisje inwestycyjne i usługowe lub zawierania i wykonywania innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe - równowartość w złotych 1000 euro,
organizowania alternatywnego systemu obrotu - równowartość w złotych 4500 euro,
przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych oraz prowadzenia rachunków pieniężnych - równowartość w złotych 1000 euro,
udzielania pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, której przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, jeżeli transakcja ma być dokonana za pośrednictwem firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki - równowartość w złotych 500 euro,
doradztwa dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią - równowartość w złotych 500 euro,
doradztwa i innych usług w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw - równowartość w złotych 500 euro,
wymiany walutowej, w przypadku gdy jest to związane z działalnością maklerską w zakresie wskazanym w art. 69 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - równowartość w złotych 500 euro,
sporządzania analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym, dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych - równowartość w złotych 500 euro,
świadczenia usług dodatkowych związanych z subemisją usługową lub inwestycyjną - równowartość w złotych 500 euro,
wykonywania czynności, o których mowa w lit. a-o, których przedmiotem są instrumenty bazowe instrumentów pochodnych, wskazanych w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d-f oraz i ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, jeżeli czynności te pozostają w związku z działalnością maklerską - równowartość w złotych 500 euro;
6) zezwolenie na prowadzenie przez bank powierniczy rachunków papierów wartościowych - równowartość w złotych 4500 euro.
W przypadku gdy wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej dotyczy więcej niż jednej czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 5, łączna wysokość pobieranych opłat nie może być wyższa niż równowartość w złotych 4500 euro.
§ 3.
Udzielenie zezwolenia na przywrócenie akcjom formy dokumentu (zniesienie dematerializacji akcji) na podstawie przepisów ustawy o ofercie publicznej podlega opłacie w wysokości wyrażonej w złotych równowartości 4000 euro.
§ 4.
Udzielenie zezwolenia na podstawie przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych podlega opłacie w wysokości:
1) zezwolenie na utworzenie funduszu inwestycyjnego - równowartość w złotych 4000 euro, a w przypadku zezwolenia na utworzenie:
funduszu z wydzielonymi subfunduszami - równowartość w złotych 4500 euro,
funduszu powiązanego będącego funduszem inwestycyjnym otwartym - równowartość w złotych 3000 euro,
funduszu powiązanego będącego specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym lub funduszem inwestycyjnym zamkniętym - równowartość w złotych 2000 euro,
funduszu inwestycyjnego, który ma być funduszem przejmującym w przypadku połączenia krajowego funduszy - równowartość w złotych 4500 euro,
funduszu inwestycyjnego, który ma być funduszem przejmującym w przypadku połączenia transgranicznego przez utworzenie funduszu krajowego - równowartość w złotych 4500 euro;
2) zezwolenie na zmianę statutu funduszu inwestycyjnego w zakresie dotyczącym utworzenia każdego nowego subfunduszu, z wyjątkiem utworzenia subfunduszu jako subfunduszu powiązanego w funduszu inwestycyjnym otwartym - równowartość w złotych 1000 euro;
2a) zezwolenie na zmianę statutu funduszu inwestycyjnego otwartego w zakresie dotyczącym utworzenia każdego nowego subfunduszu jako subfunduszu powiązanego - równowartość w złotych 3000 euro;
3) zezwolenie na zmianę statutu funduszu inwestycyjnego w zakresie innym niż wskazany w pkt 2 lub 2a - równowartość w złotych 300 euro;
3a) zezwolenie na rozpoczęcie prowadzenia działalności przez fundusz inwestycyjny otwarty jako fundusz powiązany - równowartość w złotych 3000 euro;
3b) zezwolenie na rozpoczęcie prowadzenia działalności przez subfundusz wydzielony w funduszu inwestycyjnym otwartym jako subfundusz powiązany - równowartość w złotych 3000 euro;
3c) zezwolenie na dokonanie przez fundusz powiązany zmiany funduszu podstawowego - równowartość w złotych 4000 euro;
3d) zezwolenie na zaprzestanie przez fundusz powiązany prowadzenia działalności jako fundusz powiązany - równowartość w złotych 3000 euro;
3e) zezwolenie na prowadzenie przez fundusz powiązany działalności jako fundusz powiązany dotychczasowego funduszu podstawowego także po jego połączeniu lub jako fundusz powiązany funduszu zagranicznego będącego dotychczas funduszem podstawowym także po dokonaniu jego podziału - równowartość w złotych 4000 euro;
4) zezwolenie na zbywanie i odkupywanie jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa za pośrednictwem podmiotu innego niż podmiot prowadzący działalność maklerską - równowartość w złotych 1000 euro;
5) zezwolenie na wykonywanie działalności przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych - równowartość w złotych 4500 euro;
5a) zezwolenie na wykonywanie działalności przez towarzystwo, które wraz z wnioskiem o wydanie takiego zezwolenia złożyło wyłącznie wniosek o wydanie zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego otwartego, co do którego zawarło umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a ustawy o funduszach inwestycyjnych, oraz nie będzie zarządzać funduszami, o których mowa w art. 15 ust. 1a ustawy o funduszach inwestycyjnych - równowartość w złotych 4500 euro;
6) zezwolenie na doradztwo inwestycyjne - równowartość w złotych 2000 euro;
7) zezwolenie na zarządzanie portfelami, w których skład wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych - równowartość w złotych 2500 euro;
8) zezwolenie na zarządzanie zbiorczym portfelem papierów wartościowych - równowartość w złotych 2500 euro;
9) zezwolenie na zarządzanie sekurytyzowanymi wierzytelnościami funduszu sekurytyzacyjnego przez podmiot inny niż towarzystwo funduszy inwestycyjnych - równowartość w złotych 2000 euro;
10) zezwolenie na przekształcenie funduszy inwestycyjnych otwartych lub specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych, zarządzanych przez to samo towarzystwo funduszy inwestycyjnych, w jeden fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami, w trybie określonym w art. 240 ustawy o funduszach inwestycyjnych - równowartość w złotych 4500 euro;
11) zezwolenie na przekształcenie funduszu inwestycyjnego otwartego w nowy subfundusz istniejącego funduszu inwestycyjnego otwartego z wydzielonymi subfunduszami zarządzanego przez to samo towarzystwo, w trybie określonym w art. 240 ustawy o funduszach inwestycyjnych - równowartość w złotych 4000 euro;
12) zezwolenie na przekształcenie specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego w nowy subfundusz istniejącego specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego z wydzielonymi subfunduszami zarządzanego przez to samo towarzystwo, w trybie określonym w art. 240 ustawy o funduszach inwestycyjnych - równowartość w złotych 4000 euro;
13) zezwolenie na przejęcie przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych zarządzania funduszem inwestycyjnym otwartym - równowartość w złotych 3500 euro;
14) zezwolenie na przejęcie przez spółkę zarządzającą zarządzania funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzenia jego spraw na podstawie umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a ustawy o funduszach inwestycyjnych - równowartość w złotych 3500 euro.
W przypadku udzielenia zezwolenia na utworzenie funduszu inwestycyjnego, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, którego certyfikaty inwestycyjne podlegają opłacie ewidencyjnej, wysokość opłaty ewidencyjnej zmniejsza się o wysokość opłaty za zezwolenie na utworzenie takiego funduszu.
§ 5.
Udzielenie zezwolenia na podstawie przepisów ustawy o giełdach towarowych podlega opłacie w wysokości:
1) zezwolenie na prowadzenie giełdy towarowej - równowartość w złotych 4500 euro;
2) zezwolenie udzielone spółce prowadzącej giełdę towarową na dopuszczenie do obrotu na tej giełdzie praw majątkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e ustawy o giełdach towarowych - równowartość w złotych 3000 euro;
3) zezwolenie udzielone towarowemu domowi maklerskiemu lub zagranicznej osobie prawnej, o której mowa w art. 50 ust. 1 ustawy o giełdach towarowych:
w zakresie oferowania w obrocie giełdowym towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e ustawy o giełdach towarowych - równowartość w złotych 1000 euro,
w zakresie nabywania lub zbywania towarów giełdowych na cudzy rachunek w ramach świadczenia usług brokerskich - równowartość w złotych 1500 euro,
w zakresie prowadzenia rachunków lub rejestrów towarów giełdowych w obrocie giełdowym, z wyłączeniem towarów giełdowych będących oznaczonymi co do gatunku rzeczami - równowartość w złotych 1000 euro,
w zakresie doradztwa w zakresie obrotu giełdowego - równowartość w złotych 500 euro,
w zakresie zarządzania cudzym pakietem praw majątkowych na zlecenie, w zakresie inwestycji dokonywanych na giełdach towarowych - równowartość w złotych 4500 euro,
w zakresie pośrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu towarów giełdowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e ustawy o giełdach towarowych, będących w obrocie na zagranicznych giełdach towarowych - równowartość w złotych 4500 euro.
W przypadku gdy wniosek o udzielenie zezwolenia dotyczy więcej niż jednej czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 3, łączna wysokość pobieranych opłat nie może być wyższa niż równowartość w złotych 4500 euro.
Przepis ust. 1 pkt 3 lit. c stosuje się odpowiednio do podmiotów, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4 ustawy o giełdach towarowych.
§ 6.
Udzielenie zgody na podstawie przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi podlega opłacie w wysokości:
1) zgoda, o której mowa w art. 22 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - równowartość w złotych 2000 euro;
2) zgoda na dokonanie zmiany w składzie zarządu spółki prowadzącej giełdę lub rynek pozagiełdowy - równowartość w złotych 50 euro;
Niniejszy dokument nie zastępuje oficjalnej publikacji w Dzienniku Ustaw Rzeczypospolitej Polskiej. Nie ponosimy odpowiedzialności za ewentualne nieścisłości wynikające z transkrypcji oryginału do tego formatu.