Vyhláška o náležitostech a přílohách žádosti podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu

• l) doklady o zajištění právní podpory, zejména o tom, jak bude zajištěno řešení stížností na činnost centrálního depozitáře,

• m) návrh provozního řádu centrálního depozitáře, včetně ceníku poskytovaných služeb a označení internetové adresy (URL adresa), prostřednictvím které bude provozní řád uveřejněn způsobem umožňujícím dálkový přístup,

• n) návrhy vnitřních předpisů a pravidel žadatele, zejména organizační, spisový, podpisový, skartační, pracovní a reklamační řád, pravidla vnitřní kontroly a pravidla zabezpečení a správy informačního systému,

• o) návrhy standardizovaných smluv mezi žadatelem na straně jedné a účastníky centrálního depozitáře, osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidenci, vlastníky účtů v centrálním depozitáři, regulovanými trhy a provozovateli vypořádacích systémů na straně druhé,

• p) projekt vedení evidencí investičních nástrojů a dokumentace k nim, kterou je centrální depozitář povinen uchovávat podle zvláštního právního předpisu upravujícího archivnictví; projekt musí obsahovat alespoň

• 1. popis administrativních, technických, kontrolních a bezpečnostních postupů vedení evidencí investičních nástrojů,

• 1. popis materiálně technického vybavení pro zabezpečení jednotlivých činností, zejména podrobný popis hardwarového a softwarového vybavení informačního systému včetně uvedení jeho kapacity, a doklady o jeho pořízení a o prověření jeho funkčnosti a spolehlivosti,

• 1. pravidla správy a zabezpečení informačního systému včetně technického a organizačního řešení zálohování, archivace a kontroly dat a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti takového technického řešení,

• 1. analýzu jednotlivých typů krizových situací, které mohou při vedení evidencí investičních nástrojů nastat, a popis postupů pro řešení takových situací, zahrnující i postup činnosti jednotlivých zaměstnanců,

• 1. pravidla a zabezpečení identifikace a řízení rizik při výkonu jednotlivých činností a

• 1. technické a organizační zajištění komunikace s regulovanými trhy, provozovateli vypořádacích systémů, účastníky centrálního depozitáře a osobami vedoucími evidence navazující na centrální evidence a doklady o prověření funkčnosti a spolehlivosti systému komunikace,

• q) popis organizační a řídící struktury společnosti, ve kterém budou uvedena alespoň

• 1. oprávnění, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrola při jednotlivých činnostech a

• 1. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,

• r) popis administrativních, kontrolních a bezpečnostních postupů, údaje a doklady přiměřeně podle § 22 písm. t) s ohledem na rozsah vykonávaných činností, pravidla pro nakládání s důvěrnými informacemi a osobními údaji chráněnými podle zvláštního zákona^14) a zabezpečení plnění povinností podle zvláštního právního předpisu proti legalizaci výnosů z trestné činnosti^15) včetně jejich organizačního, technického a personálního zajištění, a to i ve vztahu k výkonu činnosti provozovatele vypořádacího systému,

• s) podrobný popis organizačního, technického a personálního zajištění kontrolní činnosti zaměřené na dodržování

• 1. právních předpisů a provozního řádu účastníky centrálního depozitáře a

• 1. právních předpisů a vnitřních předpisů zaměstnanci centrálního depozitáře,

• t) vymezení investičních nástrojů a druhů obchodů, které mohou být předmětem vypořádání ve vypořádacím systému provozovaném žadatelem, a vymezení postavení žadatele v rámci vypořádacího systému,

• u) přílohy uvedené v § 30 odst. 1 písm. d) až l),

• v) popis zajištění přidělování identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN) a

• w) doklady prokazující připravenost provozovat činnosti uvedené v § 100 odst. 3 zákona s ohledem na činnosti, pro které žadatel žádá vydání povolení, včetně projektu a dokladů přiměřeně podle písmene p).

§ 35

Náležitosti žádosti o povolení k přeměně centrálního depozitáře nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku centrálního depozitáře

(K § 106 odst. 2 a § 107 odst. 2 zákona)

Náležitosti žádosti o povolení k fúzi centrálního depozitáře s provozovatelem vypořádacího systému nebo k převodu obchodního jmění jiné osoby na centrálního depozitáře nebo k uzavření smlouvy o převodu podniku centrálního depozitáře nebo jeho části nebo smlouvy o zastavení podniku centrálního depozitáře nebo jeho části nebo smlouvy o nájmu podniku centrálního depozitáře nebo jeho části, přiměřeně předmětu žádosti, jsou

• a) údaje o osobách zúčastněných společností nebo účastníků smlouvy o převodu obchodního jmění nebo smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části,

• b) vymezení druhu přeměny nebo předmětu smlouvy,

• c) zdůvodnění a zamýšlený časový harmonogram přeměny nebo převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části,

• d) údaje o výši a splacení základního kapitálu, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií všech zúčastněních společností a

• e) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 36

Přílohy žádosti o povolení k přeměně centrálního depozitáře nebo k uzavření smlouvy o převodu, zastavení nebo nájmu podniku centrálního depozitáře

(K § 106 odst. 2 a § 107 odst. 2 zákona)

K žádosti podle § 35 žadatel přiměřeně připojí

• a) doklady o tom, že osoby zúčastněné na fúzi s centrálním depozitářem jsou provozovatelem vypořádacího systému,

• b) společné zprávy představenstev nebo zprávy představenstev zúčastněných společností o přeměně a společné zprávy dozorčích rad nebo zprávy dozorčích rad zúčastněných společností o přezkoumání přeměny,

• c) návrh smlouvy o fúzi nebo smlouvy o převodu podniku nebo jeho části, nájmu podniku nebo jeho části nebo zastavení podniku nebo jeho části anebo smlouvy o převzetí obchodního jmění,

• d) soupis věcí, práv a závazků uvedených v účetní evidenci převáděného, pronajímaného nebo zastavovaného podniku nebo části podniku,

• e) účetní závěrky zúčastněných společností nebo účastníků smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, předloží dokumenty jim na roveň postavené,

• f) konečné účetní závěrky zúčastněných společností a zahajovací rozvahy nástupnické společnosti a zprávy auditora o jejich ověření nebo mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření v případě, že konečná účetní závěrka byla sestavena z údajů ke dni, od něhož ke dni vyhotovení návrhů smlouvy o fúzi uplynulo více než 6 měsíců,

• g) obchodní plán obsahující v přiměřeném rozsahu údaje zveřejňované z rozvahy a výkazu zisku a ztráty podle zvláštního právního předpisu^13) nejméně na nejbližší 3 roky a plán rozvoje včetně popisu předpokladů, na nichž je založen, a podrobné zdůvodnění těchto předpokladů,

• h) seznam vedoucích osob nástupnické společnosti nebo kupujícího, nájemce nebo zástavního věřitele, s údaji o těchto vedoucích osobách, s vymezením jejich funkcí a uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu nebo doklady o uděleném souhlasu k výkonu funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí nástupnickou společnost nebo kupujícího, nájemce nebo zástavního věřitele, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,

• i) popis procesu začlenění organizačních útvarů a zaměstnanců zúčastněných společností nebo účastníků smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části do nové organizační struktury, přesun a úprava kompetencí, včetně časového harmonogramu a cílového stavu,

• j) rozbor personálních a technických nároků přeměny nebo uzavření smlouvy o převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části pro zajištění řádného výkonu jednotlivých činností a

• k) přehled změn ve skutečnostech posuzovaných podle § 33 a 34, ke kterým dojde v důsledku přeměny nebo převodu, nájmu nebo zastavení podniku nebo jeho části, a přílohy podle § 34 s ohledem na změněné skutečnosti.

ČÁST DEVÁTÁ

LIKVIDÁTOR A NUCENÝ SPRÁVCE

§ 37

Přílohy žádosti o zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců

(K § 198 odst. 3 zákona)

(1) K žádosti o zápis do seznamu likvidátorů a nucených správců žadatel přiloží

• a) strukturovaný profesní životopis žadatele obsahující údaje o dosažené kvalifikaci a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti,

• b) doklady o dosaženém vzdělání žadatele,

• c) doklady nebo čestná prohlášení žadatele o odborné praxi,

• d) doklady nebo čestná prohlášení žadatele o současném i minulém členství ve statutárních a dozorčích orgánech právnických osob,

• e) přehled osob, u nichž posuzovaná osoba vykonávala činnost vedoucí osoby, a to za období posledních 5 let,

• f) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele a

• g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

(2) Zahraniční osoba předkládá dále potvrzení příslušného orgánu dozoru nad finančním trhem ve státě sídla nebo bydliště této osoby o tom, že proti ní nebylo vedeno správní řízení pro závažné nebo opakované porušení povinnosti.

ČÁST DESÁTÁ

ÚČINNOST

§ 38

Účinnost

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem, kdy nabývá účinnosti zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.

Člen prezidia vykonávající funkci předsedy:

Ing. Šimáček v. r.

^1) Zákon č. 111/1998 Sb., o vysokých školách a o změně a doplnění dalších zákonů (zákon o vysokých školách), ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 29/1984 Sb., o soustavě základních škol, středních škol a vyšších odborných škol (školský zákon), ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 232/1992 Sb., o policejních vysokých školách a o zřízení Policejní akademie, ve znění zákona č. 26/1993 Sb. Vyhláška č. 385/1991 Sb., o uznávání rovnocennosti a podmínkách nostrifikace vysvědčení vydaných zahraničními školami, ve znění pozdějších předpisů. Zákon č. 564/1990 Sb., o státní správě a samosprávě ve školství, ve znění pozdějších předpisů.

^2) Zákon č. 455/1991 Sb., o živnostenském podnikání (živnostenský zákon), ve znění pozdějších předpisů.

^3) Zákon č. 531/1990 Sb., o územních finančních orgánech, ve znění pozdějších předpisů.

^4) § 19 odst. 2 správního řádu.

^5) § 2 písm. b) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu.

^6) Sdělení Ministerstva zahraničních věcí č. 45/1999 Sb., o přístupu k Úmluvě o zrušení požadavku ověřování cizích veřejných listin.

^7) Například Smlouva mezi Českou republikou a Slovenskou republikou o právní pomoci poskytované justičními orgány a o úpravě některých právních vztahů v občanských a trestních věcech, vyhlášená sdělením Ministerstva zahraničních věcí č. 209/1993 Sb.

^8) Zákon č. 368/1992 Sb., o správních poplatcích, ve znění pozdějších předpisů.

^9) Vyhláška č. 258/2004 Sb., kterou se stanoví podrobnosti dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb a podrobnější způsoby jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky.

^10) Vyhláška č. 261/2004 Sb., o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele.

^11) § 66b obchodního zákoníku.

^12) Vyhláška č. 260/2004 Sb., o náležitostech technického provedení kótovaných listinných cenných papírů.

^13) § 21a zákona č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění zákona č. 492/2000 Sb., zákona č. 353/2001 Sb. a zákona č. 437/2003 Sb.

^14) Zákon č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů a o změně některých zákonů, ve znění pozdějších předpisů.

^15) Zákon č. 61/1996 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a o změně a doplnění souvisejících zákonů, ve znění pozdějších předpisů.

^16) § 101 odst. 4 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.