Zaudējis spēku - Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi

48. Kredītiestāde, aizpildot 7. pielikuma rindu Nr. 030 ar nosaukumu "Citi", kolonnās norāda šādus datus:

48.1. kolonnā Nr. 10 ar nosaukumu "Klientu skaits" norāda citu klientu, kuri nav čaulas veidojumi, skaitu, attiecībā uz kuriem kredītiestāde atbilstoši tās NILLTF novēršanas politikā noteiktajam pieņēmusi lēmumu izbeigt darījuma attiecības;

48.2. kolonnā Nr. 20 ar nosaukumu "Noguldījumu atlikums, euro" norāda citu klientu, kuri nav čaulas veidojumi, noguldījumu atlikumu pārskata ceturkšņa beigās (pēdējā dienā).

49. Kredītiestāde nekavējoties iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai informāciju par katru gadījumu, kad ir konstatēta esoša vai potenciāli būtiska neatbilstība kredītiestādes NILLTF riska pārvaldīšanas stratēģijas prasībām.

50. Kredītiestāde šo noteikumu 19. punktā minēto pārskatu par NILLTF riska ekspozīcijas raksturojumu sagatavo saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.10.2008. normatīvajos noteikumos Nr. 146 "Elektroniski sagatavoto pārskatu iesniegšanas normatīvie noteikumi" noteiktajām prasībām un kārtību.

51. Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija konstatē, ka pārskats par NILLTF riska ekspozīcijas raksturojumu ir nepilnīgs vai neprecīzs, par to tiek paziņots pārskata iesniedzējam. Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nav norādījusi citu termiņu, kredītiestāde laboto pārskatu iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ne vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc paziņojuma par kļūdu esamību saņemšanas no Finanšu un kapitāla tirgus komisijas.

52. Ja kredītiestāde konstatē, ka pārskats par NILLTF riska ekspozīcijas raksturojumu ir nepilnīgs vai neprecīzs, par to nekavējoties informē Finanšu un kapitāla tirgus komisiju un iesniedz laboto pārskatu.

VI. NILLTF riska stresa testēšana un metodes kredītiestādes spējai pārvaldīt NILLTF risku

53. Kredītiestāde regulāri, bet ne retāk kā reizi gadā veic NILLTF riska stresa testus vismaz attiecībā uz šādiem riska faktoriem:

53.1. korespondējošo attiecību pārtraukšana ar kredītiestādes tiešajiem korespondentiem, sadarbībā ar kuriem tiek veikti maksājumi būtiskajās valūtās;

53.2. ģeopolitisko notikumu ietekme;

53.3. iespējamo kredītiestādei piemēroto sankciju vai korektīvo pasākumu ietvaros noteikto darbības ierobežojumu ietekme.

54. Kredītiestāde izstrādā stresa testu scenārijus atbilstoši kredītiestādes darbībai piemītošajam NILLTF riskam.

55. Kredītiestāde apkopo stresa testu rezultātus, izvērtē to ietvaros identificētos riskus un ietekmi uz likviditāti, kapitālu un finanšu rādītājiem, kā arī sniedz ziņojumu valdei.

56. Stresa testu rezultātus un uz to pamata pieņemtos lēmumus par NILLTF riska pārvaldīšanu kredītiestāde iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai 30 dienu laikā pēc lēmumu pieņemšanas.

57. Kredītiestāde izstrādā metodes kredītiestādes spējai pārvaldīt NILLTF risku un ņem vērā šādus kritērijus:

57.1. iepriekšējo periodu un plānoto ar kredītiestādes darbību saistīto risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru;

57.2. kredītiestādes iepriekšējo periodu NILLTF riska ekspozīciju, kuru tā bija uzņēmusies pārvaldīt, un ar tās pārvaldīšanu saistītos izdevumus, kā arī iespējamās izmaiņas saistībā ar kredītiestādes darbības attīstības prognozēm;

57.3. korespondējošo attiecību riska un citu veidu riska stresa testu rezultātus saskaņā ar šajā nodaļā noteikto.

58. Kredītiestāde papildus veic NILLTF riska stresa testus atbilstoši Finanšu un kapitāla tirgus komisijas sagatavotajiem scenārijiem un noteiktajiem termiņiem.

VII. Noslēguma jautājumi

59. Kredītiestāde nodrošina šo noteikumu 19. punktā minētā pārskata iesniegšanu par 2019. gada pirmo ceturksni, iesniedzot pirmo pārskatu līdz 30.04.2019.

60. Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 23.09.2016. normatīvie noteikumi Nr. 154 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijaspriekšsēdētāja vietniece G. Razāne

1. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.01.2019.normatīvajiem noteikumiem Nr. 1

2. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.01.2019.normatīvajiem noteikumiem Nr. 1

3. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.01.2019.normatīvajiem noteikumiem Nr. 1

4. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.01.2019.normatīvajiem noteikumiem Nr. 1

5. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.01.2019.normatīvajiem noteikumiem Nr. 1

6. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.01.2019.normatīvajiem noteikumiem Nr. 1

7. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.01.2019.normatīvajiem noteikumiem Nr. 1