Lietuvos Respublikos investicinių bendrovių įstatymas

neatleidžia valdymo įmonės nuo investicinei bendrovei arba jos akcininkams

padarytų nuostolių (žalos) atlyginimo.

KETVIRTASIS

SKIRSNIS

DEPOZITORIUMAI

19 straipsnis. Investicinės

bendrovės prievolė perduoti saugoti savo turtą

depozitoriumui

Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės arba uždarojo investicinio fondo turtas, kurį sudaro piniginės lėšos ir

vertybiniai popieriai, turi būti perduodamas saugoti vienam depozitoriumui

pasaugos pagrindais arba sudarant banko sąskaitos sutartį. Kontroliuojančiosios

investicinės bendrovės turimi vertybiniai

popieriai turi būti perduodami saugoti vienam depozitoriumui arba Lietuvos

centriniam vertybinių popierių depozitoriumui. Investicinė bendrovė negali

turėti daugiau kaip vieno depozitoriumo.

20 straipsnis. Teisės verstis

depozitoriumo veikla įgijimas

Lietuvos Respublikoje turintis buveinę bankas.

negali būti mažesnis kaip 5 milijonai litų. Jeigu depozitoriumo įstatinis

kapitalas pasidaro mažesnis už minimalų arba jo nuosavi aktyvai pasidaro

mažesni už įstatinį kapitalą, depozitoriumas privalo apie tai ne vėliau kaip

per 5 dienas informuoti Vertybinių popierių komisiją. Tokiu atveju sutartis su

depozitoriumu turi būti nutraukiama, o investicinės bendrovės turtas šio

įstatymo 22 straipsnyje nustatyta tvarka turi būti perduodamas saugoti kitam

depozitoriumui.

21 straipsnis. Depozitoriumo veikla

ir jos priežiūra

investicinės bendrovės turto atskirą apskaitą. Depozitoriumo kreditoriai neturi

teisės nukreipti išieškojimo į jame pasaugos pagrindais saugomą investicinės

bendrovės turtą.

veiklos kontrolės taisykles, taip pat reikalavimus metiniam ir kitokiam auditui.

valdymo įmonės (jeigu tokia yra) nurodymus, depozitoriumas privalo užtikrinti,

kad:

1) investicinės kintamojo kapitalo

bendrovės akcijų pardavimo ir išpirkimo kaina būtų skaičiuojama pagal šio

įstatymo ir šios bendrovės įstatų reikalavimus;

2) investicinė bendrovė ar jos vardu

veikiantys asmenys, parduodami, išleisdami, supirkdami, išpirkdami ir

panaikindami bendrovės akcijas, laikytųsi šio įstatymo ir šios bendrovės

įstatų reikalavimų;

3) pajamos, gaunamos iš sandorių dėl

investicinės bendrovės turto, laiku patektų į jos sąskaitą;

4) investicinės bendrovės pajamos būtų naudojamos įstatymuose, taip pat

kituose teisės aktuose ir šios bendrovės įstatuose nustatyta tvarka.

tvarka atsako už padarytų dėl jo kaltės nuostolių (žalos) investicinei

bendrovei ar jos akcininkams atlyginimą. Depozitoriumas negali būti atleistas

nuo savo prievolių vykdymo dėl to, kad visą ar dalį jam patikėto turto jis

perdavė trečiajai šaliai.

kurioje būtų numatyta atsiskaitymo už jo paslaugas tvarka ir įkainiai.

investicinės bendrovės (ar valdymo įmonės) nurodymus, jeigu jie neprieštarauja

Akcinių bendrovių įstatymui, šiam įstatymui, Vertybinių popierių viešosios

apyvartos įstatymui, šiais įstatymais remiantis priimtiems teisės aktams bei

investicinės bendrovės įstatams.

[6 dalies redakcija nuo 2002 m. balandžio 1 d.:

investicinės bendrovės (ar valdymo įmonės) nurodymus, jeigu jie neprieštarauja

Akcinių bendrovių įstatymui, šiam įstatymui, Vertybinių popierių rinkos

įstatymui, šiais įstatymais remiantis priimtiems teisės aktams bei investicinės

bendrovės įstatams.]

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-661,

2001-12-17, Žin., 2001, Nr. 112-4080 (2001-12-30), įsigalioja nuo 2002-04-01

22 straipsnis. Depozitoriumo

pakeitimas

nutraukiama arba pasibaigia įstatymų ar sutarties nurodytais atvejais, ne

vėliau kaip per 2 savaites nuo sutarties pasibaigimo arba nutraukimo visas

depozitoriume saugomas investicinės bendrovės turtas, o depozitoriumo bankroto

atveju - turtas, kurį sudaro pinigai, saugomi pasaugos pagrindais, ir

vertybiniai popieriai, turi būti perduotas saugoti kitam depozitoriumui. Naują

investicinės bendrovės depozitoriumą parenka ir sutartį su juo sudaro

investicinės kintamojo kapitalo bendrovės stebėtojų taryba arba uždarojo

investicinio fondo ar kontroliuojančiosios investicinės bendrovės

administracijos vadovas, arba stebėtojų taryba, jei investicinės bendrovės

administracija nesudaryta.

šiais atvejais: depozitoriumo įstatinis kapitalas tampa mažesnis už minimalų

arba depozitoriumo nuosavi aktyvai pasidaro mažesni už įstatinį kapitalą,

Vertybinių popierių komisija nurodo investicinei bendrovei pakeisti

depozitoriumą, Lietuvos bankas apriboja šio banko operacijas su vertybiniais

popieriais arba atšaukia banko licenciją, depozitoriumas pasiskelbia ar

paskelbiamas nemokiu arba jam iškeliama bankroto byla. Išvardytos sutarties

nutraukimo sąlygos turi būti įrašytos į sutartį su depozitoriumu.

nebeatitinka įstatymų arba kitų teisės aktų keliamų reikalavimų, depozitoriumas

nevykdo arba netinkamai vykdo savo įsipareigojimus pagal sutartį su investicine

bendrove ir pareigas investicinei bendrovei, atsirandančias iš įstatymų ar kitų

teisės aktų, Vertybinių popierių komisija, siekdama užtikrinti investicinės

bendrovės akcininkų teises, turi teisę nurodyti investicinei bendrovei, kad jos

depozitoriumas būtų pakeistas.

nurodytais atvejais investicinės bendrovės turtas per šio straipsnio 1 dalyje

nustatytą terminą neperduodamas kitam depozitoriumui, Vertybinių popierių

komisija turi teisę panaikinti investicinės bendrovės leidimą.

23 straipsnis. Depozitoriumų

nepriklausomybė nuo investicinių bendrovių

investicinė bendrovė (ar valdymo įmonė) ir depozitoriumas kartu.

ir depozitoriumas savo funkcijas privalo atlikti nepriklausomai.

bendrovė saugo savo vertybinius popierius ir pinigus, vadovais ar darbuotojais

negali būti šios investicinės bendrovės arba jos valdymo įmonės vadovai ar

darbuotojai.

vadovais ar darbuotojais negali būti šios investicinės bendrovės vadovai ar

darbuotojai.

dalyse nustatyti reikalavimai, Vertybinių popierių komisija turi teisę

panaikinti investicinės bendrovės valdymo įmonės leidimą arba reikalauti, kad

investicinės bendrovės valdymo įmonė ir (arba) depozitoriumas būtų pakeisti.

PENKTASIS

SKIRSNIS

INVESTUOTOJŲ INTERESŲ APSAUGA

24 straipsnis. Pareiga veikti

akcininkų interesų labui

ir depozitoriumas privalo savo veiklą organizuoti pagal galiojančius įstatymus

ir kitus teisės aktus bei užtikrinti, kad jų veikla nepažeistų akcininkų

turtinių teisių bei interesų.

jais susiję asmenys negali sudaryti jokio sandorio dėl investicinės bendrovės ar jos turto, jei šis sandoris pakenktų

investicinei bendrovei ar jos akcininkų teisėms ir interesams. Investicinės

bendrovės vadovai, valdymo įmonė bei depozitoriumas neatsako už žalą, kuri buvo

padaryta investicinei bendrovei norint sumažinti nuostolius, susijusius su jos investicijų portfelio vertės

sumažėjimu dėl jį sudarančių vertybinių popierių kurso kritimo.

įmonė sudarė sandorį, iš kurio jis (ji) gauna naudą investicinės bendrovės ar

jos akcininkų sąskaita, taip pat jei vadovas ar valdymo įmonė neteisėtais

veiksmais padaro jiems nuostolių (materialinės žalos), investicinės bendrovės

akcininkai turi teisę per teismą reikalauti, kad jis (ji) perduotų investicinei

bendrovei šio sandorio sukurtas teises ir pareigas ar atlygintų dėl šio

sandorio patirtus nuostolius (žalą).

bendrovė dėl neteisėtų savo veiksmų gauna naudos kontroliuojamos įmonės ar jos

akcininkų sąskaita ar padaro jiems kitokios žalos, kontroliuojama įmonė ar jos

akcininkai turi teisę per teismą reikalauti atlyginti tokiu būdu padarytus

jiems nuostolius (žalą).

25 straipsnis. Vertybinių popierių

komisijos teisės

popierių komisija turi teisę priimti jos kompetencijai priskirtus teisės aktus.

teisę tikrinti, kontroliuoti ar atlikti tyrimus, kad išsiaiškintų, kaip

investicinės bendrovės, valdymo įmonės ir depozitoriumai laikosi šio įstatymo

ir su juo susijusių kitų teisės aktų bei taisyklių. Atlikdami šias funkcijas,

Vertybinių popierių komisijos darbuotojai gali be leidimo įeiti į išvardytų

įmonių patalpas, tikrinti, laikinai paimti dokumentus (palikdami jų apyrašą) ar

juos kopijuoti, taip pat raštu pateikti klausimus arba žodžiu apklausti šių įmonių

vadovus ar bet kuriuos kitus jiems pavaldžius asmenis. Vertybinių popierių

komisija turi teisę Asmens duomenų teisinės apsaugos įstatymo nustatyta tvarka

gauti duomenis apie asmenis, kurie yra arba ruošiasi tapti investicinių

bendrovių, valdymo įmonių arba depozitoriumų vadovais, siekdama įsitikinti, ar

šie asmenys yra nepriekaištingos reputacijos ir turi teisę eiti tokias

pareigas.

turto valdymo įmonėms ar jų vadovams dėl įstatymų ir kitų teisės aktų pažeidimų pašalinimo yra privalomi.

darbuotojai privalo saugoti investicinių bendrovių komercines paslaptis, kurias

jie sužinojo atlikdami savo pareigas. Už gautos informacijos panaudojimą ne

pagal paskirtį arba kitus neteisėtus veiksmus šie darbuotojai atsako pagal

įstatymus.

26 straipsnis. Atsakomybė už įstatymo

pažeidimus

įmonės, depozitoriumai ir jų vadovai už šio įstatymo pažeidimus atsako įstatymų

nustatyta tvarka.

teisę:

1) taikyti Administracinių teisės pažeidimų kodekse nustatytas sankcijas

investicinių bendrovių, valdymo įmonių ir depozitoriumų vadovams, taip pat šių

įmonių auditoriams už šio įstatymo ir kitų teisės aktų pažeidimus;

2) valdymo įmonėms ar depozitoriumams,

kurie savo neteisėta veikla padarė nuostolių (žalos) investicinėms bendrovėms

ar jų akcininkams, skirti piniginę baudą iki 3 procentų jų metinių pajamų.

kaltės investicinių bendrovių, jų akcininkų ar trečiųjų asmenų patirtus

nuostolius (žalą), taip pat nuo atsakomybės pagal kitus įstatymus.

sprendimai dėl šio straipsnio 2 dalies 2 punkte nustatytų sankcijų taikymo gali

būti per vieną mėnesį apskųsti teismui. Apskundimas nesustabdo Vertybinių

popierių komisijos nurodymų ir sprendimų pašalinti įstatymų ir kitų teisės aktų

pažeidimus vykdymo, jeigu teismas nenurodo ko kita.

būti sumokamos ne vėliau kaip per 15 dienų nuo nutarimo skirti baudą

investicinei bendrovei, valdymo įmonei, depozitoriumui ar jų vadovams gavimo

dienos. Piniginės baudos iš valdymo įmonių ar depozitoriumų pajamų išieškomos ne ginčo tvarka.

ŠEŠTASIS

SKIRSNIS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

27 straipsnis. Šio įstatymo taikymas

veikiančioms investicinėms akcinėms bendrovėms

privatizavimo laikotarpiu įgyvendinant Valstybinio turto pirminio privatizavimo įstatymą, nepakeitusios savo įstatų ir

nepersiregistravusios į investicines bendroves iki 1997 m. liepos 1 d., turi

būti likviduotos Vyriausybės nustatyta tvarka pagal šio įstatymo 5 straipsnio

16 dalyje nustatytus investicinės bendrovės

likvidavimo principus.

privilegijuotosios akcijos, iki 1995 m. rugsėjo 2 d. nekonvertuotos į

paprastąsias akcijas, nuo 1995 m. rugsėjo 2 d. laikomos paprastosiomis

akcijomis ir nesuteikia jų savininkams jokių privilegijų. Šios akcijos nuo 1995

m. rugsėjo 2 d. suteikia tokias pačias teises kaip ir paprastosios akcijos.

Tokios akcijos gali būti perregistruotos į paprastąsias akcijas Vertybinių

popierių komisijos sprendimu be investicinės akcinės bendrovės akcininkų

susirinkimo nutarimo. Nuo 1995 m. rugsėjo 2 d. negalioja jokios investicinių

akcinių bendrovių įstatuose numatytos investicinių akcinių bendrovių steigėjų

privilegijos.

privalo saugoti pasirinktame depozitoriume.

Sutarties su depozitoriumu nuorašas turi būti pateiktas Vertybinių popierių

komisijai.

dienos steigti naujas investicines akcines bendroves yra draudžiama.

nuostatos iki jų išregistravimo Įmonių rejestre galioja tiek, kiek

neprieštarauja šiam ir Akcinių bendrovių įstatymui.

Skelbiu šį Lietuvos Respublikos Seimo

priimtą įstatymą.

RESPUBLIKOS PREZIDENTAS                                                   ALGIRDAS BRAZAUSKAS

---

Pakeitimai:

1.

Lietuvos

Respublikos Seimas, Įstatymas

Nr. I-1356, 96.05.30,

Žin., 1996, Nr. 57-1336 (96.06.19)

LIETUVOS

RESPUBLIKOS INVESTICINIŲ BENDROVIŲ ĮSTATYMO 2 IR 22 STRAIPSNIŲ PAKEITIMO IR

PAPILDYMO ĮSTATYMAS

2.

Lietuvos

Respublikos Seimas, Įstatymas

Nr. VIII-712, 98.04.21,

Žin., 1998, Nr.42-1142 (98.05.06)

LIETUVOS

RESPUBLIKOS INVESTICINIŲ BENDROVIŲ ĮSTATYMO 3, 6, 9, 10, 13, 17, 19,

22 STRAIPSNIŲ PAKEITIMO IR PAPILDYMO ĮSTATYMAS

3.

Lietuvos Respublikos Seimas, Įstatymas

Nr. VIII-1387, 99.11.04, Žin., 1999, Nr.98-2811 (99.11.19)

LIETUVOS

RESPUBLIKOS INVESTICINIŲ BENDROVIŲ ĮSTATYMO

PAKEITIMO ĮSTATYMAS

Nauja įstatymo redakcija

4.

Lietuvos Respublikos Seimas,

Įstatymas

Nr. IX-661,

2001-12-17, Žin., 2001, Nr. 112-4080 (2001-12-30)

INVESTICINIŲ BENDROVIŲ ĮSTATYMO

1, 7, 14 IR 21 STRAIPSNIŲ PAKEITIMO ĮSTATYMAS

Įstatymas įsigalioja nuo 2002 m.

balandžio 1 d

*** Pabaiga ***

Redagavo: Aušrinė Trapinskienė

(2002-01-22)

autrap@lrs.lt