LegalizeRozporządzenie Ministra Finansów z dnia 14 grudnia 2022 r. w sprawie opłat na pokrycie kosztów nadzoru nad rynkiem kapitałowym
Treść rozporządzenia
Na podstawie art. 17 ust. 14 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym zarządza się, co następuje:
§ 1.
Rozporządzenie określa:
1) wysokość oraz sposób i terminy uiszczania opłat za:
dokonanie wpisu do rejestrów, o których mowa w art. 70zb ust. 1, art. 263 i art. 263r ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi , zwanej dalej „ustawą o funduszach inwestycyjnych”,
zezwolenia i zgody udzielane przez Komisję Nadzoru Finansowego, zwaną dalej „Komisją”, na podstawie przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych,
zezwolenia i zgody udzielane przez Komisję na podstawie przepisów ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych , zwanej dalej „ustawą o giełdach towarowych”,
zezwolenia, pozwolenia i zgody udzielane przez Komisję, o których mowa w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi , zwanej dalej „ustawą o obrocie instrumentami finansowymi”, oraz zatwierdzenie przez Komisję zmian w regulaminach, o których mowa w tej ustawie,
złożenie do Komisji zawiadomienia oraz przekazanie informacji na podstawie przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
zezwolenia i zgody udzielane przez Komisję na podstawie przepisów ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych , zwanej dalej „ustawą o ofercie publicznej”,
uzyskanie przez dany podmiot statusu agencji informacyjnej w związku z wydaniem decyzji, o której mowa w art. 58 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej,
zezwolenia udzielane przez Komisję na podstawie przepisów ustawy z dnia 7 lipca 2022 r. o finansowaniu społecznościowym dla przedsięwzięć gospodarczych i pomocy kredytobiorcom , zwanej dalej „ustawą o finansowaniu społecznościowym”;
2) wysokość opłaty, o której mowa w art. 94c ustawy o ofercie publicznej, oraz sposób i terminy jej uiszczania;
3) wysokość opłat, o których mowa w art. 236 ust. 2i i 2j ustawy o funduszach inwestycyjnych, oraz sposób i terminy ich uiszczania;
4) sposób i terminy uiszczania opłat, o których mowa w:
art. 162 ust. 9-12 i art. 163 ust. 8 i 10-16 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
art. 26 ust. 6 ustawy o giełdach towarowych,
art. 236 ust. 2b-2d i 2g ustawy o funduszach inwestycyjnych,
art. 93a, art. 93b i art. 94b ust. 1 ustawy o ofercie publicznej;
5) sposób wyliczania oraz sposób i terminy uiszczania opłat, o których mowa w:
art. 163 ust. 1-7 i 9 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi,
art. 26 ust. 2-5 ustawy o giełdach towarowych,
art. 236 ust. 2a, 2e i 2f ustawy o funduszach inwestycyjnych,
art. 94a ust. 1 ustawy o ofercie publicznej,
art. 32 ustawy o finansowaniu społecznościowym;
6) sposób ponoszenia kosztów nadzoru nad rynkiem kapitałowym, zwanych dalej „kosztami nadzoru”, z wpływów, o których mowa w art. 17 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym;
7) wielkość udziału w kosztach nadzoru poszczególnych grup podmiotów prowadzących działalność na rynku kapitałowym;
8) sposób dokumentowania wielkości uzyskanych przychodów przez zagraniczne osoby prawne, o których mowa w art. 50 ust. 1 ustawy o giełdach towarowych, prowadzące działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału, zagraniczne firmy inwestycyjne prowadzące działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału oraz zagraniczne osoby prawne prowadzące taką działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
§ 2.
Wysokość opłaty za udzielenie na podstawie przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi zezwolenia na prowadzenie:
1) rynku regulowanego - wynosi równowartość w złotych 4500 euro;
2) platformy aukcyjnej - wynosi równowartość w złotych 4500 euro;
3) izby rozliczeniowej - wynosi równowartość w złotych 4500 euro;
4) izby rozrachunkowej - wynosi równowartość w złotych 4500 euro;
5) działalności maklerskiej w zakresie:
przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych - wynosi równowartość w złotych 1000 euro,
wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie - wynosi równowartość w złotych 1000 euro,
nabywania lub zbywania na własny rachunek instrumentów finansowych - wynosi równowartość w złotych 1000 euro,
zarządzania portfelami, w których skład wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych - wynosi równowartość w złotych 2500 euro,
doradztwa inwestycyjnego - wynosi równowartość w złotych 2000 euro,
oferowania instrumentów finansowych - wynosi równowartość w złotych 1000 euro,
świadczenia usług w wykonaniu zawartych umów o gwarancję emisji lub zawierania i wykonywania innych umów o podobnym charakterze, jeżeli ich przedmiotem są instrumenty finansowe - wynosi równowartość w złotych 1000 euro,
prowadzenia alternatywnego systemu obrotu - wynosi równowartość w złotych 4500 euro,
prowadzenia zorganizowanej platformy obrotu - wynosi równowartość w złotych 4500 euro,
przechowywania lub rejestrowania instrumentów finansowych, w tym prowadzenia rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych oraz prowadzenia rachunków pieniężnych - wynosi równowartość w złotych 1000 euro,
udzielania pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji, której przedmiotem jest jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, jeżeli transakcja ma być dokonana za pośrednictwem firmy inwestycyjnej udzielającej pożyczki - wynosi równowartość w złotych 500 euro,
doradztwa dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej, strategii przedsiębiorstwa lub innych zagadnień związanych z taką strukturą lub strategią - wynosi równowartość w złotych 500 euro,
doradztwa i innych usług w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw - wynosi równowartość w złotych 500 euro,
wymiany walutowej, w przypadku gdy jest to związane z działalnością maklerską w zakresie wskazanym w art. 69 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 500 euro,
sporządzania analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz innych rekomendacji o charakterze ogólnym, dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych - wynosi równowartość w złotych 500 euro,
świadczenia usług dodatkowych związanych z umową o gwarancję emisji - wynosi równowartość w złotych 500 euro,
wykonywania czynności, o których mowa w lit. a-p, których przedmiotem są instrumenty bazowe instrumentów pochodnych, wskazanych w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. d-f oraz lit. i ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, jeżeli czynności te pozostają w związku z działalnością maklerską - wynosi równowartość w złotych 500 euro;
6) przez zagraniczną osobę prawną prowadzącą działalność maklerską i mającą siedzibę na terytorium państwa innego niż państwo członkowskie działalności maklerskiej w formie oddziału - wynosi równowartość w złotych 4500 euro;
7) przez bank powierniczy rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych - wynosi równowartość w złotych 4500 euro.
Wysokość opłaty za udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 27c ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającego rozporządzenie (UE) nr 648/2012 , zatwierdzonemu podmiotowi publikującemu lub zatwierdzonemu mechanizmowi sprawozdawczemu wynosi równowartość w złotych 4500 euro.
W przypadku gdy wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej dotyczy więcej niż jednej czynności, o których mowa w ust. 1 pkt 5, łączna wysokość pobieranych opłat nie może być wyższa niż równowartość w złotych 4500 euro.
§ 3.
Wysokość opłaty za przekazanie Komisji informacji o zamiarze prowadzenia przez zagraniczną firmę inwestycyjną działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału przez właściwy organ nadzoru innego państwa członkowskiego, który udzielił tej firmie inwestycyjnej zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej, o którym mowa w art. 162 ust. 7 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, wynosi równowartość w złotych 300 euro.
§ 4.
Wysokość opłaty za udzielenie na podstawie przepisów rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji :
1) zezwolenia na świadczenie usług rozliczeniowych jako CCP, w rozumieniu art. 2 pkt 1 tego rozporządzenia - wynosi równowartość w złotych 4500 euro;
2) zezwolenia na rozszerzenie zakresu wydanego zezwolenia na świadczenie usług rozliczeniowych jako CCP, w rozumieniu art. 2 pkt 1 tego rozporządzenia - wynosi równowartość w złotych 4500 euro;
3) zezwolenia na transakcje wewnątrzgrupowe, o których mowa w art. 4 ust. 2 i art. 11 ust. 6, 8 i 10 tego rozporządzenia - wynosi równowartość w złotych 4500 euro;
4) zgody na istotną zmianę modeli i parametrów, o których mowa w art. 49 ust. 1 tego rozporządzenia - wynosi równowartość w złotych 4500 euro.
§ 5.
Wysokość opłaty za udzielenie domowi maklerskiemu zezwolenia, pozwolenia lub zgody na podstawie przepisów rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniającego rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014 lub rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych oraz zmieniającego rozporządzenie (UE) nr 648/2012 , zwanego dalej „rozporządzeniem 575/2013”, wynosi równowartość w złotych 1000 euro, z wyjątkiem zezwolenia, pozwolenia lub zgody, o których mowa w:
1) art. 26 ust. 3, art. 77, art. 79 ust. 1 i art. 396 ust. 1 rozporządzenia 575/2013 - których wysokość wynosi równowartość w złotych 300 euro;
2) części trzeciej w tytule drugim w rozdziałach 3-6, części trzeciej w tytule trzecim oraz tytule czwartym, z wyłączeniem zgody, o której mowa w art. 385 rozporządzenia 575/2013 - których wysokość wynosi równowartość w złotych 4500 euro.
§ 6.
Wysokość opłaty za udzielenie zgody, o której mowa w:
1) art. 22 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 2000 euro;
2) art. 27 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 300 euro;
3) art. 29 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 300 euro;
4) art. 51 ust. 3 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 4500 euro;
5) art. 102a ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 300 euro;
6) art. 167 ust. 4 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 1000 euro;
7) art. 169 ust. 14 i 15 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 1000 euro.
§ 7.
Wysokość opłaty za dokonane na podstawie przepisów ustawy o obrocie instrumentami finansowymi:
1) zatwierdzenie zmian w regulaminie Krajowego Depozytu - wynosi równowartość w złotych 300 euro;
2) zatwierdzenie zmian w regulaminie spółki, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 1 pkt 1-6 i ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 300 euro;
3) zatwierdzenie zmian w regulaminie izby rozliczeniowej lub izby rozrachunkowej - wynosi równowartość w złotych 300 euro;
4) zatwierdzenie zmian w regulaminie funduszu rozliczeniowego zarządzanego przez izbę rozliczeniową, Krajowy Depozyt lub spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności z zakresu zadań, o których mowa w art. 48 ust. 2 pkt 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 300 euro;
5) zatwierdzenie zmian w regulaminie funkcjonowania systemu rekompensat - wynosi równowartość w złotych 300 euro;
6) złożenie zawiadomienia, o którym mowa w art. 21 ust. 3a ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 4500 euro;
7) przekazanie informacji, o której mowa w art. 21 ust. 3b ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - wynosi równowartość w złotych 300 euro.
Wysokość opłaty za zatwierdzenie zmian w odrębnym regulaminie Krajowego Depozytu mającym zastosowanie do pełnienia przez Krajowy Depozyt funkcji giełdowej izby rozrachunkowej lub w odrębnym regulaminie mającym zastosowanie do pełnienia przez spółkę, której Krajowy Depozyt przekazał wykonywanie czynności, o których mowa w art. 48 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, funkcji giełdowej izby rozrachunkowej - wynosi równowartość w złotych 300 euro.
§ 8.
Wysokość opłaty za udzielenie zgody, o której mowa w:
1) art. 62 ust. 4 ustawy o ofercie publicznej - wynosi równowartość w złotych 4500 euro;
2) art. 79 ust. 4a ustawy o ofercie publicznej - wynosi równowartość w złotych 4500 euro.
Wysokość opłaty za udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 91 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej, wynosi równowartość w złotych 4500 euro.
§ 9.
Wysokość opłaty za uzyskanie przez dany podmiot statusu agencji informacyjnej w związku z wydaniem decyzji, o której mowa w art. 58 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej, wynosi równowartości w złotych 4500 euro.
§ 10.
Wysokość opłaty za udzielenie na podstawie przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych zezwolenia na:
1) utworzenie funduszu inwestycyjnego - wynosi równowartość w złotych 4000 euro, a w przypadku zezwolenia na utworzenie:
funduszu z wydzielonymi subfunduszami - równowartość w złotych 4500 euro,
funduszu powiązanego będącego funduszem inwestycyjnym otwartym - równowartość w złotych 3000 euro,
funduszu powiązanego będącego specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym lub funduszem inwestycyjnym zamkniętym - równowartość w złotych 2000 euro,
funduszu inwestycyjnego, który ma być funduszem przejmującym podczas połączenia krajowego funduszy - równowartość w złotych 4500 euro,
funduszu inwestycyjnego, który ma być funduszem przejmującym podczas połączenia transgranicznego przez utworzenie funduszu krajowego - równowartość w złotych 4500 euro;
2) zmianę statutu funduszu inwestycyjnego w zakresie dotyczącym utworzenia każdego nowego subfunduszu, z wyjątkiem utworzenia subfunduszu jako subfunduszu powiązanego w funduszu inwestycyjnym otwartym - wynosi równowartość w złotych 1000 euro;
Niniejszy dokument nie zastępuje oficjalnej publikacji w Dzienniku Ustaw Rzeczypospolitej Polskiej. Nie ponosimy odpowiedzialności za ewentualne nieścisłości wynikające z transkrypcji oryginału do tego formatu.