Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die Meldung von Wertpapiergeschäften (Wertpapier-Meldeverordnung - WPMVO)

Präambel/Promulgationsklausel

Auf Grund des § 10 Abs. 4 des Wertpapieraufsichtsgesetzes - WAG, BGBl. Nr. 753/1996, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz BGBl. I Nr. 97/2001 sowie die Kundmachung BGBl. I Nr. 34/2002, wird verordnet:

§ 1. (1) Die Meldungen gemäß § 10 WAG sind gemäß der Anlage 1 zu gliedern.

(2) Die Meldungen sind in standardisierter elektronisch lesbarer Form zu übermitteln. Die Datenträger oder sonstigen Übermittlungsarten müssen bestimmten, von der FMA bekanntzugebenden Mindestanforderungen entsprechen.

(3) Bei meldepflichtigen Instituten kann die Meldung auf Kosten des meldepflichtigen Instituts unter Beachtung der Frist gemäß § 10 Abs. 1 WAG auch durch das Börseunternehmen oder einen geeigneten Dritten erfolgen, bei Kreditinstituten, die einem Zentralinstitut angeschlossen sind, insbesondere durch das zuständige Zentralinstitut.

Identifikation des Meldepflichtigen

§ 2. Das meldepflichtige Institut hat sich mit seiner Bankleitzahl zu identifizieren. Hat das meldepflichtige Institut keine Bankleitzahl, so ist der Bank Identifier Code (BIC, SWIFT-Adresse) anzugeben. Ist keine dieser Nummern vorhanden, so ist bei der FMA um Vergabe einer Identifikationsnummer (FMA-ID) anzusuchen. Die verwendete Identifikationsart ist anzugeben.

Geschäftsart

§ 3. Das gemeldete Geschäft ist als Kauf oder Verkauf zu bezeichnen. Dies gilt auch dann, wenn es sich um ein unechtes Pensionsgeschäft (§ 50 Abs. 3 Bankwesengesetz - BWG) handelt. Zu melden sind nur tatsächlich abgeschlossene Geschäfte (ausgeführte Aufträge), nicht jedoch die bloße Auftragsannahme. Es sind nur Sekundärmarktgeschäfte sowie jede Teilausführung zu melden.

Meldepflichtige Instrumente

§ 4. Meldepflichtige Instrumente gemäß § 10 Abs. 2 WAG sind:

Bezeichnung des meldepflichtigen Instruments

§ 5. (1) Die meldepflichtigen Wertpapiere sind mit ihrer International Securities Identification Number (ISI-Nummer, ISIN) zu bezeichnen. Hat das Wertpapier keine ISIN oder ist die ISIN im System des Meldepflichtigen nicht verfügbar, so ist anstelle dessen die nationale Wertpapierkennnummer anzugeben. Fehlt auch diese, so muss das Wertpapier mit einer vom meldepflichtigen Institut zu vergebenden Nummer (hausinterne Kennnummer) bezeichnet werden. Die hausinterne Kennnummer darf nicht ohne zwingenden Grund und nur unter vorheriger Anzeige an die FMA geändert werden.

(2) Die meldepflichtigen abgeleiteten Instrumente (Derivate) sind mit ihrer ÖTOB-Nummer zu bezeichnen. Hat das Derivat keine ÖTOB-Nummer, so ist die entsprechende von der Heimatbörse vergebene Nummer anzugeben. Fehlt auch diese, so muss das Derivat mit einer vom meldepflichtigen Institut zu vergebenden Nummer (hausinterne Kennnummer) bezeichnet werden. Die hausinterne Kennnummer darf nicht ohne zwingenden Grund und nur unter vorheriger Anzeige an die FMA geändert werden.

(3) Wird im Sinne der Abs. 1 und 2, jeweils letzter Satz, eine hausinterne Kennnummer verwendet, so ist im Meldesatz das Feld „Wertpapierbezeichnung” zwingend auszufüllen.

(4) Für die Bezeichnung der Wertpapierart ist das dem betreffenden Instrument entsprechende Kennzeichen gemäß der Anlage 2 anzugeben.

Zeitpunkt des Geschäftsabschlusses

§ 6. (1) Das Kalenderdatum des Geschäftsabschlusses ist mit Jahr, Monat und Tag in einer achtstelligen Ziffernfolge anzugeben. Die Uhrzeit ist mit Stunde, Minute und Sekunde in einer sechsstelligen Ziffernfolge anzugeben. Ist der nach den folgenden Absätzen zu ermittelnde Zeitpunkt nur auf Stunden oder Minuten genau bekannt, so sind jeweils die Minuten oder Sekunden mit 00 anzugeben.

(2) Bei Börsegeschäften ist das Datum und die Uhrzeit des maßgeblichen Kursfeststellungszeitpunktes nach mitteleuropäischer Zeit (MEZ) anzugeben. Als Börsegeschäfte im Sinne dieser Verordnung gelten Geschäfte, die vom Meldepflichtigen in einem geregelten Markt gemäß Art. 1 Z 13 der Richtlinie 93/22/EWG, an einer anerkannten Börse gemäß § 2 Z 32 BWG oder an einer sonstigen Börse direkt abgeschlossen wurden.

(3) Bei außerbörslichen Geschäften ist das Datum und die Uhrzeit des Geschäftsabschlusses nach mitteleuropäischer Zeit (MEZ) anzugeben. Das außerbörsliche Geschäft ist mit dem Zeitpunkt des Vertragsabschlusses (Annahme der erteilten Order durch die Gegenpartei) ausgeführt. Bei mündlich abgeschlossenen Geschäften kann als Geschäftsabschlusszeitpunkt jene Uhrzeit gemeldet werden, die in der dem mündlichen Vertragsabschluss unmittelbar folgenden Geschäftsdokumentation festgehalten ist.

(4) Ist keiner der nach Abs. 3 möglichen Geschäftsabschlusszeitpunkte bekannt, so ist Datum und Uhrzeit des Zeitpunktes nach mitteleuropäischer Zeit (MEZ) anzugeben, zu dem die Bestätigung über die Ausführung des Geschäftes beim Meldepflichtigen einlangt. Langen Ausführungsbestätigungen außerhalb der Geschäftszeit des Meldepflichtigen ein, so wird der Beginn des Fristenlaufs gemäß § 10 Abs. 1 WAG nicht dadurch gehemmt; dies gilt auch, wenn der Meldepflichtige auf Grund von Umständen, die von ihm selbst zu vertreten sind, von der Ausführung des Geschäftes verspätet Kenntnis erlangt hat.

(5) Geschäfte, die für den Meldepflichtigen durch Kommissionäre abgeschlossen wurden, gelten im Sinne dieser Verordnung auch dann als außerbörsliches Geschäft, wenn der Vermittler oder Kommissionär sie an einer Börse ausführt. In diesen Fällen ist der nach mitteleuropäischer Zeit (MEZ) umgerechnete Zeitpunkt zu melden, der vom Kommissionär als Ausführungszeitpunkt in der jeweiligen Lokalzeit angegeben wird. Wird vom Kommissionär kein Ausführungszeitpunkt angegeben, so ist jener Zeitpunkt maßgeblich, zu dem die Meldung der Ausführung beim Meldepflichtigen einlangt. Hat der Meldepflichtige bei einem solchen außerbörslichen Geschäft auch Kenntnis vom Zeitpunkt der maßgeblichen Kursfeststellung der betreffenden Börse, so ist dieser Zeitpunkt zusätzlich nach mitteleuropäischer Zeit (MEZ) anzugeben; unbeschadet dessen ist für den Beginn des Fristenlaufs gemäß § 10 Abs. 1 WAG die angegebene Ausführungszeit, bei deren Fehlen der Zeitpunkt des Einlangens der Abschlussmeldung maßgeblich; Abs. 4 letzter Satz ist anzuwenden.

Bezeichnung des Marktes

§ 7. (1) Die Unterscheidung zwischen börslichem und außerbörslichem Geschäft ist gemäß § 6 Abs. 2 zweiter Satz vorzunehmen.

(2) Bei Börsegeschäften sind für die Bezeichnung des Marktes (Börse) die in der Anlage 3 enthaltenen dreistelligen Ziffernfolgen zu verwenden.

Währung und Notierungsart

§ 8. (1) Für die Bezeichnung der Mengeneinheit (Depotwährung oder Stückzahl), der Währung des Kurses und der Währung des Basispreises der Option sind die in der Anlage 4 enthaltenen Buchstabenfolgen zu verwenden.

(2) Für die Bezeichnung der Notierungsart des Basispreises und der Einheit der Effektennotiz sind die in der Anlage 5 enthaltenen Ziffern zu verwenden.

Kennzeichen zur Identifikation des Geschäftes

§ 9. Jedes Geschäft ist vom meldepflichtigen Institut mit einer Meldenummer zu versehen. Die Meldenummer muss die eindeutige Zuordnung in den Aufzeichnungen des meldepflichtigen Instituts ermöglichen. Die Meldenummer kann sich aus Transaktionsnummer und Datum zusammensetzen oder als fortlaufende Nummer vergeben werden.

Beteiligte Kreditinstitute und Wertpapierfirmen

§ 10. (1) Das an der Ausführung des gemeldeten Geschäfts unmittelbar beteiligte Kreditinstitut (Wertpapierfirma) ist im Kontrahentenfeld mit seiner Bankleitzahl, ersatzweise mit dem BIC, schließlich mit der FMA-ID zu bezeichnen; die FMA gibt auf Anfrage eines meldepflichtigen Instituts bekannt, ob für ein Kreditinstitut (Wertpapierfirma) eine FMA-ID vergeben wurde. Ist keine dieser Nummern vorhanden, so ist eine interne Identifikationsnummer (interne ID) zu verwenden. Diese darf auch dann verwendet werden, wenn durch eine Anfrage nach einer allfällig vorhandenen FMA-ID die Einhaltung der Frist gemäß § 10 Abs. 1 WAG gefährdet würde. Hat der Meldepflichtige selbst ein direktes Börsegeschäft (§ 6 Abs. 2) abgeschlossen, so darf das Kontrahentenfeld nicht befüllt werden.

(2) Ist der unmittelbare Auftraggeber des Meldepflichtigen ein Kreditinstitut (Wertpapierfirma), so ist die Bezeichnung auch im Auftraggeberfeld vorzunehmen.

(3) Handelt es sich um ein Eigengeschäft, so hat sich der Meldepflichtige im Auftraggeberfeld selbst mit derselben Identifikation zu bezeichnen, die zu seiner Identifikation als Meldepflichtiger verwendet wurde.

(4) Es gelten als Kreditinstitute und Wertpapierfirmen im Sinne der vorstehenden Bestimmungen:

Nicht meldepflichtige Auftraggeber

§ 11. (1) Ist der unmittelbare Auftraggeber weder ein Kreditinstitut noch eine Wertpapierfirma gemäß § 10 Abs. 4, so ist der nicht meldepflichtige Auftraggeber pro Depot mit einer vom Meldepflichtigen selbst vergebenen internen Identifikationsnummer (Kunden-ID) im Kundenfeld zu bezeichnen.

(2) Die von einem Meldepflichtigen für einen bestimmten Kunden pro Depot vergebene Kunden-ID ist grundsätzlich für die Meldung aller Transaktionen eines Kunden auf einem bestimmten Depot zu verwenden. Ist jedoch die Identität des Kunden nicht bekannt, so ist eine Kunden-ID für alle Transaktionen über dasselbe Wertpapierdepot zu verwenden. Handelt es sich um Transaktionen außerhalb einer dauernden Geschäftsverbindung und ist hierbei der Kunde nicht bekannt, so ist das Kundenfeld nicht auszufüllen.

(3) Die vom Meldepflichtigen vergebene Kunden-ID darf nicht öfter als einmal jährlich geändert werden. Eine Änderung ist überdies nur dann zulässig, wenn die Zusammenführung der alten und der neuen Kunden-ID dem Meldepflichtigen ohne Schwierigkeiten möglich ist. Das Verbot, die Kunden-ID öfter als einmal jährlich zu ändern, steht jedoch der Vergabe einer neuen Kunden-ID in dem Fall nicht entgegen, dass die Identität eines Kunden nachträglich bekannt wird, insbesondere wenn mehrere Wertpapierkonten als solche eines Kunden beim Meldepflichtigen zusammengefasst werden.

(4) Wertpapierdienstleistungsunternehmen sind im Kundenfeld mit einer von der FMA vergebenen Identifikationsnummer (FMA-ID) zu bezeichnen.

(5) Die Bestimmungen der vorstehenden Abs. 1 bis 4 gelten nicht für im Wege des Börseunternehmens gemäß § 10 Abs. 4 Z 7 WAG erstattete Meldungen von Börsemitgliedern mit Sitz in Mitgliedstaaten oder Drittländern, die der Meldepflicht gemäß § 10 Abs. 1 Z 3 und 5 WAG unterliegen.

Oesterreichische Nationalbank

§ 12. (1) Die Oesterreichische Nationalbank unterliegt der Meldepflicht für

(2) Die Bestimmungen des Abs. 1 berühren nicht die Pflicht zur Meldung von Geschäften mit der Oesterreichischen Nationalbank durch sonstige meldepflichtige Institute.

Verweise

§ 13. (1) Soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Wertpapieraufsichtsgesetzes - WAG (BGBl. Nr. 753/1996) verwiesen wird, ist dieses in der Fassung BGBl. I Nr. 34/2002 anzuwenden.

(2) Soweit in dieser Verordnung auf Bestimmungen des Bankwesengesetzes - BWG (BGBl. Nr. 532/1993) verwiesen wird, ist dieses in der Fassung BGBl. I Nr. 45/2002 anzuwenden.

In-Kraft-Treten

§ 14. Diese Verordnung tritt mit 1. Juli 2002 in Kraft.

In-Kraft-Treten

§ 14. (1) Diese Verordnung tritt mit 1. Juli 2002 in Kraft.

(2) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung der FMA BGBl. II Nr. 349/2005 treten mit 1. November 2005 in Kraft.

In-Kraft-Treten

§ 14. (1) Diese Verordnung tritt mit 1. Juli 2002 in Kraft.

(2) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung der FMA BGBl. II Nr. 349/2005 treten mit 1. November 2005 in Kraft.

(3) Die Anlagen 2, 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 32/2006 treten mit 1. Februar 2006 in Kraft.

In-Kraft-Treten

§ 14. (1) Diese Verordnung tritt mit 1. Juli 2002 in Kraft.

(2) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung der FMA BGBl. II Nr. 349/2005 treten mit 1. November 2005 in Kraft.

(3) Die Anlagen 2, 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 32/2006 treten mit 1. Februar 2006 in Kraft.

(4) Die Anlagen 2, 3, 4 und 5 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 168/2006 treten mit 1. Mai 2006 in Kraft.

In-Kraft-Treten

§ 14. (1) Diese Verordnung tritt mit 1. Juli 2002 in Kraft.

(2) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung der FMA BGBl. II Nr. 349/2005 treten mit 1. November 2005 in Kraft.

(3) Die Anlagen 2, 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 32/2006 treten mit 1. Februar 2006 in Kraft.

(4) Die Anlagen 2, 3, 4 und 5 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 168/2006 treten mit 1. Mai 2006 in Kraft.

(5) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 272/2006 treten mit 1. August 2006 in Kraft.

In-Kraft-Treten

§ 14. (1) Diese Verordnung tritt mit 1. Juli 2002 in Kraft.

(2) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung der FMA BGBl. II Nr. 349/2005 treten mit 1. November 2005 in Kraft.

(3) Die Anlagen 2, 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 32/2006 treten mit 1. Februar 2006 in Kraft.

(4) Die Anlagen 2, 3, 4 und 5 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 168/2006 treten mit 1. Mai 2006 in Kraft.

(5) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 272/2006 treten mit 1. August 2006 in Kraft.

(6) Die Anlagen 2, 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 393/2006 treten mit 1. November 2006 in Kraft.

In-Kraft-Treten

§ 14. (1) Diese Verordnung tritt mit 1. Juli 2002 in Kraft.

(2) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung der FMA BGBl. II Nr. 349/2005 treten mit 1. November 2005 in Kraft.

(3) Die Anlagen 2, 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 32/2006 treten mit 1. Februar 2006 in Kraft.

(4) Die Anlagen 2, 3, 4 und 5 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 168/2006 treten mit 1. Mai 2006 in Kraft.

(5) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 272/2006 treten mit 1. August 2006 in Kraft.

(6) Die Anlagen 2, 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 393/2006 treten mit 1. November 2006 in Kraft.

(7) Die Anlagen 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 21/2007 treten mit 1. Februar 2007 in Kraft.

In-Kraft-Treten

§ 14. (1) Diese Verordnung tritt mit 1. Juli 2002 in Kraft.

(2) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung der FMA BGBl. II Nr. 349/2005 treten mit 1. November 2005 in Kraft.

(3) Die Anlagen 2, 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 32/2006 treten mit 1. Februar 2006 in Kraft.

(4) Die Anlagen 2, 3, 4 und 5 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 168/2006 treten mit 1. Mai 2006 in Kraft.

(5) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 272/2006 treten mit 1. August 2006 in Kraft.

(6) Die Anlagen 2, 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 393/2006 treten mit 1. November 2006 in Kraft.

(7) Die Anlagen 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 21/2007 treten mit 1. Februar 2007 in Kraft.

(8) Die Anlagen 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 95/2007 treten mit 1. Mai 2007 in Kraft.

In-Kraft-Treten

§ 14. (1) Diese Verordnung tritt mit 1. Juli 2002 in Kraft.

(2) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung der FMA BGBl. II Nr. 349/2005 treten mit 1. November 2005 in Kraft.

(3) Die Anlagen 2, 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 32/2006 treten mit 1. Februar 2006 in Kraft.

(4) Die Anlagen 2, 3, 4 und 5 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 168/2006 treten mit 1. Mai 2006 in Kraft.

(5) Die Anlagen 2 und 3 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 272/2006 treten mit 1. August 2006 in Kraft.

(6) Die Anlagen 2, 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 393/2006 treten mit 1. November 2006 in Kraft.

(7) Die Anlagen 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 21/2007 treten mit 1. Februar 2007 in Kraft.

(8) Die Anlagen 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 95/2007 treten mit 1. Mai 2007 in Kraft.

(9) Die Anlagen 3 und 4 in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 177/2007 treten mit 1. August 2007 in Kraft.

Anlage 1

Meldesatzinhalt

Wertpapierumsatzmeldung

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Nr. Feldbezeichnung

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Z 4 WAG)

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Abs. 3 Z 4 WAG)

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WAG)

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Broker/Händler - Kontrahent (§ 10 Abs. 3 Z 4 WAG)

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Kontrahent (§ 10 Abs. 3 Z 4 WAG)

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(§ 10 Abs. 3 Z 2 WAG)

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Abs. 3 Z 2 WAG)

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Anlage 2

Kennzeichen und Wertpapierart (§ 5 Abs. 4)

Kennzeichen Wertpapierart

*451 Bundesanleihen - Österr. Staatsschuld

*453 Länder- und Städteanleihen

*455 Bundesobligationen - Österr. Staatsschuld

*457 Anleihen der Sondergesellschaften

*459 Bundes-Wohn- und Siedlungsfondsanleihen

*461 Kulturfonds-Anleihen

*463 Umwelt- und Wasserwirtschaftsfondsanleihen

*465 Bundesschatzscheine - Österr. Staatsschuld

*467 Kassenscheine

*468 Kassenobligationen fundiert

*469 Kassenobligationen nicht fundiert

*470 Kommunalbriefe

*476 Anleihen der Energiewirtschaft

*477 Industrie- und sonstige Anleihen

*478 Bankschuldverschreibungen mit Aktienandienungsrecht -

nicht fundiert

*479 Bankschuldverschreibungen fundiert und/oder

garantiert

*480 Bankschuldverschreibungen nicht fundiert

*481 Bankschuldverschreibungen nachrangig

*482 (nachrangige) Ergänzungskapitalschuldverschreibungen

*483 Kassenobligationen nachrangig

*484 nachrangige Wandelschuldverschreibungen

*485 Bankschuldverschreibungen mit spezifischem

Rückzahlungswahlrecht - nicht fundiert

*486 Bankschuldverschreibungen mit Rentenandienungsrecht -

nicht fundiert

*489 Fremdwährungsanleihen ausländischer Emittenten

*491 ATS-Anleihen ausländischer Emittenten

*496 Kapitalversicherungs-Kassenobligationen

*559 Optionsscheine (Warrants) auf Differenzbeträge

*901 junge Stammaktien

*902 jüngste Stammaktien

*903 Teilrechte

*904 junge Vorzugsaktien

*905 jüngste Vorzugsaktien

*906 junge Kapitalanteilscheine/Genussrechte gemäß § 174

AktG

*911 Genussscheine gemäß Beteiligungsfondsgesetz

*913 Gewinn-/Genuss-/Kapitalanteilscheine - Genussrechte

gemäß § 174 AktG

*949 Nonvaleurs

*960 Optionsscheine für Kapitalanteilscheine/Genussrechte

gemäß § 174 AktG

*980 Offene Rentenfonds nur inländische Emittenten

*981 Offene Rentenfonds Inländische und/oder ausländische

Emittenten

*982 Offene Aktienfonds nur inländische Emittenten

*983 Offene Aktienfonds inländische und/oder ausländische

Emittenten

*984 Offene gemischte Fonds nur inländische Emittenten

*985 Offene gemischte Fonds inländische und/oder

ausländische Emittenten

*986 Pensionsinvestmentfonds

111 Schuldverschreibungen, Anleihen, Obligationen

(allgemein, wenn sonst nicht einzuordnen)

112 Pfandbriefe

113 Doppel-/Mehrfachwährungsanleihen

114 Ablösungsanleihen

116 Spar-/Sparkassenobligationen

117 Nichtdeutsche Pfandbriefe

118 Nichtdeutsche öffentliche Pfandbriefe

120 Umtauschanleihen

121 Wandelschuldverschreibungen

122 Doppelwährungs-Wandelanleihen

131 Optionsanleihen cum Optionsschein

132 Optionsanleihen ex Optionsschein

133 Doppelwährungs-Optionsanleihen cum Optionsschein

134 Doppelwährungs-Optionsanleihen ex Optionsschein

135 Wandelanleihen cum Optionsschein

136 Wandelanleihen ex Optionsschein

137 Anleihen mit Aktienandienungsrecht

(Equity-Linked-Bonds)

138 Anleihen mit spezifischem Rückzahlungs-Wahlrecht

139 Anleihen mit Rentenandienungsrecht

141 Kassenobligationen - siehe *468 und *469

142 Bundeskassenscheine

143 Gewinnobligationen

145 Erwerbsansprüche auf Renten

151 verz. Schatzanweisungen

152 Bundesschatzbriefe

153 Finanzierungs-Schätze

154 Bundesschatzanweisungen

155 Bahnschatzanweisungen

156 Postschatzanweisungen

161 Deutsche Auslandsbonds (Bund, Bahn, Post, Länder und

Gemeinden)

162 Währungsanleihen inländischer Emittenten (außer Bund,

Bahn, Post, Länder und Gemeinden)

163 Fundierungsschuldverschreibungen nach Young-Anleihe

164 Eurex-Bonds

171 unverz. Schatzanweisungen

180 Zero-Medium-Term-Notes

181 Zero-Bonds

182 Zero-Wandelanleihen

183 Zero-Optionsanleihen cum Optionsschein

184 Zero-Optionsanleihen ex Optionsschein

185 Certificates of Deposit

191 Schuldscheine

201 Spar-/Sparkassen-Briefe

211 Asset Backed Securities

216 Medium-Term Notes

217 Commercial Papers

218 Commercial Paper- bzw. Medium Term Note-Programme

219 Zinssicherungs-/Zinsausgleich-Zertifikate

220 Strip-VVPR

222 Credit Linked Notes

223 Mortgage Backed Securities

224 Asset Backed Medium-Term Notes

225 Swap-Anleihe

226 Zero Asset Backed Medium-Term Notes

227 Medium-Term Pfandbriefe

228 öffentliche Medium-Term Pfandbriefe

229 nichtdeutsche Medium-Term Pfandbriefe

230 nichtdeutsche öffentliche Medium-Term Pfandbriefe

231 Credit Linked Medium-Term Notes

232 Medium-Term Notes mit Aktienandienungsrecht

233 Zero Medium-Term Notes mit Aktienandienungsrecht

511 Stammaktien

512 Vorzugsaktien

513 Sparaktien

514 Aktien mit Rentencharakter

515 Units (aus verschiedenen Wertpapieren

zusammengesetzt)

516 Guaranteed-Return-On-Investment-Units

517 Currency-linked-Outperformance-Units

518 Index Growth Linked Units

519 Optimised Portfolios as Listed Securities (OPALS)

521 Teilrecht auf Berichtigungsaktien

522 inländische Spitzen-Konten/Aktien

523 ausländische Spitzen-Konten/Aktien

524 inländische Spitzen-Konten/Renten

525 ausländische Spitzen-Konten/Renten

528 Certificats d` Investissement representatifs de

droits pecunaires (Loi 83-1 Art. 20)

529 Wandelgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

530 Wandelgenussrechte/-scheine (sonstige)

531 Genussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

532 Genussrechte/-scheine (sonstige)

533 Partizipationsscheine

534 Gewinnscheine

535 Optionsgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

cum Optionsschein

536 Optionsgenussrechte/-scheine (sonstige) cum

Optionsschein

537 Optionsgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

ex Optionsschein

538 Optionsgenussrechte/-scheine (sonstige) ex

Optionsschein

539 Droit de Vote/Stimmrecht

540 Shares/Units of Beneficial Interest

541 Bezugsrechte auf Aktien

542 Bezugsrechte auf Wandel-/Optionsanleihen

543 Bezugsrechte auf Erwerbsansprüche

544 Bezugsrechte auf sonstige Werte

545 Erwerbsansprüche auf Aktien

546 Erwerbszertifikate

550 Stock-Options

551 Optionsscheine (Warrants) für Aktien

552 Optionsscheine (Covered Warrants) für Aktien

553 Optionsscheine (Warrants) für Investmentanteile

554 Optionsscheine (Covered Warrants) f.

Investmentanteile

555 Optionsscheine (Warrants) für Anleihen

556 Optionsscheine (Covered Warrants) für Anleihen

557 Optionsscheine (Warrants) für Währung

558 Optionsscheine (Warrants) für Gold

559 Optionsscheine (Warrants) für sonstige Werte

560 COT-Optionen

561 Kuxe

563 Optionsscheine (Warrants) auf Futures

564 Optionsscheine (Warrants) auf Options

565 Optionsscheine (Warrants) auf Renten - Index

566 Optionsscheine (Warrants) auf Aktien - Index

567 Optionsscheine (Warrants) auf Optionen - Index

568 Optionsscheine (Warrants) auf Wertpapierkorb

569 Optionsscheine (Warrants) auf Währungskorb

571 Liquidations-Anteilscheine

572 Umwandlungsscheine

573 Optionsscheine (Warrants) auf Silber

574 Optionsscheine (Warrants) auf Rohstoff

581 Bezugsscheine (auch Scrips)

582 Besserungsscheine (aus RM-Umst.)

583 Restquoten (aus RM-Umst.)

584 lose Kupons

591 Index-Zertifikate mit Underlying-Aktien/Aktien-Index

592 Index-Zertifikate mit Underlying Renten/Renten-Index

593 Index-Zertifikate mit sonstigem Underlying

804 ETF Exchange Traded Funds (börsengehandelte Fonds) -

deaktiviert zum 18. Februar 2002

805 Indexfonds

806 deutsche offene Fonds auf Optionsscheine

807 deutsche geschlossene Fonds auf Optionsscheine

808 ausländische offene Fonds auf Optionsscheine

809 ausländische geschlossene Fonds auf Optionsscheine

810 Geschlossene Rentenfonds

811 Rentenfonds

812 Aktienfonds

813 Gemischte Fonds alle Ausländischen bzw. Deutschen bis

70% Aktienanteil

814 Gemischte Fonds nur Deutsche mit 70% oder mehr

Aktienanteil

815 Geschlossener gemischter Fonds bis 70% Aktienanteil

816 Geschlossener gemischter Fonds bis 70% oder mehr

Aktienanteil

817 Geschlossener Aktienfonds

821 Offene Immobilienfonds

823 deutsche offene geldmarktnahe Fonds

824 deutsche geschlossene geldmarktnahe Fonds

825 ausländische offene Geldmarktfonds

826 ausländische geschlossene Geldmarktfonds

827 Geschlossene Immobilienfonds in Form von

Kommanditgesellschaften

828 Geschlossene Immobilienfonds in Form von

Bruchteilsgemeinschaften

831 Geschlossener Immobilienfonds

832 Offener Investmentfonds

833 Geschlossener Investmentfonds

834 ausländische offene geldmarktnahe Fonds

835 ausländische geschlossene geldmarktnahe Fonds

836 deutsche offene Terminmarktfonds

837 deutsche geschlossene Terminmarktfonds

839 ausländische offene Terminmarktfonds

840 ausländische geschlossene Terminmarktfonds

842 Dachfonds

843 Investmentaktiengesellschaften

848 Future auf Zinssatz

849 Future auf Währung

850 Future auf synthetische Anleihe

851 Future auf Anleihe (ohne synthetische Anleihe)

852 Future auf Geldmarktsatz

853 Future auf Aktien-Index

854 Option auf Future auf Sonstiges

855 Option auf Aktien-Index

856 Option auf Währung

857 Option auf Aktie

858 Future auf Aktie

859 Option auf Future auf Aktie

860 Option auf Anleihe (ohne synthetische Anleihe)

861 Option auf Future auf Anleihe (ohne synthetische

Anleihe)

862 Option auf synthetische Anleihe

863 Option auf Future auf synthetische Anleihe

864 Option auf Future auf Aktien-Index

865 Option auf Renten-Index

866 Future auf Renten-Index

867 Option auf Future auf Renten-Index

868 Option auf sonstigen Index

869 Future auf sonstigen Index

870 Option auf Future auf sonstigen Index

873 Option auf Future auf Zinssatz

874 Option auf Geldmarktsatz

875 Option auf Future auf Geldmarktsatz

876 Option auf Commodity (außer Edelmetall)

877 Future auf Commodity (außer Edelmetall)

878 Option auf Future auf Commodity (außer Edelmetall)

879 Option auf Basket

880 Future auf Basket

881 Option auf Future auf Basket

882 Option auf Swap

883 Future auf Swap

884 Option auf Future auf Swap

885 Option auf Sonstiges

886 Future auf Sonstiges

888 Option auf Gold

889 Future auf Gold

890 Option auf Future auf Gold

891 Option auf Silber

892 Future auf Silber

893 Option auf Future auf Silber

894 Option auf Platin

895 Future auf Platin

896 Option auf Future auf Platin

949 Swap-Satz

950 sonstige Indices

951 Aktien-Index

952 Renten-Index

953 Optionen-Index

955 Geldmarktsatz/Sonstiger Zinssatz

956 Cross-Rate

957 Rohstoffe

958 Strom

Anlage 2

Kennzeichen und Wertpapierart (§ 5 Abs. 4)

Kennzeichen Wertpapierart

*451 Bundesanleihen - Österr. Staatsschuld

*453 Länder- und Städteanleihen

*455 Bundesobligationen - Österr. Staatsschuld

*457 Anleihen der Sondergesellschaften

*459 Bundes-Wohn- und Siedlungsfondsanleihen

*461 Kulturfonds-Anleihen

*463 Umwelt- und Wasserwirtschaftsfondsanleihen

*465 Bundesschatzscheine - Österr. Staatsschuld

*467 Kassenscheine

*468 Kassenobligationen fundiert

*469 Kassenobligationen nicht fundiert

*470 Kommunalbriefe

*476 Anleihen der Energiewirtschaft

*477 Industrie- und sonstige Anleihen

*478 Bankschuldverschreibungen mit Aktienandienungsrecht -

nicht fundiert

*479 Bankschuldverschreibungen fundiert und/oder

garantiert

*480 Bankschuldverschreibungen nicht fundiert

*481 Bankschuldverschreibungen nachrangig

*482 (nachrangige) Ergänzungskapitalschuldverschreibungen

*483 Kassenobligationen nachrangig

*484 nachrangige Wandelschuldverschreibungen

*485 Bankschuldverschreibungen mit spezifischem

Rückzahlungswahlrecht - nicht fundiert

*486 Bankschuldverschreibungen mit Rentenandienungsrecht -

nicht fundiert

*489 Fremdwährungsanleihen ausländischer Emittenten

*491 ATS-Anleihen ausländischer Emittenten

*496 Kapitalversicherungs-Kassenobligationen

*559 Optionsscheine (Warrants) auf Differenzbeträge

*901 junge Stammaktien

*902 jüngste Stammaktien

*903 Teilrechte

*904 junge Vorzugsaktien

*905 jüngste Vorzugsaktien

*906 junge Kapitalanteilscheine/Genussrechte gemäß § 174

AktG

*911 Genussscheine gemäß Beteiligungsfondsgesetz

*913 Gewinn-/Genuss-/Kapitalanteilscheine - Genussrechte

gemäß § 174 AktG

*949 Nonvaleurs

*960 Optionsscheine für Kapitalanteilscheine/Genussrechte

gemäß § 174 AktG

*980 Offene Rentenfonds nur inländische Emittenten

*981 Offene Rentenfonds Inländische und/oder ausländische

Emittenten

*982 Offene Aktienfonds nur inländische Emittenten

*983 Offene Aktienfonds inländische und/oder ausländische

Emittenten

*984 Offene gemischte Fonds nur inländische Emittenten

*985 Offene gemischte Fonds inländische und/oder

ausländische Emittenten

*986 Pensionsinvestmentfonds

111 Schuldverschreibungen, Anleihen, Obligationen

(allgemein, wenn sonst nicht einzuordnen)

112 Pfandbriefe

113 Doppel-/Mehrfachwährungsanleihen

114 Ablösungsanleihen

116 Spar-/Sparkassenobligationen

117 Nichtdeutsche Pfandbriefe

118 Nichtdeutsche öffentliche Pfandbriefe

120 Umtauschanleihen

121 Wandelschuldverschreibungen

122 Doppelwährungs-Wandelanleihen

131 Optionsanleihen cum Optionsschein

132 Optionsanleihen ex Optionsschein

133 Doppelwährungs-Optionsanleihen cum Optionsschein

134 Doppelwährungs-Optionsanleihen ex Optionsschein

135 Wandelanleihen cum Optionsschein

136 Wandelanleihen ex Optionsschein

137 Anleihen mit Aktienandienungsrecht

(Equity-Linked-Bonds)

138 Anleihen mit spezifischem Rückzahlungs-Wahlrecht

139 Anleihen mit Rentenandienungsrecht

141 Kassenobligationen - siehe *468 und *469

142 Bundeskassenscheine

143 Gewinnobligationen

145 Erwerbsansprüche auf Renten

151 verz. Schatzanweisungen

152 Bundesschatzbriefe

153 Finanzierungs-Schätze

154 Bundesschatzanweisungen

155 Bahnschatzanweisungen

156 Postschatzanweisungen

161 Deutsche Auslandsbonds (Bund, Bahn, Post, Länder und

Gemeinden)

162 Währungsanleihen inländischer Emittenten (außer Bund,

Bahn, Post, Länder und Gemeinden)

163 Fundierungsschuldverschreibungen nach Young-Anleihe

164 Eurex-Bonds

171 unverz. Schatzanweisungen

180 Zero-Medium-Term-Notes

181 Zero-Bonds

182 Zero-Wandelanleihen

183 Zero-Optionsanleihen cum Optionsschein

184 Zero-Optionsanleihen ex Optionsschein

185 Certificates of Deposit

191 Schuldscheine

201 Spar-/Sparkassen-Briefe

211 Asset Backed Securities

216 Medium-Term Notes

217 Commercial Papers

218 Commercial Paper- bzw. Medium Term Note-Programme

219 Zinssicherungs-/Zinsausgleich-Zertifikate

220 Strip-VVPR

222 Credit Linked Notes

223 Mortgage Backed Securities

224 Asset Backed Medium-Term Notes

225 Swap-Anleihe

226 Zero Asset Backed Medium-Term Notes

227 Medium-Term Pfandbriefe

228 öffentliche Medium-Term Pfandbriefe

229 nichtdeutsche Medium-Term Pfandbriefe

230 nichtdeutsche öffentliche Medium-Term Pfandbriefe

231 Credit Linked Medium-Term Notes

232 Medium-Term Notes mit Aktienandienungsrecht

233 Zero Medium-Term Notes mit Aktienandienungsrecht

234 Indikativer, fortlaufender Fondsanteilswert

511 Stammaktien

512 Vorzugsaktien

513 Sparaktien

514 Aktien mit Rentencharakter

515 Units (aus verschiedenen Wertpapieren

zusammengesetzt)

516 Guaranteed-Return-On-Investment-Units

517 Currency-linked-Outperformance-Units

518 Index Growth Linked Units

519 Optimised Portfolios as Listed Securities (OPALS)

521 Teilrecht auf Berichtigungsaktien

522 inländische Spitzen-Konten/Aktien

523 ausländische Spitzen-Konten/Aktien

524 inländische Spitzen-Konten/Renten

525 ausländische Spitzen-Konten/Renten

528 Certificats d` Investissement representatifs de

droits pecunaires (Loi 83-1 Art. 20)

529 Wandelgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

530 Wandelgenussrechte/-scheine (sonstige)

531 Genussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

532 Genussrechte/-scheine (sonstige)

533 Partizipationsscheine

534 Gewinnscheine

535 Optionsgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

cum Optionsschein

536 Optionsgenussrechte/-scheine (sonstige) cum

Optionsschein

537 Optionsgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

ex Optionsschein

538 Optionsgenussrechte/-scheine (sonstige) ex

Optionsschein

539 Droit de Vote/Stimmrecht

540 Shares/Units of Beneficial Interest

541 Bezugsrechte auf Aktien

542 Bezugsrechte auf Wandel-/Optionsanleihen

543 Bezugsrechte auf Erwerbsansprüche

544 Bezugsrechte auf sonstige Werte

545 Erwerbsansprüche auf Aktien

546 Erwerbszertifikate

550 Stock-Options

551 Optionsscheine (Warrants) für Aktien

552 Optionsscheine (Covered Warrants) für Aktien

553 Optionsscheine (Warrants) für Investmentanteile

554 Optionsscheine (Covered Warrants) f.

Investmentanteile

555 Optionsscheine (Warrants) für Anleihen

556 Optionsscheine (Covered Warrants) für Anleihen

557 Optionsscheine (Warrants) für Währung

558 Optionsscheine (Warrants) für Gold

559 Optionsscheine (Warrants) für sonstige Werte

560 COT-Optionen

561 Kuxe

563 Optionsscheine (Warrants) auf Futures

564 Optionsscheine (Warrants) auf Options

565 Optionsscheine (Warrants) auf Renten - Index

566 Optionsscheine (Warrants) auf Aktien - Index

567 Optionsscheine (Warrants) auf Optionen - Index

568 Optionsscheine (Warrants) auf Wertpapierkorb

569 Optionsscheine (Warrants) auf Währungskorb

570 Optionsscheine (Warrants) auf Zertifikate

571 Liquidations-Anteilscheine

572 Umwandlungsscheine

573 Optionsscheine (Warrants) auf Silber

574 Optionsscheine (Warrants) auf Rohstoff

575 Optionsscheine (Warrants) auf Indexkorb

581 Bezugsscheine (auch Scrips)

582 Besserungsscheine (aus RM-Umst.)

583 Restquoten (aus RM-Umst.)

584 lose Kupons

591 Index-Zertifikate mit Underlying-Aktien/Aktien-Index

592 Index-Zertifikate mit Underlying Renten/Renten-Index

593 Index-Zertifikate mit sonstigem Underlying

594 Index-Zertifikate mit Underlying

Edelmetalle/Edelmetall-Index

595 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien

596 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien-Index

597 Index-Zertifikate mit Underlying Renten

598 Index-Zertifikate mit Underlying Renten-Index

804 ETF Exchange Traded Funds (börsengehandelte Fonds) -

deaktiviert zum 18. Februar 2002

805 Indexfonds

806 deutsche offene Fonds auf Optionsscheine

807 deutsche geschlossene Fonds auf Optionsscheine

808 ausländische offene Fonds auf Optionsscheine

809 ausländische geschlossene Fonds auf Optionsscheine

810 Geschlossene Rentenfonds

811 Rentenfonds

812 Aktienfonds

813 Gemischte Fonds alle Ausländischen bzw. Deutschen bis

70% Aktienanteil

814 Gemischte Fonds nur Deutsche mit 70% oder mehr

Aktienanteil

815 Geschlossener gemischter Fonds bis 70% Aktienanteil

816 Geschlossener gemischter Fonds bis 70% oder mehr

Aktienanteil

817 Geschlossener Aktienfonds

821 Offene Immobilienfonds

823 deutsche offene geldmarktnahe Fonds

824 deutsche geschlossene geldmarktnahe Fonds

825 ausländische offene Geldmarktfonds

826 ausländische geschlossene Geldmarktfonds

827 Geschlossene Immobilienfonds in Form von

Kommanditgesellschaften

828 Geschlossene Immobilienfonds in Form von

Bruchteilsgemeinschaften

831 Geschlossener Immobilienfonds

832 Offener Investmentfonds

833 Geschlossener Investmentfonds

834 ausländische offene geldmarktnahe Fonds

835 ausländische geschlossene geldmarktnahe Fonds

836 deutsche offene Terminmarktfonds

837 deutsche geschlossene Terminmarktfonds

839 ausländische offene Terminmarktfonds

840 ausländische geschlossene Terminmarktfonds

842 Dachfonds

843 Investmentaktiengesellschaften

848 Future auf Zinssatz

849 Future auf Währung

850 Future auf synthetische Anleihe

851 Future auf Anleihe (ohne synthetische Anleihe)

852 Future auf Geldmarktsatz

853 Future auf Aktien-Index

854 Option auf Future auf Sonstiges

855 Option auf Aktien-Index

856 Option auf Währung

857 Option auf Aktie

858 Future auf Aktie

859 Option auf Future auf Aktie

860 Option auf Anleihe (ohne synthetische Anleihe)

861 Option auf Future auf Anleihe (ohne synthetische

Anleihe)

862 Option auf synthetische Anleihe

863 Option auf Future auf synthetische Anleihe

864 Option auf Future auf Aktien-Index

865 Option auf Renten-Index

866 Future auf Renten-Index

867 Option auf Future auf Renten-Index

868 Option auf sonstigen Index

869 Future auf sonstigen Index

870 Option auf Future auf sonstigen Index

873 Option auf Future auf Zinssatz

874 Option auf Geldmarktsatz

875 Option auf Future auf Geldmarktsatz

876 Option auf Commodity (außer Edelmetall)

877 Future auf Commodity (außer Edelmetall)

878 Option auf Future auf Commodity (außer Edelmetall)

879 Option auf Basket

880 Future auf Basket

881 Option auf Future auf Basket

882 Option auf Swap

883 Future auf Swap

884 Option auf Future auf Swap

885 Option auf Sonstiges

886 Future auf Sonstiges

888 Option auf Gold

889 Future auf Gold

890 Option auf Future auf Gold

891 Option auf Silber

892 Future auf Silber

893 Option auf Future auf Silber

894 Option auf Platin

895 Future auf Platin

896 Option auf Future auf Platin

949 Swap-Satz

950 sonstige Indices

951 Aktien-Index

952 Renten-Index

953 Optionen-Index

955 Geldmarktsatz/Sonstiger Zinssatz

956 Cross-Rate

957 Rohstoffe

958 Strom

Anlage 2

Kennzeichen und Wertpapierart (§ 5 Abs. 4)

Kennzeichen Wertpapierart

*451 Bundesanleihen - Österr. Staatsschuld

*453 Länder- und Städteanleihen

*455 Bundesobligationen - Österr. Staatsschuld

*457 Anleihen der Sondergesellschaften

*459 Bundes-Wohn- und Siedlungsfondsanleihen

*461 Kulturfonds-Anleihen

*463 Umwelt- und Wasserwirtschaftsfondsanleihen

*465 Bundesschatzscheine - Österr. Staatsschuld

*467 Kassenscheine

*468 Kassenobligationen fundiert

*469 Kassenobligationen nicht fundiert

*470 Kommunalbriefe

*476 Anleihen der Energiewirtschaft

*477 Industrie- und sonstige Anleihen

*478 Bankschuldverschreibungen mit Aktienandienungsrecht -

nicht fundiert

*479 Bankschuldverschreibungen fundiert und/oder

garantiert

*480 Bankschuldverschreibungen nicht fundiert

*481 Bankschuldverschreibungen nachrangig

*482 (nachrangige) Ergänzungskapitalschuldverschreibungen

*483 Kassenobligationen nachrangig

*484 nachrangige Wandelschuldverschreibungen

*485 Bankschuldverschreibungen mit spezifischem

Rückzahlungswahlrecht - nicht fundiert

*486 Bankschuldverschreibungen mit Rentenandienungsrecht -

nicht fundiert

*489 Fremdwährungsanleihen ausländischer Emittenten

*491 ATS-Anleihen ausländischer Emittenten

*496 Kapitalversicherungs-Kassenobligationen

*559 Optionsscheine (Warrants) auf Differenzbeträge

*901 junge Stammaktien

*902 jüngste Stammaktien

*903 Teilrechte

*904 junge Vorzugsaktien

*905 jüngste Vorzugsaktien

*906 junge Kapitalanteilscheine/Genussrechte gemäß § 174

AktG

*911 Genussscheine gemäß Beteiligungsfondsgesetz

*913 Gewinn-/Genuss-/Kapitalanteilscheine - Genussrechte

gemäß § 174 AktG

*949 Nonvaleurs

*960 Optionsscheine für Kapitalanteilscheine/Genussrechte

gemäß § 174 AktG

*980 Offene Rentenfonds nur inländische Emittenten

*981 Offene Rentenfonds Inländische und/oder ausländische

Emittenten

*982 Offene Aktienfonds nur inländische Emittenten

*983 Offene Aktienfonds inländische und/oder ausländische

Emittenten

*984 Offene gemischte Fonds nur inländische Emittenten

*985 Offene gemischte Fonds inländische und/oder

ausländische Emittenten

*986 Pensionsinvestmentfonds

111 Schuldverschreibungen, Anleihen, Obligationen

(allgemein, wenn sonst nicht einzuordnen)

112 Pfandbriefe

113 Doppel-/Mehrfachwährungsanleihen

114 Ablösungsanleihen

116 Spar-/Sparkassenobligationen

117 Nichtdeutsche Pfandbriefe

118 Nichtdeutsche öffentliche Pfandbriefe

120 Umtauschanleihen

121 Wandelschuldverschreibungen

122 Doppelwährungs-Wandelanleihen

131 Optionsanleihen cum Optionsschein

132 Optionsanleihen ex Optionsschein

133 Doppelwährungs-Optionsanleihen cum Optionsschein

134 Doppelwährungs-Optionsanleihen ex Optionsschein

135 Wandelanleihen cum Optionsschein

136 Wandelanleihen ex Optionsschein

137 Anleihen mit Aktienandienungsrecht

(Equity-Linked-Bonds)

138 Anleihen mit spezifischem Rückzahlungs-Wahlrecht

139 Anleihen mit Rentenandienungsrecht

141 Kassenobligationen - siehe *468 und *469

142 Bundeskassenscheine

143 Gewinnobligationen

145 Erwerbsansprüche auf Renten

151 verz. Schatzanweisungen

152 Bundesschatzbriefe

153 Finanzierungs-Schätze

154 Bundesschatzanweisungen

155 Bahnschatzanweisungen

156 Postschatzanweisungen

161 Deutsche Auslandsbonds (Bund, Bahn, Post, Länder und

Gemeinden)

162 Währungsanleihen inländischer Emittenten (außer Bund,

Bahn, Post, Länder und Gemeinden)

163 Fundierungsschuldverschreibungen nach Young-Anleihe

164 Eurex-Bonds

171 unverz. Schatzanweisungen

180 Zero Medium-Term Notes

181 Zero Bonds

182 Zero Wandelanleihen

183 Zero Optionsanleihen cum Optionsschein

184 Zero Optionsanleihen ex Optionsschein

185 Certificates of Deposit

191 Schuldscheine

201 Spar-/Sparkassen-Briefe

211 Asset Backed Securities

216 Medium-Term Notes

217 Commercial Papers

218 Commercial Paper- bzw. Medium Term Note-Programme

219 Zinssicherungs-/Zinsausgleich-Zertifikate

220 Strip-VVPR

222 Credit Linked Notes

223 Mortgage Backed Securities

224 Asset Backed Medium-Term Notes

225 Swap-Anleihe

226 Zero Asset Backed Medium-Term Notes

227 Medium-Term Pfandbriefe

228 Öffentliche Medium-Term Pfandbriefe

229 Nichtdeutsche Medium-Term Pfandbriefe

230 Nichtdeutsche öffentliche Medium-Term Pfandbriefe

231 Credit Linked Medium-Term Notes

232 Medium-Term Notes mit Aktienandienungsrecht

233 Zero Medium-Term Notes mit Aktienandienungsrecht

234 Indikativer, fortlaufender Fondsanteilswert

236 Doppelwährungs-Medium-Term Notes

237 Medium-Term Notes mit spezifischem

Rückzahlungs-Wahlrecht

238 Zero Medium-Term Notes mit Rentenandienungsrecht

239 Convertible Medium-Term Notes

240 Zero Convertible Medium-Term Notes

241 Exchangeable Medium-Term Notes

242 Zero Exchangeable Medium-Term Notes

243 Zero Doppelwährungs-Medium-Term Notes

511 Stammaktien

512 Vorzugsaktien

513 Sparaktien

514 Aktien mit Rentencharakter

515 Units (aus verschiedenen Wertpapieren

zusammengesetzt)

516 Guaranteed-Return-On-Investment-Units

517 Currency-linked-Outperformance-Units

518 Index Growth Linked Units

519 Optimised Portfolios as Listed Securities (OPALS)

521 Teilrecht auf Berichtigungsaktien

522 inländische Spitzen-Konten/Aktien

523 ausländische Spitzen-Konten/Aktien

524 inländische Spitzen-Konten/Renten

525 ausländische Spitzen-Konten/Renten

528 Certificats d` Investissement representatifs de

droits pecunaires (Loi 83-1 Art. 20)

529 Wandelgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

530 Wandelgenussrechte/-scheine (sonstige)

531 Genussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

532 Genussrechte/-scheine (sonstige)

533 Partizipationsscheine

534 Gewinnscheine

535 Optionsgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

cum Optionsschein

536 Optionsgenussrechte/-scheine (sonstige) cum

Optionsschein

537 Optionsgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

ex Optionsschein

538 Optionsgenussrechte/-scheine (sonstige) ex

Optionsschein

539 Droit de Vote/Stimmrecht

540 Shares/Units of Beneficial Interest

541 Bezugsrechte auf Aktien

542 Bezugsrechte auf Wandel-/Optionsanleihen

543 Bezugsrechte auf Erwerbsansprüche

544 Bezugsrechte auf sonstige Werte

545 Erwerbsansprüche auf Aktien

546 Erwerbszertifikate

550 Stock-Options

551 Optionsscheine (Warrants) für Aktien

552 Optionsscheine (Covered Warrants) für Aktien

553 Optionsscheine (Warrants) für Investmentanteile

554 Optionsscheine (Covered Warrants) f.

Investmentanteile

555 Optionsscheine (Warrants) für Anleihen

556 Optionsscheine (Covered Warrants) für Anleihen

557 Optionsscheine (Warrants) für Währung

558 Optionsscheine (Warrants) für Gold

559 Optionsscheine (Warrants) für sonstige Werte

560 COT-Optionen

561 Kuxe

563 Optionsscheine (Warrants) auf Futures

564 Optionsscheine (Warrants) auf Options

565 Optionsscheine (Warrants) auf Renten - Index

566 Optionsscheine (Warrants) auf Aktien - Index

567 Optionsscheine (Warrants) auf Optionen - Index

568 Optionsscheine (Warrants) auf Wertpapierkorb

569 Optionsscheine (Warrants) auf Währungskorb

570 Optionsscheine (Warrants) auf Zertifikate

571 Liquidations-Anteilscheine

572 Umwandlungsscheine

573 Optionsscheine (Warrants) auf Silber

574 Optionsscheine (Warrants) auf Rohstoff

575 Optionsscheine (Warrants) auf Indexkorb

581 Bezugsscheine (auch Scrips)

582 Besserungsscheine (aus RM-Umst.)

583 Restquoten (aus RM-Umst.)

584 lose Kupons

591 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien/Aktien-Index -

deaktiviert zum 3. Februar 2003

592 Index-Zertifikate mit Underlying Renten/Renten-Index -

deaktiviert zum 3. Februar 2003

593 Index-Zertifikate mit sonstigem Underlying

594 Index-Zertifikate mit Underlying

Edelmetalle/Edelmetall-Index

595 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien

596 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien-Index

597 Index-Zertifikate mit Underlying Renten

598 Index-Zertifikate mit Underlying Renten-Index

599 Index-Zertifikate mit sonstigem Underlying und Knock

Out-Charakter

600 Index-Zertifikate mit Underlying

Edelmetalle/Edelmetall-Index und Knock

Out-Charakter

601 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien und Knock

Out-Charakter

602 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien-Index und

Knock Out-Charakter

603 Index-Zertifikate mit Underlying Renten und Knock

Out-Charakter

604 Index-Zertifikate mit Underlying Renten-Index und

Knock Out-Charakter

605 Index-Zertifikate mit Underlying Währung und Knock

Out-Charakter

606 Index-Zertifikate mit Underlying Währung

804 ETF Exchange Traded Funds (börsengehandelte Fonds) -

deaktiviert zum 18. Februar 2002

805 Indexfonds

806 deutsche offene Fonds auf Optionsscheine

807 deutsche geschlossene Fonds auf Optionsscheine

808 ausländische offene Fonds auf Optionsscheine

809 ausländische geschlossene Fonds auf Optionsscheine

810 Geschlossene Rentenfonds

811 Rentenfonds

812 Aktienfonds

813 Gemischte Fonds alle Ausländischen bzw. Deutschen bis

70% Aktienanteil

814 Gemischte Fonds nur Deutsche mit 70% oder mehr

Aktienanteil

815 Geschlossener gemischter Fonds bis 70% Aktienanteil

816 Geschlossener gemischter Fonds bis 70% oder mehr

Aktienanteil

817 Geschlossener Aktienfonds

821 Offene Immobilienfonds

822 Closed-End Funds

823 deutsche offene geldmarktnahe Fonds

824 deutsche geschlossene geldmarktnahe Fonds

825 ausländische offene Geldmarktfonds

826 ausländische geschlossene Geldmarktfonds

827 Geschlossene Immobilienfonds in Form von

Kommanditgesellschaften

828 Geschlossene Immobilienfonds in Form von

Bruchteilsgemeinschaften

831 Geschlossener Immobilienfonds

832 Offener Investmentfonds

833 Geschlossener Investmentfonds

834 ausländische offene geldmarktnahe Fonds

835 ausländische geschlossene geldmarktnahe Fonds

836 deutsche offene Terminmarktfonds

837 deutsche geschlossene Terminmarktfonds

839 ausländische offene Terminmarktfonds

840 ausländische geschlossene Terminmarktfonds

842 Dachfonds

843 Investmentaktiengesellschaften

846 Option auf Indexfonds

847 Future auf Indexfonds

848 Future auf Zinssatz

849 Future auf Währung

850 Future auf synthetische Anleihe

851 Future auf Anleihe (ohne synthetische Anleihe)

852 Future auf Geldmarktsatz

853 Future auf Aktien-Index

854 Option auf Future auf Sonstiges

855 Option auf Aktien-Index

856 Option auf Währung

857 Option auf Aktie

858 Future auf Aktie

859 Option auf Future auf Aktie

860 Option auf Anleihe (ohne synthetische Anleihe)

861 Option auf Future auf Anleihe (ohne synthetische

Anleihe)

862 Option auf synthetische Anleihe

863 Option auf Future auf synthetische Anleihe

864 Option auf Future auf Aktien-Index

865 Option auf Renten-Index

866 Future auf Renten-Index

867 Option auf Future auf Renten-Index

868 Option auf sonstigen Index

869 Future auf sonstigen Index

870 Option auf Future auf sonstigen Index

873 Option auf Future auf Zinssatz

874 Option auf Geldmarktsatz

875 Option auf Future auf Geldmarktsatz

876 Option auf Commodity (außer Edelmetall)

877 Future auf Commodity (außer Edelmetall)

878 Option auf Future auf Commodity (außer Edelmetall)

879 Option auf Basket

880 Future auf Basket

881 Option auf Future auf Basket

882 Option auf Swap

883 Future auf Swap

884 Option auf Future auf Swap

885 Option auf Sonstiges

886 Future auf Sonstiges

888 Option auf Gold

889 Future auf Gold

890 Option auf Future auf Gold

891 Option auf Silber

892 Future auf Silber

893 Option auf Future auf Silber

894 Option auf Platin

895 Future auf Platin

896 Option auf Future auf Platin

949 Swap-Satz

950 sonstige Indices

951 Aktien-Index

952 Renten-Index

953 Optionen-Index

955 Geldmarktsatz/Sonstiger Zinssatz

956 Cross-Rate

957 Rohstoffe

958 Strom

Anlage 2

Kennzeichen und Wertpapierart (§ 5 Abs. 4)

Kennzeichen Wertpapierart

*451 Bundesanleihen - Österr. Staatsschuld

*453 Länder- und Städteanleihen

*455 Bundesobligationen - Österr. Staatsschuld

*457 Anleihen der Sondergesellschaften

*459 Bundes-Wohn- und Siedlungsfondsanleihen

*461 Kulturfonds-Anleihen

*463 Umwelt- und Wasserwirtschaftsfondsanleihen

*465 Bundesschatzscheine - Österr. Staatsschuld

*467 Kassenscheine

*468 Kassenobligationen fundiert

*469 Kassenobligationen nicht fundiert

*470 Kommunalbriefe

*476 Anleihen der Energiewirtschaft

*477 Industrie- und sonstige Anleihen

*478 Bankschuldverschreibungen mit Aktienandienungsrecht -

nicht fundiert

*479 Bankschuldverschreibungen fundiert und/oder

garantiert

*480 Bankschuldverschreibungen nicht fundiert

*481 Bankschuldverschreibungen nachrangig

*482 (nachrangige) Ergänzungskapitalschuldverschreibungen

*483 Kassenobligationen nachrangig

*484 nachrangige Wandelschuldverschreibungen

*485 Bankschuldverschreibungen mit spezifischem

Rückzahlungswahlrecht - nicht fundiert

*486 Bankschuldverschreibungen mit Rentenandienungsrecht -

nicht fundiert

*489 Fremdwährungsanleihen ausländischer Emittenten

*491 ATS-Anleihen ausländischer Emittenten

*496 Kapitalversicherungs-Kassenobligationen

*559 Optionsscheine (Warrants) auf Differenzbeträge

*901 junge Stammaktien

*902 jüngste Stammaktien

*903 Teilrechte

*904 junge Vorzugsaktien

*905 jüngste Vorzugsaktien

*906 junge Kapitalanteilscheine/Genussrechte gemäß § 174

AktG

*911 Genussscheine gemäß Beteiligungsfondsgesetz

*913 Gewinn-/Genuss-/Kapitalanteilscheine - Genussrechte

gemäß § 174 AktG

*949 Nonvaleurs

*960 Optionsscheine für Kapitalanteilscheine/Genussrechte

gemäß § 174 AktG

*980 Offene Rentenfonds nur inländische Emittenten

*981 Offene Rentenfonds Inländische und/oder ausländische

Emittenten

*982 Offene Aktienfonds nur inländische Emittenten

*983 Offene Aktienfonds inländische und/oder ausländische

Emittenten

*984 Offene gemischte Fonds nur inländische Emittenten

*985 Offene gemischte Fonds inländische und/oder

ausländische Emittenten

*986 Pensionsinvestmentfonds

111 Schuldverschreibungen, Anleihen, Obligationen sowie

Pfandbriefe deutscher Emittenten

112 Pfandbriefe

113 Doppel-/Mehrfachwährungsanleihen

114 Ablösungsanleihen

116 Spar-/Sparkassenobligationen

117 Nichtdeutsche Pfandbriefe

118 Nichtdeutsche öffentliche Pfandbriefe

120 Umtauschanleihen

121 Wandelschuldverschreibungen

122 Doppelwährungs-Wandelanleihen

131 Optionsanleihen cum Optionsschein

132 Optionsanleihen ex Optionsschein

133 Doppelwährungs-Optionsanleihen cum Optionsschein

134 Doppelwährungs-Optionsanleihen ex Optionsschein

135 Wandelanleihen cum Optionsschein

136 Wandelanleihen ex Optionsschein

137 Anleihen mit Aktienandienungsrecht

(Equity-Linked-Bonds)

138 Anleihen mit spezifischem Rückzahlungs-Wahlrecht

139 Anleihen mit Rentenandienungsrecht

141 Kassenobligationen - siehe *468 und *469

142 Bundeskassenscheine

143 Gewinnobligationen

145 Erwerbsansprüche auf Renten

151 verz. Schatzanweisungen

152 Bundesschatzbriefe

153 Finanzierungs-Schätze

154 Bundesschatzanweisungen

155 Bahnschatzanweisungen

156 Postschatzanweisungen

161 Deutsche Auslandsbonds (Bund, Bahn, Post, Länder und

Gemeinden)

162 Währungsanleihen inländischer Emittenten (außer Bund,

Bahn, Post, Länder und Gemeinden)

163 Fundierungsschuldverschreibungen nach Young-Anleihe

164 Eurex-Bonds

171 unverz. Schatzanweisungen

180 Zero Medium-Term Notes

181 Zero Bonds

182 Zero Wandelanleihen

183 Zero Optionsanleihen cum Optionsschein

184 Zero Optionsanleihen ex Optionsschein

185 Certificates of Deposit

191 Schuldscheine

201 Spar-/Sparkassen-Briefe

211 Asset Backed Securities

216 Medium-Term Notes

217 Commercial Papers

218 Commercial Paper- bzw. Medium Term Note-Programme

219 Zinssicherungs-/Zinsausgleich-Zertifikate

220 Strip-VVPR

222 Credit Linked Notes

223 Mortgage Backed Securities

224 Asset Backed Medium-Term Notes

225 Swap-Anleihe

226 Zero Asset Backed Medium-Term Notes

227 Medium-Term Pfandbriefe

228 Öffentliche Medium-Term Pfandbriefe

229 Nichtdeutsche Medium-Term Pfandbriefe

230 Nichtdeutsche öffentliche Medium-Term Pfandbriefe

231 Credit Linked Medium-Term Notes

232 Medium-Term Notes mit Aktienandienungsrecht

233 Zero Medium-Term Notes mit Aktienandienungsrecht

234 Indikativer, fortlaufender Fondsanteilswert

236 Doppelwährungs-Medium-Term Notes

237 Medium-Term Notes mit spezifischem

Rückzahlungs-Wahlrecht

238 Zero Medium-Term Notes mit Rentenandienungsrecht

239 Convertible Medium-Term Notes

240 Zero Convertible Medium-Term Notes

241 Exchangeable Medium-Term Notes

242 Zero Exchangeable Medium-Term Notes

243 Zero Doppelwährungs-Medium-Term Notes

511 Stammaktien

512 Vorzugsaktien

513 Sparaktien

514 Aktien mit Rentencharakter

515 Units (aus verschiedenen Wertpapieren

zusammengesetzt)

516 Guaranteed-Return-On-Investment-Units

517 Currency-linked-Outperformance-Units

518 Index Growth Linked Units

519 Optimised Portfolios as Listed Securities (OPALS)

521 Teilrecht auf Berichtigungsaktien

522 inländische Spitzen-Konten/Aktien

523 ausländische Spitzen-Konten/Aktien

524 inländische Spitzen-Konten/Renten

525 ausländische Spitzen-Konten/Renten

528 Certificats d` Investissement representatifs de

droits pecunaires (Loi 83-1 Art. 20)

529 Wandelgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

530 Wandelgenussrechte/-scheine (sonstige)

531 Genussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

532 Genussrechte/-scheine (sonstige)

533 Partizipationsscheine

534 Gewinnscheine

535 Optionsgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

cum Optionsschein

536 Optionsgenussrechte/-scheine (sonstige) cum

Optionsschein

537 Optionsgenussrechte/-scheine (gemäß § 10 Abs. 5 KWG)

ex Optionsschein

538 Optionsgenussrechte/-scheine (sonstige) ex

Optionsschein

539 Droit de Vote/Stimmrecht

540 Shares/Units of Beneficial Interest

541 Bezugsrechte auf Aktien

542 Bezugsrechte auf Wandel-/Optionsanleihen

543 Bezugsrechte auf Erwerbsansprüche

544 Bezugsrechte auf sonstige Werte

545 Erwerbsansprüche auf Aktien

546 Erwerbszertifikate

550 Stock-Options

551 Optionsscheine (Warrants) für Aktien

552 Optionsscheine (Covered Warrants) für Aktien

553 Optionsscheine (Warrants) für Investmentanteile

554 Optionsscheine (Covered Warrants) f.

Investmentanteile

555 Optionsscheine (Warrants) für Anleihen

556 Optionsscheine (Covered Warrants) für Anleihen

557 Optionsscheine (Warrants) für Währung

558 Optionsscheine (Warrants) für Gold

559 Optionsscheine (Warrants) für sonstige Werte

560 COT-Optionen

561 Kuxe

563 Optionsscheine (Warrants) auf Futures

564 Optionsscheine (Warrants) auf Options

565 Optionsscheine (Warrants) auf Renten - Index

566 Optionsscheine (Warrants) auf Aktien - Index

567 Optionsscheine (Warrants) auf Optionen - Index

568 Optionsscheine (Warrants) auf Wertpapierkorb

569 Optionsscheine (Warrants) auf Währungskorb

570 Optionsscheine (Warrants) auf Zertifikate

571 Liquidations-Anteilscheine

572 Umwandlungsscheine

573 Optionsscheine (Warrants) auf Silber

574 Optionsscheine (Warrants) auf Rohstoff

575 Optionsscheine (Warrants) auf Indexkorb

581 Bezugsscheine (auch Scrips)

582 Besserungsscheine (aus RM-Umst.)

583 Restquoten (aus RM-Umst.)

584 lose Kupons

591 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien/Aktien-Index -

deaktiviert zum 3. Februar 2003

592 Index-Zertifikate mit Underlying Renten/Renten-Index -

deaktiviert zum 3. Februar 2003

593 Index-Zertifikate mit sonstigem Underlying

594 Index-Zertifikate mit Underlying

Edelmetalle/Edelmetall-Index

595 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien

596 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien-Index

597 Index-Zertifikate mit Underlying Renten

598 Index-Zertifikate mit Underlying Renten-Index

599 Index-Zertifikate mit sonstigem Underlying und Knock

Out-Charakter

600 Index-Zertifikate mit Underlying

Edelmetalle/Edelmetall-Index und Knock

Out-Charakter

601 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien und Knock

Out-Charakter

602 Index-Zertifikate mit Underlying Aktien-Index und

Knock Out-Charakter

603 Index-Zertifikate mit Underlying Renten und Knock

Out-Charakter

604 Index-Zertifikate mit Underlying Renten-Index und

Knock Out-Charakter

605 Index-Zertifikate mit Underlying Währung und Knock

Out-Charakter

606 Index-Zertifikate mit Underlying Währung

804 ETF Exchange Traded Funds (börsengehandelte Fonds) -

deaktiviert zum 18. Februar 2002

805 Indexfonds

806 deutsche offene Fonds auf Optionsscheine

807 deutsche geschlossene Fonds auf Optionsscheine

808 ausländische offene Fonds auf Optionsscheine

809 ausländische geschlossene Fonds auf Optionsscheine

810 Geschlossene Rentenfonds

811 Rentenfonds

812 Aktienfonds

813 Gemischte Fonds alle Ausländischen bzw. Deutschen bis

70% Aktienanteil

814 Gemischte Fonds nur Deutsche mit 70% oder mehr

Aktienanteil

815 Geschlossener gemischter Fonds bis 70% Aktienanteil