LegalizeZaudējis spēku - Paziņojumam par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu pievienojamās informācijas saraksts un paziņojuma izskatīšanas galvenie principi un kārtība
| Nr. | Iesniedzamā informācija | Iespējamie dokumentu veidi | Personas iesniegtie dokumenti | Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem |
|---|---|---|---|---|
| 1. | Personu identificējoša informācija: | |||
| 1.1. | personas vārds, uzvārds, dzimšanas datums un vieta, personas nacionālais identifikācijas numurs (ja ir), personu identificējoša dokumenta dati (izdevējiestāde, izdevējvalsts, izdošanas datums, derīguma termiņš, numurs) | Personas apliecinājums ar nepieciešamo informāciju | ||
| 1.2. | adrese un kontaktinformācija | Personas apliecinājums ar nepieciešamo informāciju | ||
| 1.3. | informācija par personas dzīves gājumu, kurā norādīta izglītība un apmācība, iepriekšējā profesionālā pieredze, kā arī jebkāda profesionālā darbība šobrīd | Detalizēts curriculum vitae vai līdzvērtīgs dokuments | ||
| 2. | Informācija par personu un visām komercsabiedrībām, kuras tā vadījusi vai kontrolējusi pēdējo 10 gadu laikā: | |||
| 2.1. | informācija par personas administratīvo un kriminālo sodāmību | Izziņa no tiesībsargājošām iestādēmIzziņa no uzraudzības iestādēm | ||
| 2.2. | informācija par komercsabiedrībai, kas atradusies šīs personas kontrolē vai kuras padomē vai valdē tā bijusi, piemērotajiem sodiem un to, vai par to nav ierosināta administratīvā lieta vai sākts kriminālprocess, kā arī informācija, vai persona strādājusi komercsabiedrībā, kura bankrotējusi vai kurai atņemtas tiesības nodarboties ar komercdarbību | 1) Personas apliecinājums par minēto faktu neesamību2) Personas skaidrojums par piemērotajām sankcijām, tās iesaisti, nodarījuma smagumu, sekām | ||
| 2.3. | informācija par notiekošajiem pirmstiesas izmeklēšanas procesiem, administratīvajiem procesiem, tiesvedībām, tiesas nolēmumu izpildi, kas attiecas uz personu | Personas detalizēts skaidrojumsValsts iestāžu izsniegti izraksti, apliecinājumi | ||
| 2.4. | jebkāds atteikums reģistrēt, izsniegt atļauju, iegūt būtisku līdzdalību vai piešķirt licenci nodarboties ar tirdzniecību, komercdarbību vai strādāt noteiktā profesijā, jebkādas šādas reģistrācijas, atļaujas, līdzdalības vai licences atcelšana, atsaukšana vai izbeigšana, kā arī jebkāda veida valsts iestāžu vai profesionālo asociāciju veikta izslēgšana no to reģistriem | Personas detalizēts skaidrojums | ||
| 2.5. | darba attiecību piespiedu izbeigšana, pilnvarojuma atsaukšana, atbrīvošana no fiduciārajām attiecībām vai līdzīgām attiecībām | Personas detalizēts skaidrojums | ||
| 2.6. | informācija par to, vai cita uzraudzības iestāde ir veikusi personas reputācijas novērtējumu, šīs iestādes pieņemtie lēmumi, novērtējuma rezultātu apliecinājums | Apliecinājums no uzraudzības institūcijas | ||
| 2.7. | personas aktīvu un saistību apkopojums par tās finanšu stāvokli, tostarp informācija par ienākumu avotiem, aktīviem un saistībām, dotajām un saņemtajām ķīlām un galvojumiem | Aktīvu un saistību apkopojums atbilstoši noteikumu 10. pielikumamLīgumu kopijasValsts ieņēmumu dienesta vai līdzvērtīgas iestādes apliecinātas ienākumu deklarācijasIzraksti no valsts reģistriem par aktīvu īpašumtiesībāmFinanšu institūciju kontu izraksti par noguldījumiem, finanšu instrumentiemAktīvu novērtējums (persona var iesniegt savu vērtējumu, pamatojoties uz publiski pieejamu informāciju, norādot šīs informācijas avotu, ja konkrētā aktīva navAktīvu novērtējums (normatīvajos aktos noteiktā kārtībā sertificēta vērtētāja sagatavots vērtējums, ja aktīvi pamatā pierāda finanšu stabilitāti) | ||
| 2.8. | personas profesionālās darbības (komercdarbības) apraksts | Personas detalizēts komercdarbības apraksts, norādot ieņemamos amatus, darbības jomu, komercdarbības reģionus | ||
| 2.9. | ziņas par komercsabiedrībām, kurās personai ir kontrole vai kurās persona ir padomes vai valdes loceklis, un komercsabiedrībām, kurās personai ir būtiska līdzdalība vai būtiska ietekme | Reģistrācijas dokumentsAkcionāru/dalībnieku reģistrsSaraksts ar komercsabiedrībām (nosaukums, reģistrācijas nosaukums, datums, vieta) | ||
| 2.10. | komercsabiedrību, kuras kontrolē vai vada persona, pēdējo triju gadu finanšu pārskati, šīm komercsabiedrībām vai pašai personai piešķirtie reitingi, publiski pieejami ziņojumi par šīm komercsabiedrībām | Finanšu pārskatiVadības sagatavoti pārskati (operatīvā bilance), ja komercsabiedrība darbojas mazāk nekā vienu gadu kopš tās dibināšanasPersonas apliecinājums par piešķirtajiem reitingiemNorāde uz publiski ticamu informāciju, kas jāņem vērā 2.10. punkta izpildē | ||
| 2.11. | personas finanšu un nefinanšu interešu1 apraksts vai saistību ar tālāk minētajām personām apraksts: | Interešu aprakstsSaistību aprakstsInterešu un saistību pamatojošie dokumenti (līgumi, vienošanās u.tml.)Pielietotā balsstiesību izmantošanas veida apraksts | ||
| 2.11.1. | ar finanšu institūcijas akcionāriem | |||
| 2.11.2. | ar jebkuru personu, kurai ir tiesības finanšu institūcijā izmantot balsstiesības vienā vai vairākos veidos:– balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona, ar kuru persona ir noslēgusi vienošanos, uzliekot par pienākumu saskaņot balsstiesību izmantošanas un rīcības politiku ilgtermiņā attiecībā uz konkrētās finanšu institūcijas pārvaldi– balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona saskaņā ar vienošanos, kas noslēgta ar personu un paredz attiecīgo balsstiesību pagaidu nodošanu par samaksu– balsstiesības, kas izriet no akcijām, kuras konkrētā persona ir saņēmusi kā nodrošinājumu, ja tā var izmantot balsstiesības un ir paudusi savu nodomu tās izmantot– balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētā persona neierobežotā laikposmā– balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot personas kontrolētā komercsabiedrība vai kuras šāda komercsabiedrība var izmantot saskaņā ar iepriekš minēto balsstiesību izmantošanas veidu noteikumiem– balsstiesības, kuras izriet no akcijām, kas nodotas turējumā konkrētajai personai un ko tā var izmantot pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi– balsstiesības, kuras izriet no trešās personas vārdā un konkrētās personas labā turētām akcijām– balsstiesības, kuras konkrētā persona var izmantot kā pilnvarnieks tad, kad tā ir tiesīga izmantot balsstiesības pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi | |||
| 2.11.3. | ar finanšu institūcijas padomes vai valdes locekļiem | |||
| 2.11.4. | ar finanšu institūcija un tās grupu | |||
| 2.12. | jebkādas ziņas par personu, kas var tikt uzskatītas par šķēršļiem būtiskas līdzdalības iegūšanai vai palielināšanai finanšu institūcijā | Personas sniegta rakstveida informācija | ||
| 2.13. | ziņas par pilnvarnieku, ja persona, iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, balsstiesības ir pilnvarojusi vai pilnvaros izmantot citai personai: | Personas sniegta rakstveida informācijaPilnvaraPilnvarojuma līgums | ||
| 2.13.1. | ziņas par pilnvarnieka identitāti atbilstoši šā pielikuma 1.1. un 1.2. punktam vai 3. pielikuma 1. punktam | Pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti3. pielikuma 1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti | ||
| 2.13.2. | ziņas par citu labuma guvēju identitāti atbilstoši šā pielikuma 1.1. un 1.2. punktam vai 3. pielikuma 1. punktam | Pielikuma 1. punktā minētie dokumenti3. pielikuma 1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti |
1 Finanšu intereses var būt tādas intereses kā kredītoperācijas, galvojumi un ķīlas; nefinanšu intereses var būt tādas intereses kā ģimenes vai ciešas attiecības.
3. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.07.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 92
Informācija par būtiskas līdzdalības ieguvēju – juridisku personu
| Nr. | Iesniedzamā informācija | Iespējamie dokumenti veidi | Ieguvēja iesniegtie dokumenti | Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem (ja nepieciešams) |
|---|---|---|---|---|
| 1. | Personu identificējoša informācija: | |||
| 1.1. | personas nosaukums, reģistrācijas datums, vieta, numurs | Personas apliecinājums | ||
| 1.2. | personas juridiskā adrese, pasta adrese, tālruņa, mobilā tālruņa numurs, e-pasta adrese | Personas apliecinājums | ||
| 1.3. | personas tiesiskās formas reģistrācija | Reģistrācijas apliecības vai cita veida reģistrācijas valstī izdota dokumenta kopijaStatūtiDibināšanas līgums | ||
| 1.4. | informācija par komercdarbības veidu, pārskats par komercdarbību pēdējos trijos gados | Personas detalizēts pārskats par veikto darbību, ietverot informāciju par nozari, komercdarbības reģioniem | ||
| 1.5. | informācija par fiziskajām (juridiskajām) personām, kas faktiski vada personas komercdarbību (valdes, padomes locekļi vai atbildības ziņā līdzvērtīgas personas, kas pieņem lēmumus), norādot šo personu vārdu, uzvārdu, dzimšanas datumu un vietu, personas nacionālo identifikācijas numuru (ja ir), personu identificējoša dokumenta datus (izdevējiestāde, izdevējvalsts, izdošanas datums, derīguma termiņš, numurs) | Saraksts ar personām, kas faktiski vada personas komercdarbībuIzraksti no personas institūciju lēmumiemDirektoru reģistriIzraksti no valsts iestāžu reģistriem | ||
| 1.6. | informācija par 1.5. punktā minēto personu dzīves gājumu, kurā norādīta izglītība un apmācība, iepriekšējā profesionālā pieredze, kā arī jebkāda profesionālā darbība šobrīd | Detalizēts curriculum vitae vai līdzvērtīgs dokuments | ||
| 1.7. | ziņas par personas īpašniekiem, līdz ir iegūta informācija par īpašniekiem (patiesajiem labuma guvējiem) – fiziskajām personām | 2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti | ||
| 1.8. | informācija par esošu trastu vai tādu, kurš tiks izveidots būtiskas līdzdalības ieguves rezultātā: | |||
| 1.8.1. | informācija par pilnvarotajām personām, kuras saskaņā ar trasta dokumenta noteikumiem pārvalda trasta aktīvus, viņiem pienākošos daļu ienākumu sadalē | 2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti | ||
| 1.8.2. | informācija par visiem faktiskajiem trasta īpašniekiem, patiesajiem labuma guvējiem, trasta dibinātājiem | 2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti | ||
| 1.8.3. | informācija par balsstiesību sadalījumu trastā, personām, kas saņem ienākumus (dividendes un līdzīgus maksājumus) no trasta peļņas | Personas apliecinājums, izraksts no akcionāru reģistra vai līdzvērtīgs dokuments2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti | ||
| 2. | Informācija par ieguvēju, jebkuru tā fizisku vai juridisku personu, kura faktiski vada ieguvēja komercdarbību, jebkuru komercsabiedrību, kuru ieguvējs kontrolē, un jebkuru akcionāru, kam ir būtiska ietekme uz ieguvēju 2.8. punkta izpratnē, pēdējo 10 gadu laikā: | |||
| 2.1. | informācija par ieguvēja, jebkuras tā fiziskas vai juridiskas personas, kura faktiski vada ieguvēja komercdarbību, administratīvo un kriminālo sodāmību | Izziņa no tiesībsargājošām iestādēmIzziņa no uzraudzības iestādēm | ||
| 2.2. | informācija par komercsabiedrībai, kas ir atradusies šīs personas kontrolē vai kuras padomē vai valdē tā bijusi, piemērotajiem sodiem un to, vai par to nav ierosināta administratīvā lieta vai sākts kriminālprocess, kā arī informācija, vai persona strādājusi komercsabiedrībā, kura bankrotējusi vai kurai atņemtas tiesības nodarboties ar komercdarbību | Izziņa no uzraudzības iestādēmPersonas apliecinājums par minēto faktu neesamību (esamību)Personas skaidrojums par piemērotajām sankcijām, tās iesaisti, nodarījuma smagumu, sekām | ||
| 2.2. | informācija par notiekošajiem pirmstiesas izmeklēšanas procesiem, administratīvajiem procesiem, tiesvedībām, tiesas nolēmumu izpildi, kas attiecas uz ieguvēju | Personas detalizēts skaidrojumsValsts iestāžu izsniegti izraksti, apliecinājumi | ||
| 2.3. | jebkāds atteikums reģistrēt, izsniegt atļauju, iegūt būtisku līdzdalību vai piešķirt licenci nodarboties ar tirdzniecību, komercdarbību vai strādāt noteiktā profesijā, jebkādas šādas reģistrācijas, atļaujas, līdzdalības vai licences atcelšana, atsaukšana vai izbeigšana, kā arī jebkāda veida valsts iestāžu vai profesionālo asociāciju veikta izslēgšana | Personas detalizēts skaidrojums | ||
| 2.4. | atbrīvošana no algota darba vai uzticības amata, fiduciārajām attiecībām vai līdzīgas situācijas (attiecībā uz personām, kas faktiski vada ieguvēja komercdarbību, un akcionāriem, kuriem ir būtiska ietekme uz ieguvēju) | Personas detalizēts skaidrojums | ||
| 2.5. | informācija par to, vai cita uzraudzības iestāde ir veikusi personas reputācijas novērtējumu, šīs iestādes identificējoša informācija un novērtējuma rezultātu apliecinājums | Uzraudzības institūcijas apliecinājums | ||
| 2.6. | personas vai attiecīgos gadījumos – grupas, kurai persona pieder, kā arī personu, kuras efektīvi vada tās uzņēmējdarbību, finanšu un nefinanšu interešu1 apraksts vai saistību ar tālāk minētajām personām apraksts: | Interešu aprakstsSaistību aprakstsInterešu un saistību pamatojošie dokumenti (līgumi, vienošanās u.tml.)Pielietotā balsstiesību izmantošanas veida apraksts | ||
| 2.6.1. | ar finanšu institūcijas akcionāriem | |||
| 2.6.2. | ar jebkuru personu, kurai ir tiesības finanšu institūcijā izmantot balsstiesības vienā vai vairākos veidos:– balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona, ar kuru persona ir noslēgusi vienošanos, uzliekot par pienākumu saskaņot balsstiesību izmantošanas un rīcības politiku ilgtermiņā attiecībā uz konkrētās finanšu institūcijas pārvaldi– balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona saskaņā ar vienošanos, kas noslēgta ar personu un paredz attiecīgo balsstiesību pagaidu nodošanu par samaksu– balsstiesības, kas izriet no akcijām, kuras konkrētā persona ir saņēmusi kā nodrošinājumu, ja tā var izmantot balsstiesības un ir paudusi savu nodomu tās izmantot– balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētā persona neierobežotā laikposmā– balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot personas kontrolētā komercsabiedrība vai kuras šāda komercsabiedrība var izmantot saskaņā ar iepriekš minēto balsstiesību izmantošanas veidu noteikumiem– balsstiesības, kuras izriet no akcijām, kas nodotas turējumā konkrētajai personai un ko tā var izmantot pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi– balsstiesības, kuras izriet no trešās personas vārdā un konkrētās personas labā turētām akcijām– balsstiesības, kuras konkrētā persona var izmantot kā pilnvarnieks tad, kad tā ir tiesīga izmantot balsstiesības pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi | |||
| 2.6.3. | ar finanšu institūcijas padomes vai valdes locekļiem | |||
| 2.6.4. | ar finanšu institūciju un tās grupu | |||
| 2.7. | jebkādas ziņas par personu, kas var tikt uzskatītas par šķēršļiem vai interešu konfliktiem būtiskas līdzdalības iegūšanai vai palielināšanai finanšu institūcijā, un iespējamie šādu šķēršļu vai interešu konfliktu risinājumi | Personas sniegta informācija | ||
| 2.8. | informācija par personas balsstiesību un kapitāla sadalījumu, norādot informāciju par visu akcionāru (dalībnieku), kam ir būtiska ietekme, identitāti un viņu kapitāla daļām un balsstiesībām, jebkādiem akcionāru līgumiem | LīgumiIzraksti no akcionāru reģistriem2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti | ||
| 2.9. | detalizēta grupas organizatoriskās struktūras shēma un informācija par īpašnieku līdzdalību un darbības veidiem, identificējot komercsabiedrības, kuras pakļautas finanšu uzraudzībai, ja persona ir daļa no grupas kā komercsabiedrības meitas sabiedrība vai komercsabiedrības mātes sabiedrība | Shēma un detalizēts apraksts | ||
| 2.10. | informācija par attiecībām starp grupas finanšu struktūrām un citām grupas nefinanšu struktūrām, ja persona ir daļa no grupas kā komercsabiedrības meitas sabiedrība vai komercsabiedrības mātes sabiedrība | Detalizēts apraksts | ||
| 2.11. | informācija par ikvienu finanšu uzraudzības institūciju uzraudzītu, personas grupas ietvaros esošu kredītiestādi, dzīvības apdrošināšanas, apdrošināšanas un pārapdrošināšanas sabiedrību, ieguldījumu brokeru sabiedrību, to uzraugošās institūcijas (nosaukums) | Šā pielikuma 1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti | ||
| 2.12. | auditēti gada pārskati (solo vai konsolidētie, vai subkonsolidētie grupas līmenī) par pēdējiem trim pārskata gadiem, iekļaujot tajos šādu informāciju:1) bilanci,2) peļņas un zaudējumu aprēķinu vai ienākumu deklarāciju,3) gada pārskatus un finanšu pielikumus un jebkādus citus dokumentus, ko personai ir pienākums sagatavot atbilstoši reģistrācijas valsts normatīvajiem aktiem | Pārskati | ||
| 2.13. | ja personai revidēti finanšu pārskati nav pieejami, iesniedzami vadības sagatavoti finanšu pārskati par pēdējiem trim gadiem | Pārskati | ||
| 2.14. | ja personas darbības periods ir mazāks nekā viens gads, persona iesniedz:1) plānoto bilanci,2) plānoto peļņas un zaudējumu aprēķinu vai ienākumu deklarāciju par pirmajiem trim darbības gadiem, pievienojot plānošanas pieņēmumus (planning assumptions) | Pārskati | ||
| 2.15. | informācija par personai piešķirto kredītreitingu, kā arī informācija par kredītreitingu, kas piešķirts visai grupai | Personas apliecinājumsKredītreitingu aģentūras apliecinājums | ||
| 3. | Ja personas galvenais birojs atrodas ārvalstī, iesniedz šādu papildu informāciju: | |||
| 3.1. | reģistrācijas apliecinājumu vai, ja tas nav pieejams, tam pielīdzināmu dokumentu,kuru izsniedz ārvalstu finanšu nozares iestādes par potenciālo līdzdalības ieguvēju | Apliecinājums | ||
| 3.2. | ja iespējams, ārvalstu finanšu uzraudzības institūciju apliecinājumu, ka nepastāv šķēršļi vai ierobežojumi finanšu institūcijas uzraudzības veikšanai nepieciešamās informācijas sniegšanai | Apliecinājums | ||
| 3.3. | vispārīgu informāciju par šīs trešās valsts regulatīvo režīmu, kas piemērojams personai | Apraksts | ||
| 4. | Ja persona ir valsts dibināts ieguldījumu fonds vai tam pielīdzināms veidojums, persona iesniedz šādu papildu informāciju: | |||
| 4.1. | par fonda ieguldījumu politikas noteikšanu atbildīgo valsts institūciju (nosaukums) | Personas apliecinājumsIzraksti no valsts iestāžu izdotajiem dokumentiem (rīkojumiem, dekrētiem utt.)Normatīvo aktu normas | ||
| 4.2. | informāciju par ieguldījumu politiku un jebkādiem ieguldījumu ierobežojumiem | Ieguldījumu politika vai līdzvērtīgs dokuments | ||
| 4.3. | par fonda ieguldījumu lēmumu pieņemšanu atbildīgajām personām (vārds, uzvārds un amats) | Ieguldījumu politika, fonda darbības nolikums, noteikumi vai līdzvērtīgi dokumenti | ||
| 4.4. | informāciju par atbildīgās valsts institūcijas ietekmi uz fonda un finanšu institūcijas ikdienas darbību | Personas apliecinājumsIzraksti no valsts iestāžu izdotajiem dokumentiem (rīkojumiem, dekrētiem utt.) vai līdzvērtīgi dokumenti | ||
| 5. | Ja persona ir privātā kapitāla ieguldījumu fonds vai riska ieguldījumu fonds vai pēc darbības un ieguldījumu principiem pielīdzināms fonds, potenciālais līdzdalības ieguvējs iesniedz šādu papildu informāciju: | |||
| 5.1. | detalizētu aprakstu par personas iepriekšējas būtiskas līdzdalības iegūšanu finanšu institūcijās | Detalizēts apraksts | ||
| 5.2. | informāciju par fonda ieguldījumu politiku un visiem ieguldījumu ierobežojumiem, tostarp informāciju par ieguldījumu pārvaldi, faktoriem, kas ir ieguldījuma finanšu institūcijā lēmumu pamatā, informāciju par fonda izejas stratēģiju (exit strategy) | Ieguldījumu politika vai līdzvērtīgs dokuments | ||
| 5.3. | personas ieguldījumu lēmumu pieņemšanas kārtību, atbildīgajām personām par lēmumu pieņemšanu (vārds, uzvārds un amats) | Ieguldījumu politika, fonda darbības nolikums, noteikumi vai līdzvērtīgi dokumenti2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti | ||
| 5.4. | detalizētu aprakstu par personas nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas procedūrām un tām piemērojamo nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas tiesisko regulējumu | AprakstsProcedūra vai līdzvērtīgs dokuments |
1 Finanšu intereses var būt tādas intereses kā kredītoperācijas, galvojumi un ķīlas; nefinanšu intereses var būt tādas intereses kā ģimenes vai ciešas attiecības.
4. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.07.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 92
Informācija par plānoto būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu
| Nr. | Iesniedzamā informācija | Iespējamie dokumenti veidi | Ieguvēja iesniegtie dokumenti | Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem |
|---|---|---|---|---|
| Informācija par plānoto līdzdalības iegūšanu | ||||
| 1. | Finanšu institūcijas, kurā persona vēlas iegūt vai palielināt būtisku līdzdalību, nosaukums | Paziņojumā iekļaujamā informācija | ||
| 2. | Informācija par būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas mērķi (piemēram, stratēģisks ieguldījums, portfeļa pārvaldīšana u.c.) | Paziņojumā iekļaujamā informācija | ||
| 3. | Informācija par akciju skaitu un veidu (parastās akcijas, priekšrocību akcijas vai personāla akcijas) finanšu institūcijā, kas personai piederēja pirms būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas un pēc tās, kā arī ziņas par akciju skaitu visā finanšu institūcijas pamatkapitālā (procentuāli euro) un balsstiesību proporcionālo sadalījumu, ja tas atšķiras no proporcionālā sadalījuma pamatkapitālā | Paziņojumā iekļaujamā informācija | ||
| 4. | Informācija par darījuma cenu, cenas noteikšanas kritērijiem, paskaidrojums, ja cena atšķiras no tirgus vērtības | Vērtētāja novērtējums vai līdzvērtīgs dokumentsPersonas skaidrojums par darījuma vērtību | ||
| 5. | Ziņas par citām personām, ar kurām persona rīkojas saskaņoti saistībā ar būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu finanšu institūcijā, iegūšanas finansēšanu, katras personas ietekmi uz turpmāko finanšu institūcijas finansiālo un vadības darbību | Personas sniegta informācija2. pielikuma 1.1. un 1.2. punktā minētie dokumenti vai 3. pielikumā 1.1., 1.2. un 1.3. punktā minētie dokumenti | ||
| 6. | Informācija par personu, kas rīkojas saskaņoti, kopējo rīcību attiecībā uz finanšu institūciju | Akcionāru līgumsAkcionāru vienošanāsAkcionāru līguma projekts |
5. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.07.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 92
Informācija par plānoto grupas struktūru un tās ietekmi uz uzraudzību
| Nr. | Iesniedzamā informācija | Iespējamie dokumenti veidi | Ieguvēja iesniegtie dokumenti | Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem, ja tas nepieciešams |
|---|---|---|---|---|
| 1. | Juridiska persona iesniedz finanšu institūcijas un grupas, kurā finanšu institūcija pēc plānotās līdzdalības iegūšanas tiks iekļauta, konsolidētās uzraudzības tvēruma (consolidated perimeter) analīzi.Tajā jābūt ietvertai informācijai par to, kuras grupas struktūrvienības tiks iekļautas konsolidētas uzraudzības prasību tvērumā un kuros grupas līmeņos šīs prasības būs piemērojamas konsolidēti un subkonsolidēti | Personas sagatavots dokuments (ziņojums, analīze, pārskats, vērtējums) | ||
| 2. | Visas personas iesniedz vērtējumu, vai plānotā iegūšana jebkādā veidā ietekmēs personas ciešās attiecības ar finanšu institūciju, finanšu institūcijas spēju laikus un precīzi sniegt Komisijai normatīvajos aktos noteikto informāciju | Personas sagatavots dokuments (ziņojums, analīze, pārskats, vērtējums) |
6. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.07.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 92
Informācija par būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas finansēšanas avotiem
| Nr. | Iesniedzamā informācija | Iespējamie dokumenti veidi | Ieguvēja iesniegtie dokumenti | Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem, ja tas nepieciešams |
|---|---|---|---|---|
| Persona sniedz detalizētu konkrētu plānotās iegūšanas finansējuma avotu skaidrojumu | ||||
| 1. | Informācija par privātiem finanšu resursiem un to izcelsmi un līdzekļu pieejamību, tostarp jebkādi atbilstošie pavaddokumenti, kas finanšu uzraudzības iestādei apliecina, ka plānotā līdzdalības iegūšana nav nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas mēģinājums | Komercsabiedrību gada pārskatiKomercsabiedrību izpildinstitūciju lēmumiNodokļu deklarācijasIenākumu deklarācijasNaudas kontu izrakstiFinanšu instrumentu kontu izraksti | ||
| 2. | Informācija par plānotās līdzdalības iegūšanas apmaksas veidu un līdzekļu pārvešanai izmantoto tīklu | Kontu izrakstiLīgumi | ||
| 3. | Informācija par piekļuvi kapitāla avotiem un finanšu tirgiem, tostarp informācija par emitētajiem finanšu instrumentiem | Kontu izrakstiKomercsabiedrību gada pārskatiKomercsabiedrību izpildinstitūciju lēmumi | ||
| 4. | Informācija par saistībām, aizdevējiem, informācija par saistību dzēšanas termiņiem, nosacījumiem, ķīlām un galvojumiem, kā arī informācija par saistībām paredzēto ienākumu avotu un aizņemto līdzekļu izcelsmi, ja aizdevējs nav uzraudzīta finanšu institūcija | LīgumiKontu izrakstiValsts reģistru apliecinājumi (ieraksti par hipotēku, kredītreģistru dati u.tml) | ||
| 5. | Informācija par finanšu darījumiem ar citiem finanšu institūcijas akcionāriem | LīgumiKontu izraksti | ||
| 6. | Informācija par personas vai finanšu institūcijas aktīviem, kas tiks pārdoti tuvākajā laikā (pārdošanas nosacījumi, cenas novērtējums un citi darījumu raksturojoši nosacījumi) un kas tiks izmantoti būtiskas līdzdalības iegūšanai vai palielināšanai | LīgumiVienošanāsKomercsabiedrību izpildinstitūciju pieņemti lēmumi |
7. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.07.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 92
Iesniedzamā informācija, ja persona plāno iegūt būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, nesasniedzot 20% finanšu institūcijā
| Nr. | Iesniedzamā informācija | Iespējamie dokumenti veidi | Ieguvēja iesniegtie dokumenti | Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem, ja tas nepieciešams |
|---|---|---|---|---|
| 1. | Personas stratēģijas dokuments, kas ietver vismaz:1) personas darbības plānu saistībā ar būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu;2) personas nodomu tuvākajā laikā palielināt, samazināt vai paturēt savas līdzdalības apmēru finanšu institūcijā;3) personas nodomu attiecībā uz finanšu institūciju, norādot, vai persona plāno vai neplāno darboties kā aktīvs mazākumakcionārs, kā arī šādas darbības pamatojumu;4) informāciju par izejas stratēģiju;5) negatīvā scenārija aprakstu un finanšu prognozes | Stratēģijas dokuments | ||
| 2. | Informācija par personas spēju un vēlmi atbalstīt finanšu institūciju ar papildu finanšu līdzekļu ieguldījumu no pašas līdzekļiem, lai attīstītu finanšu institūcijas darbību vai palīdzētu tai finansiālās grūtībās (izmantojamie avoti, ieguldījumu apmērs) | Papildu finanšu līdzekļu ieguldījuma plānsApliecinājuma dokuments finanšu institūcijas finanšu atbalstam |
8. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.07.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 92
Iesniedzamā informācija, ja persona plānot iegūt būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, sasniedzot 20%, bet nesasniedzot 50%
| Nr. | Iesniedzamā informācija | Iespējamie dokumenti veidi | Ieguvēja iesniegti dokumenti | Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem, ja tas nepieciešams |
|---|---|---|---|---|
| 1. | Personas stratēģijas dokuments, kas ietver vismaz:1) personas darbības plānu saistībā ar būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu;2) personas nodomu tuvākajā laikā palielināt, samazināt vai paturēt savas līdzdalības apmēru finanšu institūcijā;3) personas nodomu attiecībā uz finanšu institūciju, norādot, vai persona plāno vai neplāno darboties kā aktīvs mazākumakcionārs, kā arī šādas darbības pamatojumu;4) informāciju par izejas stratēģiju;5) negatīvā scenārija aprakstu un finanšu prognozes | Stratēģijas dokuments | ||
| 2. | Informācija par personas spēju un vēlmi atbalstīt finanšu institūciju ar papildu finanšu līdzekļu ieguldījumu no pašas līdzekļiem, lai attīstītu finanšu institūcijas darbību vai palīdzētu tai finansiālās grūtībās (izmantojamie avoti, ieguldījumu apmērs) | Papildu finanšu līdzekļu ieguldījuma plānsApliecinājuma dokuments finanšu institūcijas finanšu atbalstam | ||
| 3. | Ziņas par ietekmi, ko persona vēlas izmantot attiecībā uz finanšu pozīciju (ieskaitot dividenžu politiku), stratēģisko attīstību un finanšu institūcijas resursu sadali | Stratēģijas dokuments | ||
| 4. | Personas vidēja termiņa plānu attiecībā uz finanšu institūciju, iekļaujot šādu informāciju: | |||
| 4.1. | būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas mērķus un to sasniegšanas plānu | Stratēģiskais attīstības plāns | ||
| 4.2. | turpmāko trīs gadu plānotos finanšu rezultātus (pašu kapitāla atdeve, rentabilitāte un peļņa uz vienu akciju u.c.) | |||
| 4.3. | iespējamās izmaiņas darbībā, produktos, mērķa klientos un resursu struktūrā | |||
| 4.4. | ekonomisko pamatojumu finanšu institūcijas iekļaušanai un integrēšanai grupas struktūrā, tostarp galvenos ieguvumus no komercsabiedrību apvienošanas, kā arī politiku, kas nosaka grupas savstarpējos darījumus. Attiecībā uz dalībvalstīs uzraudzītajām finanšu institūcijām šo informāciju norāda tikai par tām, kuras līdzdalības iegūšanas darījums ietekmē vai ietekmēs |
9. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.07.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 92
Iesniedzamā informācija, ja persona plānot iegūt būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, sasniedzot 50%
| Nr. | Iesniedzamā informācija | Iespējamie dokumenti veidi/piezīmes | Ieguvēja iesniegti dokumenti/norāde, kur informācija atrodama | Paskaidrojumi par iesniegtajiem dokumentiem, ja tas nepieciešams |
|---|---|---|---|---|
| Biznesa plāns, kurā iekļauti tālāk minētie dokumenti | Biznesa plāns | |||
| 1. | Stratēģiskās attīstības plāns, kas satur šādu informāciju: | Biznesa plāna sastāvdaļa | ||
| 1.1. | būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas mērķus un to sasniegšanas plānu | |||
| 1.2. | turpmāko trīs gadu plānotos finanšu rezultātus (pašu kapitāla atdeve, rentabilitāte un peļņa uz vienu akciju u.c.) | |||
| 1.3. | iespējamās izmaiņas darbībā, produktos, mērķa klientos un resursu struktūrā | |||
| 1.4. | ekonomisko pamatojumu finanšu institūcijas iekļaušanai un integrēšanai grupas struktūrā, tostarp galvenos ieguvumus no komercsabiedrību apvienošanas, kā arī politiku, kas nosaka grupas savstarpējos darījumus. Attiecībā uz dalībvalstīs uzraudzītajām finanšu institūcijām šo informāciju norāda tikai par tām, kuras līdzdalības iegūšanas darījums ietekmē vai ietekmēs | |||
| 1.5. | informāciju par izejas stratēģiju | |||
| 1.6. | negatīvā scenārija aprakstu un finanšu prognozes | |||
| 2. | Trīs gadu plānoto finanšu pārskati (individuāli un konsolidētā līmenī), iekļaujot: | Biznesa plāna sastāvdaļa | ||
| 2.1. | prognozēto bilanci un peļņas un zaudējumu aprēķinu | |||
| 2.2. | prognozētos darbību raksturojošos rādītājus (kapitāla prasības, maksātspējas koeficients u.tml.) | |||
| 2.3. | informāciju par pieļaujamo riska pakāpi (kredītriskam, tirgus riskam, operacionālajam riskam un pārējiem riskiem) | |||
| 2.4. | prognozes par plānotajiem grupas iekšējiem darījumiem | |||
| 3. | Būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas ietekmes uz korporatīvo vadību un vispārējo organizatorisko struktūru finanšu institūcijā novērtējums, ieskaitot ietekmi uz: | Biznesa plāna sastāvdaļa | ||
| 3.1. | valdes, padomes sastāvu un tās pienākumiem, kā arī uz valdes vai padomes izveidotajām galvenajām finanšu institūcijas komitejām (vadības, riska, audita, atalgojuma u.c.), iekļaujot informāciju par personām, kas vada vai vadīs finanšu institūciju un tās komitejas; informāciju par personām, kuras tiks ieceltas uzņēmējdarbības vadīšanai | Informācija un dokumenti, kas nepieciešami šo personu izvērtēšanai atbilstoši katrā finanšu un kapitāla tirgus jomā noteiktajām normatīvo aktu prasībām | ||
| 3.2. | administratīvajām un grāmatvedības procedūrām un iekšējo kontroli, norādot galvenās izmaiņas procedūrās un sistēmās, kas attiecas uz grāmatvedību un iekšējo kontroli (ieskaitot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu) un kas ietver galveno amata pienākumu (vismaz iekšējā audita dienesta vadītājs, risku direktors, par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona) nozīmēšanu | Biznesa plāna sastāvdaļa | ||
| 3.3. | informācijas tehnoloģiju pārvaldības stratēģiju un organizāciju, norādot galvenās izmaiņas informācijas sistēmu izstrādes, uzturēšanas, ārpakalpojumu izmantošanas, darbības dublēšanas, nepārtrauktības un audita pierakstu pārvaldības un drošības politikā un noteikumos | Biznesa plāna sastāvdaļa | ||
| 3.4. | politiku, kas nosaka apakšuzņēmēju darbību un ārpakalpojumus (attiecīgās jomas, pakalpojumu sniedzēju izvēlē) un attiecīgās tiesības un pienākumus galvenajām līgumslēdzēju pusēm (piemēram, audita pasākumi, sagaidāmo pakalpojumu kvalitāte) | Biznesa plāna sastāvdaļa | ||
| 3.5. | ietekmi uz korporatīvo vadību un vispārējo organizatorisko struktūru finanšu institūcijā, tostarp informāciju par izmaiņām akcionāru struktūrā vai balsstiesību sadalījumā | Biznesa plāna sastāvdaļa |
10. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.07.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 92
Personas aktīvu un saistību apkopojums
| 1. Līdzdalība komercsabiedrībās | 1. Līdzdalība komercsabiedrībās | 1. Līdzdalība komercsabiedrībās | 1. Līdzdalība komercsabiedrībās | 1. Līdzdalība komercsabiedrībās | 1. Līdzdalība komercsabiedrībās | 1. Līdzdalība komercsabiedrībās | 1. Līdzdalība komercsabiedrībās | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Līdzdalības veids (vērtspapīrs) | Līdzdalības veids (vērtspapīrs) | Komercsabiedrības nosaukums | Vērtspapīru skaits | Vērtspapīru nominālvērtība | Vērtspapīru tirgus vērtība vai patiesā vērtība, ja nav tirgus vērtības | Valūta | Līdzdalības apmērs (%) | Interneta mājaslapa vai cits resurss ar informāciju par komercsabiedrību |
| Kopējā nominālvērtība (euro) | Kopējā nominālvērtība (euro) | Kopējā nominālvērtība (euro) | Kopējā nominālvērtība (euro) | |||||
| Kopējā tirgus vērtība (euro) vai patiesā vērtība (euro) | Kopējā tirgus vērtība (euro) vai patiesā vērtība (euro) | Kopējā tirgus vērtība (euro) vai patiesā vērtība (euro) | Kopējā tirgus vērtība (euro) vai patiesā vērtība (euro) | |||||
| 2. Citi finanšu instrumenti | 2. Citi finanšu instrumenti | 2. Citi finanšu instrumenti | 2. Citi finanšu instrumenti | 2. Citi finanšu instrumenti | 2. Citi finanšu instrumenti | 2. Citi finanšu instrumenti | 2. Citi finanšu instrumenti | |
| Finanšu instruments | Finanšu instruments | Komercsabiedrības nosaukums | Finanšu instrumentu skaits | Finanšu instrumentu nominālvērtība | Finanšu instrumentu tirgusvērtība vai patiesā vērtība, ja nav tirgus vērtības | Valūta | Interneta mājaslapa vai cits resurss ar informāciju par komercsabiedrību | Interneta mājaslapa vai cits resurss ar informāciju par komercsabiedrību |
| Kopējā nominālvērtība (euro) | Kopējā nominālvērtība (euro) | Kopējā nominālvērtība (euro) | Kopējā nominālvērtība (euro) | |||||
| Kopējā tirgus vērtība (euro) vai patiesā vērtība (euro) | Kopējā tirgus vērtība (euro) vai patiesā vērtība (euro) | Kopējā tirgus vērtība (euro) vai patiesā vērtība (euro) | Kopējā tirgus vērtība (euro) vai patiesā vērtība (euro) | |||||
| 3. Nekustamie īpašumi | 3. Nekustamie īpašumi | 3. Nekustamie īpašumi | 3. Nekustamie īpašumi | 3. Nekustamie īpašumi | 3. Nekustamie īpašumi | 3. Nekustamie īpašumi | 3. Nekustamie īpašumi | |
| Nosaukums | Nosaukums | Nekustamā īpašuma veids (ēka, zeme u.tml.) | Tirgus vērtība | Valūta | Valūta | Platība (ha) | Adrese | Adrese |
| Kopējā nominālvērtība (euro) | Kopējā nominālvērtība (euro) | Kopējā nominālvērtība (euro) | Kopējā nominālvērtība (euro) | |||||
| 4. Kustamie īpašumi | 4. Kustamie īpašumi | 4. Kustamie īpašumi | 4. Kustamie īpašumi | 4. Kustamie īpašumi | 4. Kustamie īpašumi | 4. Kustamie īpašumi | 4. Kustamie īpašumi | |
| Nosaukums | Nosaukums | Kustamā īpašuma veids (transporta līdzeklis, glezna u.tml.) | Kustamā īpašuma veids (transporta līdzeklis, glezna u.tml.) | Tirgus vērtība | Valūta | Īpašuma adrese | Īpašuma adrese | |
| Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | |||||
| 5. Finanšu līdzekļi | 5. Finanšu līdzekļi | 5. Finanšu līdzekļi | 5. Finanšu līdzekļi | 5. Finanšu līdzekļi | ||||
| Kredītiestāde (vai cits turētājs) | Kredītiestāde (vai cits turētājs) | Datums | Apmērs | Valūta | ||||
| Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | |||||
| 6. Citi aktīvi (aizdevumi utt.) | 6. Citi aktīvi (aizdevumi utt.) | 6. Citi aktīvi (aizdevumi utt.) | 6. Citi aktīvi (aizdevumi utt.) | 6. Citi aktīvi (aizdevumi utt.) | ||||
| Aktīvs | Aktīvs | Vērtība | Valūta | Termiņš | ||||
| Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | |||||
| Kopējā aktīvu vērtība (euro) | Kopējā aktīvu vērtība (euro) | Kopējā aktīvu vērtība (euro) | Kopējā aktīvu vērtība (euro) | Kopējā aktīvu vērtība (euro) | ||||
| 7. Saistības | 7. Saistības | 7. Saistības | 7. Saistības | 7. Saistības | ||||
| Aizdevējs | Aizdevējs | Dzēšanas termiņš | Apmērs | Valūta | ||||
| Kopējie aktīvi (euro) | Kopējie aktīvi (euro) | Kopējie aktīvi (euro) | Kopējie aktīvi (euro) | |||||
| 8. Garantijas | 8. Garantijas | 8. Garantijas | 8. Garantijas | 8. Garantijas | ||||
| Garantijas ņēmējs | Garantijas ņēmējs | Dzēšanas termiņš | Apmērs | Valūta | ||||
| Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | |||||
| 9. Ķīlas | 9. Ķīlas | 9. Ķīlas | 9. Ķīlas | 9. Ķīlas | ||||
| Ķīlas ņēmējs | Ķīlas ņēmējs | Ķīla | Dzēšanas termiņš | Apmērs (euro) | ||||
| Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | Kopējā vērtība (euro) | |||||
| Kopējās saistības (euro) | Kopējās saistības (euro) | Kopējās saistības (euro) | Kopējās saistības (euro) | Kopējās saistības (euro) |
11. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.07.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 92
PERSONAS DATU AIZSARDZĪBA
1 Padomes 2013. gada 15. oktobra Regula (ES) Nr. 1024/2013, ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, OJ L 175, 14.6.2014.2 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva Nr. 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, OJ L 176, 27.6.2013.3 Eiropas Centrālās bankas Regulā (ES) Nr. 468/2014 (2014. gada 16. aprīlis), ar ko izveido vienotā uzraudzības mehānisma pamatstruktūru Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar nacionālajām kompetentajām un norīkotajām iestādēm, OJ L 141, 14.5.2014.4 OJ L 8, 12.1.2001.5 OJ L116, 4.5.2007.
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.
Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci.
likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)