Vyhláška o žádostech podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech

• b) informace, zda žadatel hodlá vykonávat činnosti depozitáře pro standardní fond, speciální fond nebo fond kvalifikovaných investorů, a informace o zaměření investiční strategie fondů, pro které žadatel hodlá vykonávat činnost depozitáře, a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) doklad o oprávnění k podnikání,

• b) povolení k činnosti, ze kterého vyplývá, že žadatel je oprávněn vykonávat činnost depozitáře nebo poskytovat investiční služby úschova a správa investičních nástrojů včetně souvisejících služeb, pokud to nevyplývá z dokladu podle písmene a),

• c) záměr žadatele ve vztahu k výkonu činností depozitáře a, je-li žadatelem osoba podléhající dohledu České národní banky, též předpokládané dopady výkonu činností depozitáře do obchodního plánu žadatele,

• d) věcné a organizační předpoklady žadatele k zajištění činností depozitáře, zejména povinností souvisejících se zajištěním jednotlivých služeb, které má žadatel jako depozitář poskytovat,

• e) životopis obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi

• 1. vedoucí osoby organizačního útvaru, do jehož kompetence spadá činnost depozitáře, je-li žadatel právnickou osobou, nebo

• 1. žadatele, je-li fyzickou osobou, a

• 1. dalších osob, které budou zabezpečovat činnosti depozitáře,

• f) vnitřní předpisy upravující postupy k řízení a omezování střetu zájmů podle § 64 zákona a oddělení výkonu jiné činnosti od výkonu činnosti depozitáře podle § 65 zákona,

• g) návrh smlouvy o pověření jiné osoby výkonem činností, pokud žadatel, který má být depozitářem investičního fondu, hodlá pověřit výkonem činností uvedených v § 71 odst. 1 zákona jinou osobu, a postupy pro kontrolu výkonu činností, kterými má být tato osoba pověřena, a

• h) další doklady prokazující splnění předpokladů k plnění povinnosti depozitáře vyplývající ze zákona a z přímo použitelných předpisů Evropské unie, pokud se tyto předpisy na depozitáře vztahují.

§ 30

Zápis do seznamu osob provádějících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním

[K § 596 písm. e) zákona]

(1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu osob provádějících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním podle § 15 zákona, které jsou povinny se zapsat do seznamu podle § 596 písm. e) zákona, jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) informace o hodnotě majetku za každý svěřenský fond nebo obdobné zařízení, které žadatel spravuje nebo hodlá spravovat,

• c) základní údaje o určené strategii podle § 598 odst. 2 zákona a

• d) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohou k žádosti jsou

• a) doklad o oprávnění k podnikání žadatele,

• b) seznam svěřenských fondů nebo obdobných zařízení, které žadatel spravuje nebo hodlá spravovat,

• c) popis činnosti, ze kterého je zřejmé, že žadatel vykonává nebo hodlá vykonávat činnost, která naplňuje znaky správy majetku srovnatelné s obhospodařováním podle § 15 odst. 1 zákona a současně není jinou regulovanou činností, a

• d) podrobnější informace o určené strategii podle odstavce 1 písm. c).

§ 31

Zápis do seznamů likvidátorů a nucených správců

[K § 596 písm. f) a g) zákona ve spojení s § 519 zákona]

(1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu osob, které mohou být jmenovány likvidátorem investiční společnosti, fondu kolektivního investování s právní osobností a hlavního administrátora, a do seznamu osob, které mohou být jmenovány nuceným správcem investiční společnosti, která obhospodařuje fond kolektivního investování nebo srovnatelný zahraniční investiční fond, a fondu kolektivního investování s právní osobností jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) uvedení, zda jde o zápis do seznamu likvidátorů nebo o zápis do seznamu nucených správců, a

• c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) životopis žadatele obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi,

• b) doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti,

• c) prohlášení žadatele o svéprávnosti, není-li žadatel subjektem údajů vedených v základním registru obyvatel, a

• d) doklad k posouzení důvěryhodnosti.

(3) V případě, že likvidátorem nebo nuceným správcem je zahraniční osoba, je přílohou žádosti rovněž oprávnění příslušného orgánu jiného členského státu působit jako likvidátor nebo nucený správce.

§ 32

Změna údajů zapsaných v seznamech

Náležitostmi žádosti o změnu údajů zapsaných v seznamu vedeném Českou národní bankou podle § 596 a 597 zákona jsou údaje, které mají být v seznamu změněny, doplněné o doklady prokazující danou změnu, a dále informace o navrhovaném datu účinnosti změny.

ČÁST ŠESTÁ

ZMĚNY V OZNÁMENÍ O NABÍZENÍ INVESTIC V JINÉM ČLENSKÉM STÁTĚ, URČENÍ SROVNATELNOSTI ZAHRANIČNÍHO INVESTIČNÍHO FONDU SE SPECIÁLNÍM FONDEM A POVOLENÍ PRO ÚČELY OZNAČENÍ PODÍLOVÉHO FONDU A SVEŘENSKÉHO FONDU

§ 33

Změny v oznámení o nabízení investic v jiném členském státě

(K § 314 odst. 6 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o udělení souhlasu s každou podstatnou změnou ve skutečnostech uvedených v oznámení nebo jeho přílohách podle § 312 zákona jsou

• a) identifikační údaje žadatele a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) skutečnosti uvedené v oznámení podle § 312 odst. 2 zákona, u nichž dochází ke změně, a

• b) údaje a doklady podle § 314 odst. 5 zákona.

§ 34

Určení srovnatelnosti zahraničního investičního fondu se speciálním fondem

(K § 297 odst. 4 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o posouzení srovnatelnosti zahraničního investičního fondu se speciálním fondem jsou

• a) identifikační údaje žadatele, kterým je obhospodařovatel tohoto fondu, s uvedením, zda je oprávněn přesáhnout rozhodný limit, a zahraničního investičního fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) dokument srovnatelný se statutem fondu,

• b) aktuální výroční zpráva tohoto fondu,

• c) dokument srovnatelný se společenskou smlouvou,

• d) smlouva nebo její návrh podle § 306 odst. 1 zákona,

• e) znění právních předpisů, kterými se řídí zahraniční investiční fond a jeho obhospodařovatel, administrátor a depozitář, v rozsahu potřebném pro posouzení srovnatelnosti, a základní popis probíhajících nebo připravovaných změn této úpravy,

• f) analýza srovnatelnosti pravidel pro nabízení, obhospodařování, administraci, investování a ochranu majetku zahraničního investičního fondu s pravidly pro speciální fond; tato analýza zohlední vedle právních předpisů podstatných pro posouzení srovnatelnosti i další relevantní pravidla a obsahuje závěr o srovnatelnosti ve smyslu § 626 odst. 1 zákona a popis důvodů, proč žadatel považuje jednotlivá pravidla za srovnatelná, a

• g) potvrzení příslušného orgánu dohledu jiného členského státu o rozsahu oprávnění obhospodařovatele a o tom, že obhospodařovatel je v souladu s požadavky stanovenými v článcích 6 až 8 směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující správce alternativních investičních fondů^19).

ČÁST SEDMÁ

POVOLENÍ K PŘEMĚNĚ

(K § 356 odst. 1, § 360 odst. 1, § 366 odst. 1, § 370 odst. 1, § 386 odst. 1, § 402 odst. 1, § 418 odst. 1, § 427 odst. 1, § 431 odst. 1, § 441 odst. 1 a § 449 odst. 1 zákona)

§ 36

Přeměna investiční společnosti

(K § 356 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení fúze nebo rozdělení investiční společnosti, která obhospodařuje fond kolektivního investování, nebo o povolení převodu jmění na společníka, jímž je investiční společnost, která obhospodařuje fond kolektivního investování, jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) uvedení typu přeměny a

• c) přílohy podle odstavců 2 až 4.

(2) Přílohami obsahujícími základní informace o osobách zúčastněných na přeměně jsou

• a) seznam osob zúčastněných na přeměně, včetně osob přeměnou vzniklých, a jejich identifikační údaje s uvedením, zda se jedná o nástupnickou osobu, zanikající osobu, rozdělovanou osobu nebo přejímající osobu, a

• b) doklad o oprávnění k podnikání osob zúčastněných na přeměně.

(3) Přílohami obsahujícími informace o způsobu provedení přeměny jsou

• a) projekt přeměny podle zákona upravujícího přeměny^18) sepsaný ve formě notářského zápisu, ve znění uloženém ve sbírce listin obchodního rejstříku, a dále popis přeměny, který obsahuje

• 1. záměr a důvody přeměny,

• 1. změny, ke kterým dojde v plánu obchodní činnosti nástupnických nebo přejímajících osob, včetně zajištění dostatečné výše kapitálu,

• 1. časový a věcný harmonogram realizace přeměny, včetně plánu organizační, technicko-provozní a personální integrace nebo rozdělení osob zúčastněných na přeměně,

• 1. popis vlivu přeměny na výkon činností nástupnických nebo přejímajících osob,

• 1. návrh organizačního uspořádání nástupnické nebo přejímající osoby,

• 1. informace o tom, která z nástupnických nebo přejímajících osob bude obhospodařovat fondy kolektivního investování nebo majetek zákazníků obhospodařovaný zanikající nebo rozdělovanou osobou, a

• 1. informace o tom, která osoba bude po přeměně provádět administraci fondů kolektivního investování a vykonávat činnost depozitáře fondů kolektivního investování,

• b) znalecká zpráva nebo zprávy o přezkoumání projektu přeměny vyhotovené podle zákona upravujícího přeměny, případně souhlasy s upuštěním od jejich zpracování,

• c) znalecký posudek nebo posudky vyhotovené podle zákona upravujícího přeměny, pokud se vyžadují a nejsou-li součástí znalecké zprávy či zpráv,

• d) finanční výkazy osob zúčastněných na přeměně a

• e) konečné účetní závěrky osob zúčastněných na přeměně a zahajovací rozvaha nástupnických nebo přejímajících osob a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují, a mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují.

(4) Přílohami obsahujícími potřebné souhlasy a stanoviska jsou

• a) společné zprávy statutárních orgánů nebo zprávy statutárních orgánů zúčastněných osob o přeměně, případně souhlasy s upuštěním od jejich zpracování,

• b) rozhodnutí valných hromad zúčastněných osob o přeměně,

• c) informace o podání žádosti o povolení k činnosti investiční společnosti podle § 479 zákona nástupnickou nebo přejímající osobou, jde-li o osobu přeměnou vzniklou, nebo má-li dojít v souvislosti s přeměnou ke změně povolení k činnosti nástupnické nebo přejímající osoby,

• d) souhlas podle § 515 zákona k výkonu funkce vedoucí osoby nebo osoby vykonávající funkci podle § 21 odst. 5 zákona v nástupnické nebo přejímající osobě a

• e) souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na nástupnické nebo přejímající osobě nebo k jejímu ovládnutí podle § 520 zákona.

§ 37

Změna právní formy hlavního administrátora

(K § 360 odst. 1 zákona)

Náležitostmi žádosti o povolení změny právní formy hlavního administrátora jsou identifikační údaje žadatele a projekt změny právní formy podle zákona upravujícího přeměny sepsaný ve formě notářského zápisu ve znění uloženém ve sbírce listin obchodního rejstříku.

§ 38

Přeměna fondu kolektivního investování s právní osobností

(K § 366 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení fúze nebo rozdělení fondu kolektivního investování s právní osobností nebo o povolení převodu jmění na společníka, jímž je fond kolektivního investování s právní osobností, jsou

• a) identifikační údaje žadatele a přeměňovaného fondu kolektivního investování,

• b) uvedení typu přeměny a

• c) přílohy podle odstavců 2 až 5.

(2) Přílohami obsahujícími základní informace o osobách zúčastněných na přeměně jsou

• a) seznam osob zúčastněných na přeměně, včetně osob přeměnou vzniklých, a jejich identifikační údaje s uvedením, zda se jedná o zanikající osobu, nástupnickou osobu, rozdělovanou osobu nebo přejímající osobu,

• b) doklad o oprávnění k podnikání osob zúčastněných na přeměně a

• c) identifikační údaje obhospodařovatele, administrátora a depozitáře všech fondů kolektivního investování zúčastněných na přeměně.

(3) Přílohami obsahujícími informace o způsobu provedení přeměny a potřebné souhlasy a stanoviska jsou

• a) přílohy uvedené v § 36 odst. 3 s výjimkou písmene a) bodu 6,

• b) přílohy uvedené v § 36 odst. 4 s výjimkou písmene c),

• c) informace o podání žádosti o povolení k činnosti nástupnického nebo přejímajícího fondu kolektivního investování, jde-li o samosprávný fond přeměnou vzniklý,

• d) stanovisko depozitáře fondu kolektivního investování k přeměně ve vztahu ke každému fondu kolektivního investování zúčastněnému na přeměně obsahující prohlášení o výsledku ověření souladu údajů uvedených v projektu přeměny se zákonem, statutem a společenskou smlouvou fondů kolektivního investování zúčastněných na přeměně a

• e) návrhy smluv mezi administrátorem, depozitářem a obhospodařovatelem a nástupnickým nebo přejímajícím fondem kolektivního investování s právní osobností, mají-li být uzavřeny.

(4) Účastní-li se přeměny fondy kolektivního investování s právní osobností, které jsou standardním fondem, nebo zahraniční investiční fondy s právní osobností srovnatelné se standardním fondem, jsou přílohami k žádosti

• a) seznam členských států, ve kterých jsou fondy kolektivního investování nebo zahraniční investiční fondy, které mají být přeměnou zrušeny, oprávněny nabízet jimi vydávané cenné papíry nebo zaknihované cenné papíry a

• b) oznámení adresované České národní bance, ve kterých členských státech mají být investice do nástupnického fondu nabízeny, má-li být standardním fondem.

(5) V případě přeměny fondu kolektivního investování, který není samosprávným investičním fondem, mohou být přílohy podle § 36 odst. 4 písm. d) nahrazeny potvrzením obhospodařovatele, který bude majetek investičního fondu obhospodařovat, že vedoucí osoby investičního fondu jsou důvěryhodné a mají znalosti a zkušenosti potřebné pro vedení takového investičního fondu.

§ 39

Přeměna fondu kolektivního investování, který má právní formu akciové společnosti, na akciovou společnost s proměnným základním kapitálem

(K § 370 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny fondu kolektivního investování, který má právní formu akciové společnosti, na akciovou společnost s proměnným základním kapitálem jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) návrh společenské smlouvy akciové společnosti s proměnným základním kapitálem,

• b) rozhodnutí valné hromady přeměňovaného fondu o změně druhu akcií,

• c) souhlas všech akcionářů přeměňovaného fondu, jejichž akcie se po přeměně stanou zakladatelskými akciemi,

• d) stanovisko obhospodařovatele k přeměně, jedná-li se o fond, který není samosprávným fondem kolektivního investování, a

• e) stanovisko depozitáře přeměňovaného fondu k přeměně.

§ 40

Splynutí podílových fondů

(K § 386 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení splynutí fondů kolektivního investování, které mají právní formu podílových fondů, jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného podílového fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného podílového fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného podílového fondu,

• b) uvedení způsobu splynutí podle § 382 odst. 1 zákona a

• c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) rozhodnutí obhospodařovatele o splynutí podílových fondů,

• b) dohoda o splynutí, pokud o splynutí rozhoduje více osob,

• c) seznam a identifikační údaje podílových fondů nebo zahraničních investičních fondů srovnatelných se standardním fondem účastnících se splynutí, které mají být zrušeny, a identifikační údaje podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který má splynutím vzniknout,

• d) projekt splynutí podle § 384 zákona,

• e) doklad o schválení projektu splynutí všemi administrátory podílových fondů, které mají být splynutím zrušeny,

• f) návrh sdělení o splynutí podle § 389 zákona, jde-li o podílový fond, který má být splynutím zrušen, a nejedná-li se o splynutí, při němž se zpracovává sdělení o splynutí, návrh oznámení o vzniku práva na odkoupení podílového listu, jde-li o podílový fond, který má být zrušen,

• g) stanovisko depozitáře podílového fondu ke splynutí ve vztahu ke každému podílovému fondu zúčastněného na splynutích, obsahující prohlášení o výsledku ověření souladu údajů uvedených v projektu přeměny se zákonem a statutem tohoto podílového fondu, který má splynutím vzniknout,

• h) identifikační údaje obhospodařovatele, administrátora a depozitáře podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který má splynutím vzniknout,

• i) návrhy smluv mezi administrátorem, depozitářem a obhospodařovatelem podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který má splynutím vzniknout, a

• j) údaje o aktuální výši vlastního kapitálu obhospodařovatele, který má obhospodařovat podílový fond nebo zahraniční investiční fond srovnatelný se standardním fondem, který má splynutím vzniknout, a o aktuální hodnotě majetku investičních fondů obhospodařovaných tímto obhospodařovatelem.

(3) Účastní-li se přeměny podílové fondy, které jsou standardním fondem, nebo zahraniční investiční fondy srovnatelné se standardním fondem, a tyto fondy mají být splynutím zrušeny, jsou přílohami k žádosti

• a) seznam členských států, ve kterých jsou tyto fondy oprávněny nabízet jimi vydávané cenné papíry nebo zaknihované cenné papíry, a

• b) oznámení adresované České národní bance, ve kterých členských státech mají být nabízeny investice do fondu, který má splynutím vzniknout, má-li být standardním fondem.

§ 41

Sloučení podílových fondů

(K § 402 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení sloučení fondů kolektivního investování, které mají právní formu podílových fondů, jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného podílového fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného podílového fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného podílového fondu,

• b) uvedení způsobu sloučení podle § 398 odst. 1 zákona a

• c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) rozhodnutí obhospodařovatele o sloučení fondů,

• b) návrh dohody o sloučení, pokud o sloučení rozhoduje více osob,

• c) seznam a identifikační údaje podílových fondů nebo zahraničních investičních fondů srovnatelných se standardním fondem, které se účastní sloučení,

• d) projekt sloučení podle § 400 zákona,

• e) doklad o schválení projektu sloučení všemi administrátory podílových fondů zúčastněnými na sloučení,

• f) návrh sdělení o sloučení podle § 405 zákona, jde-li o podílový fond, který má být sloučením zrušen,

• g) stanovisko depozitáře podílového fondu ke sloučení ve vztahu ke každému podílovému fondu, jenž bude dotčen sloučením, obsahující prohlášení o výsledku ověření souladu údajů uvedených v projektu sloučení se zákonem a statutem tohoto podílového fondu,

• h) identifikační údaje obhospodařovatele, administrátora a depozitáře přejímajícího podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem,

• i) návrhy smluv mezi administrátorem, depozitářem a obhospodařovatelem přejímajícího podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem a

• j) údaje o aktuální výši vlastního kapitálu obhospodařovatele, který má obhospodařovat přejímající podílový fond, nebo přejímající zahraniční investiční fond srovnatelný se standardním fondem, a aktuální hodnotě majetku investičních fondů obhospodařovaných tímto obhospodařovatelem.

(3) Účastní-li se přeměny podílové fondy, které jsou standardním fondem, nebo zahraniční investiční fondy srovnatelné se standardním fondem, a tyto fondy mají být sloučením zrušeny, jsou přílohami k žádosti

• a) seznam členských států, ve kterých jsou tyto fondy oprávněny nabízet jimi vydávané cenné papíry nebo zaknihované cenné papíry, a

• b) oznámení adresované České národní bance, ve kterých členských státech mají být investice do přejímajícího fondu nabízeny, má-li být standardním fondem.

§ 42

Přeměna podílového fondu na akciovou společnost

(K § 418 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny fondu kolektivního investování, který má právní formu podílového fondu, na akciovou společnost jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného podílového fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného podílového fondu,

• 1. depozitáře přeměňovaného podílového fondu a

• 1. osob, které mají upsat zakladatelské akcie, jde-li o přeměnu podílového fondu na akciovou společnost s proměnným základním kapitálem, a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) rozhodnutí obhospodařovatele o přeměně podílového fondu na akciovou společnost,

• b) projekt přeměny podílového fondu na akciovou společnost podle § 416 zákona, doplněný o změny, ke kterým má dojít v plánu obchodní činnosti a organizaci akciové společnosti, která má přeměnou vzniknout, a časový a věcný harmonogram realizace přeměny,

• c) aktuální výše vlastního kapitálu obhospodařovatele, který má obhospodařovat fond kolektivního investování vzniklý přeměnou, a aktuální výše hodnoty majetku investičních fondů obhospodařovaných tímto obhospodařovatelem,

• d) společenská smlouva akciové společnosti vzniklé přeměnou s uvedením druhu akcií, jedná-li se o přeměnu na akciovou společnost s proměnným základním kapitálem,

• e) závazek obhospodařovatele upsat zakladatelské akcie budoucí společnosti s proměnným základním kapitálem, jedná-li se o přeměnu na akciovou společnost s proměnným základním kapitálem, a

• f) stanovisko depozitáře přeměňovaného podílového fondu k přeměně.

§ 43

Přeměna uzavřeného podílového fondu na otevřený podílový fond

(K § 427 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny fondu kolektivního investování, který má právní formu uzavřeného podílového fondu, na fond kolektivního investování, který má právní formu otevřeného podílového fondu, jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného podílového fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného podílového fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného podílového fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) doklad o rozhodnutí obhospodařovatele o přeměně uzavřeného podílového fondu na otevřený podílový fond,

• b) projekt přeměny s obsahem přiměřeným náležitostem podle § 416 zákona,

• c) statut přeměněného podílového fondu, pokud se jedná o standardní fond, a

• d) stanovisko depozitáře uzavřeného podílového fondu k přeměně.

§ 44

Přeměna speciálního fondu na standardní fond

(K § 431 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny speciálního fondu na standardní fond jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného speciálního fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného speciálního fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného speciálního fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) doklad o rozhodnutí obhospodařovatele o přeměně fondu nebo souhlas obhospodařovatele přeměňovaného fondu s přeměnou,

• b) důvody pro přeměnu a pravděpodobné dopady na zájmy podílníků fondu,

• c) statut přeměněného standardního fondu,

• d) společenská smlouva přeměněného standardního fondu, jedná-li se o akciovou společnost s proměnným základním kapitálem, a

• e) stanovisko depozitáře přeměňovaného fondu k přeměně.

§ 44a

Povolení k převodu jmění kapitálové společnosti do podílového fondu

(K § 432d zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení převodu jmění kapitálové společnosti do fondu kolektivního investování, který má právní formu podílového fondu, jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přejímajícího podílového fondu,

• 1. obhospodařovatele přejímajícího podílového fondu,

• 1. depozitáře přejímajícího podílového fondu a

• 1. zanikající kapitálové společnosti a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) doklad o rozhodnutí statutárního orgánu obhospodařovatele přejímajícího podílového fondu o převodu jmění nebo, patří-li toto rozhodnutí do působnosti shromáždění podílníků, rozhodnutí shromáždění podílníků tohoto fondu,

• b) stanovisko depozitáře přejímajícího podílového fondu k přeměně obsahující prohlášení o výsledku ověření souladu údajů uvedených v projektu převodu jmění se zákonem, statutem a společenskou smlouvou tohoto fondu,

• c) statut přejímajícího podílového fondu,

• d) projekt převodu jmění podle zákona upravujícího přeměny^18) sepsaný ve formě notářského zápisu, ve znění uloženém ve sbírce listin obchodního rejstříku, který obsahuje dále náležitosti podle § 432b zákona,

• e) znalecká zpráva nebo zprávy o přezkoumání projektu přeměny vyhotovené podle zákona upravujícího přeměny, případně souhlasy s upuštěním od jejich zpracování,

• f) znalecký posudek nebo posudky vyhotovené podle zákona upravujícího přeměny, pokud se vyžadují a nejsou-li součástí znalecké zprávy či zpráv,

• g) finanční výkazy osob zúčastněných na přeměně a

• h) konečné účetní závěrky osob zúčastněných na přeměně a zahajovací rozvaha přejímajícího podílového fondu a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují, a mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují.

§ 44b

Souhlas pro obhospodařovatele podřízeného fondu při zrušení nebo přeměně řídícího fondu tohoto podřízeného fondu

(K § 433 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o souhlas pro obhospodařovatele podřízeného fondu při zrušení nebo přeměně řídícího fondu tohoto podřízeného fondu jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. řídícího a podřízeného fondu,

• 1. administrátora stávajícího řídícího fondu a, má-li dojít k přeměně řídícího fondu, administrátora nového řídícího fondu,

• 1. obhospodařovatele stávajícího řídícího fondu a, má-li dojít k přeměně řídícího fondu, obhospodařovatele nového řídícího fondu,

• 1. depozitáře řídícího a podřízeného fondu a

• 1. auditora řídícího a podřízeného fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) platné úplné znění statutu podřízeného fondu s vyznačením navrhovaných změn a odůvodnění těchto změn,

• b) platné úplné znění statutu řídícího fondu s vyznačením navrhovaných změn a odůvodnění těchto změn, má-li dojít k přeměně řídícího fondu,

• c) platné úplné znění sdělení klíčových informací podřízeného fondu s vyznačením navrhovaných změn,

• d) projekt přeměny řídícího fondu, má-li dojít k jeho přeměně,

• e) rozhodnutí obhospodařovatele podřízeného fondu o tom, zda hodlá investovat majetek v podřízeném fondu do cenných papírů nebo zaknihovaných cenných papírů vydávaných stávajícím řídícím fondem anebo jiným řídícím fondem, nebo zda hodlá nadále investovat majetek v tomto podřízeném fondu jako obhospodařovatel standardního fondu, který není podřízeným fondem,

• f) doklad o rozhodnutí obhospodařovatele řídícího fondu o přeměně nebo zrušení řídícího fondu,

• g) smlouvy uzavřené mezi obhospodařovateli, depozitáři a auditory řídícího a podřízeného fondu,

• h) informace o tom, zda a jak se změnila investiční strategie řídícího fondu, má-li dojít k přeměně řídícího fondu,

• i) informace o tom, zda a jak se změnila investiční strategie podřízeného fondu,

• j) informace o tom, zda a jak se změnily podmínky pro investování investorů podřízeného fondu, včetně uvedení změn poplatků a nákladů investorů spojených s investováním do tohoto fondu,

• k) vyhodnocení dopadů přeměny nebo zrušení řídícího fondu na úroveň ochrany investorů podřízeného fondu,

• l) informace o tom, zda a jak byli investoři podřízeného fondu informováni o přeměně nebo zrušení řídícího fondu, a

• m) doklad o rozhodnutí orgánu jiného členského státu vykonávajícího dohled nad řídícím fondem o schválení přeměny nebo o zrušení řídícího fondu.

§ 45

Přeměna investičního fondu s právní osobností na zahraniční investiční fond s právní osobností

(K § 441 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny investičního fondu, který je fondem kolektivního investování s právní osobností, na zahraniční investiční fond s právní osobností jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného investičního fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného investičního fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného investičního fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) projekt přeměny s náležitostmi podle § 447 zákona,

• b) dokument srovnatelný se statutem a dokument srovnatelný se společenskou smlouvou přeměněného fondu a

• c) identifikační údaje obhospodařovatele, administrátora a depozitáře přeměněného fondu, pokud dochází v souvislosti s přeměnou ke změně těchto osob nebo nemá-li být přeměněný fond kolektivního investování samosprávným fondem.

§ 46

Přeměna fondu kolektivního investování bez právní osobnosti na zahraniční investiční fond bez právní osobnosti

(K § 449 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny fondu kolektivního investování bez právní osobnosti na zahraniční investiční fond bez právní osobnosti jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného fondu kolektivního investování,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného fondu kolektivního investování a

• 1. depozitáře přeměňovaného fondu kolektivního investování a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) rozhodnutí obhospodařovatele o přeměně,

• b) projekt přeměny podle § 447 zákona,

• c) doklad o přípustnosti přeměny podle práva cizího státu, který bude domovským státem přeměněného zahraničního investičního fondu,

• d) identifikační údaje obhospodařovatele, administrátora a depozitáře přeměněného fondu, pokud dochází v souvislosti s přeměnou ke změně těchto osob,

• e) údaj o aktuální výši vlastního kapitálu obhospodařovatele, který má obhospodařovat přeměněný fond, a o aktuální hodnotě majetku investičních fondů obhospodařovaných tímto obhospodařovatelem, nejde-li o stávajícího obhospodařovatele přeměňovaného fondu, a

• f) stanovisko depozitáře přeměňovaného fondu kolektivního investování k přeměně.

ČÁST OSMÁ

ODNĚTÍ POVOLENÍ

§ 47

Odnětí povolení k činnosti

[K § 551 odst. 1 písm. d) zákona]

(1) Náležitostí žádosti o odnětí povolení k činnosti investiční společnosti nebo zahraniční osobě podle § 481 zákona jsou

• a) identifikační údaje žadatele a

• b) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti o odnětí povolení jsou

• a) rozhodnutí příslušného orgánu o ukončení činnosti, ke které je třeba povolení podle zákona včetně odůvodnění,

• b) účetní závěrka žadatele sestavená k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,

• c) seznam všech investičních fondů a zahraničních investičních fondů, jejichž obhospodařování a administraci žadatel ukončí v souvislosti s podáním žádosti o odnětí povolení,

• d) doklady o

• 1. převedení investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu uvedeného v seznamu podle písmene c) do obhospodařování jiného obhospodařovatele nebo do provádění administrace jiného administrátora, nebo

• 1. sloučení nebo splynutí investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu uvedeného v seznamu podle písmene c) s investičním fondem nebo zahraničním investičním fondem obhospodařovaným jiným obhospodařovatelem nebo administrovaným jiným administrátorem, nebo

• 1. likvidaci zrušeného investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu uvedeného v seznamu podle písmene c),

• e) seznam všech zákazníků, kterým žadatel poskytoval služby uvedené v § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona před podáním žádosti, ledaže ke skončení vykonávání uvedené činnosti zjevně nedošlo v souvislosti s přípravou na ukončení činnosti žadatele a závazky vůči takovým zákazníkům byly vypořádány nejméně 1 rok před podáním žádosti podle odstavce 1,

• f) doklady o tom, že žadatel vypořádal své dluhy vůči zákazníkům uvedeným v seznamu podle písmene e), a

• g) prohlášení žadatele, že ke dni podání žádosti podle odstavce 1 neobhospodařuje žádný investiční fond nebo zahraniční investiční fond a neprovádí administraci.

(3) Doklady o likvidaci majetku zrušeného investičního fondu podle odstavce 2 písm. d) bodu 3 jsou

• a) zpráva o průběhu likvidace zrušeného investičního fondu obsahující údaje o zahájení likvidace, době a způsobu prodeje majetku v investičním fondu nebo zahraničním investičním fondu, údaje o výtěžku z prodeje tohoto majetku a o výtěžku z prodeje tohoto majetku po vypořádání pohledávek a dluhů vzniklých z obhospodařování majetku v investičním fondu nebo zahraničním investičním fondu a údaje o dni, kdy bylo skončeno vypořádání pohledávek a dluhů vzniklých z obhospodařování majetku v investičním fondu nebo zahraničním investičním fondu,

• b) mimořádná účetní závěrka sestavená ke dni zrušení investičního fondu,

• c) seznam pohledávek a dluhů vzniklých z obhospodařování majetku v investičním fondu, které měly být v rámci likvidace vypořádány, s údaji o jejich vypořádání,

• d) seznam společníků nebo podílníků zrušeného investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu s údaji o výplatě podílů poté, co byly vypořádány pohledávky a dluhy vzniklé z obhospodařování majetku v investičním fondu, a s údaji o podílech, které byly uloženy do soudní úschovy,

• e) doklad o uložení podílů podle písmene d) do soudní úschovy nebo doklad, že nevyzvednuté podíly byly odevzdány státu v případě, kdy připadají státu, a

• f) přehled a charakteristika stížností investorů adresovaných žadateli a přehled a charakteristika žalob v souvislosti s likvidací investičního fondu.

(4) Náležitostmi žádosti o odnětí povolení k činnosti samosprávného investičního fondu jsou identifikační údaje žadatele a přílohy uvedené v odstavci 2 písm. a) a b).

(5) Náležitostmi žádosti o odnětí povolení k činnosti hlavního administrátora jsou

• a) identifikační údaje žadatele a

• b) přílohy uvedené v odstavci 2 písm. a) a b) a dále

• 1. seznam všech investičních fondů a zahraničních fondů, jimž žadatel prováděl administraci, a

• 1. prohlášení žadatele, že ke dni podání žádosti neprovádí administraci.

§ 48

Odnětí povolení k činnosti podle § 646 zákona

(1) V případě žádosti investiční společnosti uvedené v § 642 zákona, která obhospodařuje pouze speciální fond, který je fondem kvalifikovaných investorů, nebo srovnatelný zahraniční investiční fond o odnětí povolení k činnosti náležitostmi žádosti jsou

• a) identifikační údaje žadatele a investičních fondů, které žadatel obhospodařuje, a

• b) příloha obsahující informace a údaje k doložení, že žadatel nepřekračuje rozhodný limit.

(2) V případě žádosti investičního fondu uvedeného v § 643 odst. 2 zákona, jehož majetek nebude obhospodařován na základě smlouvy, o odnětí povolení k činnosti náležitostmi žádosti jsou

• a) identifikační údaje žadatele a

• b) příloha obsahující informace a údaje k doložení, že žadatel nepřekračuje rozhodný limit.

ČÁST DEVÁTÁ

ŽÁDOST O JMENOVÁNÍ LIKVIDÁTORA

§ 49

(K § 346 odst. 2 zákona)

Náležitostmi žádosti o jmenování likvidátora podle § 346 odst. 2 zákona jsou

• a) identifikační údaje žadatele a likvidátora, o jehož jmenování se žádá, a

• b) přílohy, kterými jsou

• 1. rozhodnutí orgánu žadatele o zrušení společnosti s likvidací a o podání žádosti o jmenování likvidátora a

• 1. prohlášení žadatele, že osoba likvidátora splňuje předpoklady pro výkon funkce podle § 349 odst. 2 zákona.

ČÁST DESÁTÁ

FORMA A ZPŮSOB PODÁNÍ ŽÁDOSTI

§ 50

(1) Žádosti včetně požadovaných příloh podle této vyhlášky se podávají v elektronické podobě

• a) prostřednictvím veřejné datové sítě do datové schránky,

• b) na elektronickou adresu podatelny České národní banky, nebo

• c) prostřednictvím internetové aplikace České národní banky pro registraci subjektů.

(2) Přílohy k žádosti mají formát Portable Document Format (přípona pdf) nebo, není-li možné použít formát Portable Document Format (přípona pdf), v jiném datovém formátu běžně používaném v elektronickém styku, který neumožňuje změnu obsahu.

ČÁST JEDENÁCTÁ

SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ

§ 51

(1) Pokud povaha věci vylučuje předložení přílohy žádosti vyžadované touto vyhláškou, uvede žadatel tuto skutečnost v samostatné příloze k žádosti společně s důvody, pro které nelze přílohu předložit nebo údaj uvést, a tyto důvody přiměřeně doloží.

(2) Doklad o bezúhonnosti vydaný cizím státem podle § 2 písm. c) bodu 1 lze nahradit výpisem z evidence Rejstříku trestů spolu s přílohou, která obsahuje informace zapsané v evidenci trestů tohoto cizího státu.

(3) Nevydává-li cizí stát doklad o bezúhonnosti a není-li možné informace potřebné k posouzení bezúhonnosti doložit přílohou výpisu z Rejstříku trestů, je přílohou tiskopisu žádosti nebo oznámení potvrzení dotčené osoby o její bezúhonnosti ověřené soudem, úřadem k tomu oprávněným nebo notářem příslušného cizího státu.

(4) Žadatel nemusí předkládat údaje nebo doklady vyžadované touto vyhláškou, jsou-li v aktuální podobě veřejně dostupné v informačních systémech veřejné správy nebo je má Česká národní banka k dispozici podle § 533 odst. 1 zákona. Nepředložení těchto údajů nebo dokladů žadatel odůvodní.

§ 52

Účinnost

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem jejího vyhlášení.

Guvernér:

Ing. Singer, Ph.D., v. r.

^1) Například zákon č. 455/1991 Sb., o živnostenském podnikání (živnostenský zákon), ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 111/2009 Sb., o základních registrech, ve znění pozdějších předpisů.

^2) Zákon č. 269/1994 Sb., o Rejstříku trestů, ve znění pozdějších předpisů.

^3) Zákon č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů.

^4) § 624 zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech.

^5) § 629 zákona č. 240/2013 Sb.

^6) § 479 odst. 1 písm. d) zákona č. 240/2013 Sb.

^7) § 20 zákona č. 240/2013 Sb.

^8) § 22 odst. 2 písm. a) až i) zákona č. 240/2013 Sb.

^9) § 241 odst. 1 nebo § 293 zákona č. 240/2013 Sb.

^10) Článek 14 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013 ze dne 17. dubna 2013 o evropských fondech rizikového kapitálu.

^11) Článek 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 346/2013 ze dne 17. dubna 2013 o evropských fondech sociálního podnikání.

^12) § 493 zákona č. 240/2013 Sb.

^13) § 28 odst. 2 písm. h) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů.

^14) § 482 písm. d) zákona č. 240/2013 Sb.

^15) § 47 zákona č. 240/2013 Sb.

^16) § 49 odst. 2 a 3 zákona č. 240/2013 Sb.

^17) Směrnice Evropského parlamentu a Rady o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010.

^18) Zákon č. 125/2008 Sb., o přeměnách obchodních společností a družstev, ve znění pozdějších předpisů.

^19) Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU ze dne 8. června 2011 o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010.

^20) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760 ze dne 29. dubna 2015 o evropských fondech dlouhodobých investic.