LegalizeZaudējis spēku - Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 201Rīgā 2020. gada 27. oktobrī(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomessēdes protokols Nr. 44 5. p.)
Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.1 daļu un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta astoto daļu
I. Vispārīgie jautājumi
1. "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai" (tālāk tekstā – noteikumi) ir saistoša Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm, ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ārvalstu kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību filiālēm (tālāk tekstā visas kopā – iestāde).
1.1 Dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, dalībvalsts mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, finanšu pārvaldītājsabiedrība un jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība (tālāk tekstā – pārvaldītājsabiedrība), kura saņēmusi atļauju atbilstoši Kredītiestāžu likuma 33.3 panta otrajai daļai, iesniedz dokumentus par tās valdes locekļiem atbilstoši šajos noteikumos noteiktajai kārtībai.
2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā iestāde iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (tālāk tekstā – Komisija) dokumentus valdes priekšsēdētāja, valdes locekļa, padomes priekšsēdētāja, padomes locekļa, risku direktora, par darbības atbilstības kontroli atbildīgās personas, iekšējā audita dienesta vadītāja, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas, ārvalsts kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedbrības filiāles vai kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedbrības filiāles citā dalībvalstī vadītāja, prokūrista un sabiedrības kontroliera (tālāk tekstā – amatpersona) amata kandidātu piemērotības novērtēšanai.
II. Informācijas par amatpersonām sniegšana
3. Lai Komisija pārliecinātos par šo noteikumu 2. punktā minētās amatpersonas atbilstību Kredītiestāžu likuma vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma prasībām, iestāde, pirms amata kandidāts sāk pildīt savus pienākumus vai tiek atkārtoti ievēlēts tajā pašā amatā, iesniedz Komisijai šādus dokumentus:
3.1. rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti visi tam pievienotie dokumenti;
3.2. iestādes kompetentas pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopiju vai tā projektu, kas satur lēmumu vai apliecina nodomu par amatpersonas kandidatūras izvirzīšanu attiecīgā amata pienākumu pildīšanai;
3.3. amatpersonas kandidatūru raksturojošos dokumentus: piemērotības un atbilstības novērtējuma anketu (1. pielikums vai 4. pielikums), izvērstu profesionālo biogrāfiju (CV – vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot amatus) un izglītības dokumentu un goda rakstu (apbalvojumu, t.sk. kā vadītājam) kopijas. Ja iespējams, pievieno atsauksmes no darba devējiem par pēdējiem trim gadiem;
3.4. iestādes veikto kandidāta piemērotības novērtējumu;
3.5. valsts kompetentas institūcijas izsniegtu dokumentu, kas apliecina, ka amatpersonas kandidāts (tikai nerezidentiem) nav persona, kura norādīta Kredītiestāžu likuma 25. panta pirmajā daļā vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta trešajā daļā;
3.6. informāciju par iestādes padomes vai valdes locekļu funkciju sadalījumu pēc amatpersonas kandidāta ievēlēšanas vai pārvēlēšanas amatā, t.sk. iestādes organizatorisko struktūru, kurā skaidri norādītas pakļautībā esošās struktūrvienības;
3.7. amatpersonas kandidāta apliecinājumu par atļauju personas datu apstrādei:
3.7.1. mazāk nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidāti – šo noteikumu 2. pielikumu;
3.7.2. nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidāti – šo noteikumu 3. pielikumu;
3.7.3. ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonas kandidāti – šo noteikumu 5. pielikumu.
4. Šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniedz šādā kārtībā:
4.1. mazāk nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde, ieguldījumu brokeru sabiedrība un pārvaldītājsabiedrība, kas nav atzīta par nozīmīgu, šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniedz Komisijai;
4.2. nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde un pārvaldītājsabiedrība, kas ir atzīta par nozīmīgu, šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniedz elektroniski, izmantojot Eiropas Centrālās bankas pārziņā esošo informācijas apmaiņas portālu (tālāk tekstā – IMAS portāls), saite uz kuru ir pieejama Komisijas tīmekļa vietnē. Šo noteikumu 3.3. punktā norādīto piemērotības un atbilstības novērtējuma anketu nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde un pārvaldītājsabiedrība, kas ir atzīta par nozīmīgu, iesniedz, aizpildot IMAS portālā pieejamo tiešsaistes formu, ar kuras saturu var iepazīties Komisijas tīmekļa vietnē.
4.1 Ja izmaiņas iestādes vai pārvaldītājsabiedrības amatpersonu sastāvā tiek plānotas būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas procesa ietvaros, persona paziņojumam par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu pievieno šo noteikumu 3.3., 3.5., 3.6. un 3.7. punktā norādīto informāciju un dokumentus. Persona, sagatavojot šajā punktā norādītos dokumentus, neaizpilda sadaļas, kuras ir jāaizpilda iestādei.
4.2 Ja iestādes valdes vai padomes locekļi tiek atcelti no amata Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likuma 33. panta pirmās daļas 4. punktā vai 41. panta pirmās daļas 3. punktā noteiktajā kārtībā un tiek iecelti jauni iestādes valdes vai padomes locekļi, iestāde nekavējoties iesniedz Komisijai dokumentus par jaunajām amatpersonām. Jauno amatpersonu piemērotības novērtēšanu Komisija veic atbilstoši šajos noteikumos noteiktajai kārtībai.
5. Ja izmaiņas iestādes padomes sastāvā ir notikušas, vienam vai vairākiem padomes locekļiem atstājot amatu, izņemot gadījumu, kad vienlaicīgi tiek samazināts arī iestādes statūtos noteiktais padomes locekļu skaits, iestāde Komisijai iesniedz šo noteikumu 3. punktā minētos dokumentus par tiem padomes locekļiem, kas tiek ievēlēti no jauna. Ja padomes locekļi, kuri tiek ievēlēti amatā atkārtoti, netiek atkārtoti vērtēti, iestāde to pamato iesniegumā.
6. Kredītiestāde 10 darbdienu laikā pēc attiecīgā lēmuma pieņemšanas Uzņēmumu reģistrā informē Komisiju par izmaiņām kredītiestādes padomes vai valdes locekļu sastāvā vai ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītāja maiņu.
7. Iestāde rakstveidā, paskaidrojot iemeslus, paziņo Komisijai, ja amatpersona netiek ievēlēta (iecelta) amatā vai pārtrauc pildīt amata pienākumus.
8. Ja amatpersonai kāda būtiska notikuma vai apstākļu dēļ mainās tās piemērotības novērtējums, iestāde par to informē Komisiju.
III. Iesniegumu un paziņojumu izskatīšanas kārtība
9. Šo noteikumu 4.1 punktā minētajā gadījumā iesniegtie dokumenti tiek izskatīti termiņos, kādos izskata paziņojumu par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu.
9.1 Ievērojot šo noteikumu 4.2 punktā minēto apstākļu radīto steidzamību, Komisija šo noteikumu 4.2 punktā minētajos gadījumos iesniegtos dokumentus izskata 30 dienu laikā pēc visu nepieciešamo atbilstoši normatīvo aktu prasībām sagatavoto dokumentu saņemšanas, izvērtējumu veicot jau pēc attiecīgo amatpersonu iecelšanas amatā.
10. Latvijas Republikā izstrādātos un apstiprinātos dokumentus un to kopijas noformē saskaņā ar Ministru kabineta apstiprināto dokumentu izstrādāšanas un noformēšanas noteikumu prasībām.
11. Ārvalstu fizisko un juridisko personu dokumenti ir jālegalizē, ja vien Latvijas Republikas likumos vai Latvijas Republikas Saeimas apstiprinātajos starptautiskajos līgumos nav noteikta cita kārtība. Dokumentiem svešvalodās jābūt ar tulkojumu latviešu valodā vai valodā, ko lieto starptautisko finanšu jomā.
12. Ja iesniegumu vai citu dokumentu izskatīšanas laikā šajos noteikumos minētajos dokumentos tiek izdarīti grozījumi, kredītiestāde nekavējoties iesniedz Komisijai attiecīgos precizētos dokumentus.
13. Iestāde var neiesniegt Komisijai dokumentus, kuri ir iegūstami no Latvijas Republikas publiskajiem reģistriem.
14. Ja šajos noteikumos noteiktajos gadījumos iesniedzami dokumenti, kuri jau ir Komisijas rīcībā un kuros ietvertajā informācijā nav notikušas izmaiņas, tad attiecīgos dokumentus neiesniedz atkārtoti un iesniegumā Komisijai norāda, kad attiecīgie dokumenti ir iesniegti Komisijai un ka tajos ietvertajā informācijā no iesniegšanas brīža Komisijai nav notikušas izmaiņas.
IV. Noslēguma jautājums
15. (Svītrots ar FKTK 29.03.2022. noteikumiem Nr. 35)
Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības tiesību aktiem
Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no:
1) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK;
2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīvas 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile
1. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201
PIEMĒROTĪBAS UN ATBILSTĪBAS NOVĒRTĒJUMA ANKETA
| Amatā apstiprināmās personas apliecinājumsAr šo apakšā parakstījusies persona: apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga; apliecina, ka nekavējoties paziņos kredītiestādei un Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām sniegtajā informācijā; atļauj Finanšu un kapitāla tirgus komisijai pieprasīt ziņas un iegūt papildu informāciju, kas, pēc tās viedokļa, ir atbilstoša, lai noskaidrotu un apstiprinātu informāciju, ko tā uzskata par svarīgu atbilstības un piemērotības novērtējuma veikšanai; apliecina, ka apzinās pienākumus, kas noteikti Eiropas un nacionālajos tiesību aktos un starptautiskajos standartos, tostarp noteikumos, ētikas kodeksos, norādījumos, vadlīnijās un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas, Eiropas Centrālās bankas un Eiropas Banku iestādes izdotajos noteikumos vai direktīvās, kas attiecas uz amatu, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, un apstiprina apņemšanos nodrošināt turpmāku atbilstību tiem.Vārds un uzvārds:Paraksts:Datums: Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību. |
|---|
| Kredītiestādes apliecinājumsAr šo apakšā parakstījusies persona: apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga; apliecina, ka kredītiestāde nekavējoties paziņos Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām sniegtajā informācijā; apliecina, ka kredītiestāde ir pieprasījusi visu informāciju, kas nepieciešama, lai novērtētu amatā apstiprināmās personas piemērotību, un ka tā ir rūpīgi izvērtējusi šo informāciju, pieņemot lēmumu par amatā apstiprināmās personas atbilstību un piemērotību; apliecina, ka funkcijas, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, apraksts precīzi atspoguļo tos kredītiestādes darbības aspektus, par kuriem atbildību kredītiestāde vēlas uzticēt amatā apstiprināmajai personai; apstiprina, ka kredītiestāde, pamatojoties uz pienācīgu un rūpīgu pārbaudi un izvērtējusi normatīvajos aktos noteikto atbilstības un piemērotības kritēriju izpildi, uzskata, ka amatā apstiprināmā persona ir atbilstoša un piemērota attiecīgās funkcijas izpildei saskaņā ar šo anketu; apstiprina, ka kredītiestāde ir informējusi amatā apstiprināmo personu par normatīvajos aktos noteiktajiem pienākumiem, kas saistīti ar attiecīgās funkcijas izpildi saskaņā ar šo anketu; apstiprina, ka ir pilnvarota sagatavot šo paziņojumu/iesniegumu un kredītiestādes vārdā sniegt šos apliecinājumus un parakstīt anketu.Kredītiestādes nosaukums:Vārds un uzvārds:Amats:Paraksts:Datums: Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību. |
|---|
| 1. Ziņas par kredītiestādi un amatā apstiprināmo personu | 1. Ziņas par kredītiestādi un amatā apstiprināmo personu | 1. Ziņas par kredītiestādi un amatā apstiprināmo personu |
|---|---|---|
| A. | Informācija par kredītiestādi | Informācija par kredītiestādi |
| Ziņas par kredītiestādi, kas iesniedz anketu(nosaukums/valsts reģistrācijas numurs/LEI kods) | ||
| Kredītiestādes kontaktpersona(vārds un uzvārds/e-pasts/tālruņa numurs) | ||
| Vai kredītiestāde ir nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde KPD IV izpratnē? | JĀ NĒ | |
| B. | Personas dati | Personas dati |
| Vārds un uzvārds | Vārds un uzvārds | |
| Vārds | ||
| Uzvārds | ||
| Zinātniskais, profesionālais nosaukums, tituls | ||
| Vārda varianti | ||
| Iepriekšējais vārds/uzvārds | Iepriekšējais vārds/uzvārds | |
| Vārds | ||
| Uzvārds | ||
| Vārda/uzvārda maiņas datums un iemesls | ||
| Pašreizējā dzīvesvieta | Pašreizējā dzīvesvieta | |
| Adrese | ||
| Pilsēta | ||
| Valsts | ||
| Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Pastāvīgā dzīvesvieta (ja atšķiras no pašreizējās dzīvesvietas) | Pastāvīgā dzīvesvieta (ja atšķiras no pašreizējās dzīvesvietas) | |
| Adrese | ||
| Pilsēta | ||
| Valsts | ||
| Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Cita informācija | Cita informācija | |
| Dzimšanas datums | ||
| Dzimšanas vieta | ||
| Pilsonība | ||
| Derīgas personas apliecības/pases numurs | ||
| Personas apliecības/pases izdevējvalsts | ||
| Personas apliecības/pases derīguma termiņš | ||
| Kontakttālruņa numurs (norādīt arī valsts kodu) | ||
| E-pasta adrese | ||
| C. | Uzraudzības iestāžu agrākie lēmumi par apstiprināšanu/neapstiprināšanu amatā finanšu sektorā | Uzraudzības iestāžu agrākie lēmumi par apstiprināšanu/neapstiprināšanu amatā finanšu sektorā |
| --- | --- | --- |
| Uzraudzības iestādes nosaukums | Organizācijas vai iestādes nosaukums | |
| D. | Ja pieņemts lēmums par neapstiprināšanu amatā, norādīt iemeslus | Ja pieņemts lēmums par neapstiprināšanu amatā, norādīt iemeslus |
| 2. Amats, par kuru tiek iesniegta anketa | 2. Amats, par kuru tiek iesniegta anketa | 2. Amats, par kuru tiek iesniegta anketa |
| --- | --- | --- |
| A. | Lūdzam norādīt amatu, kuru kredītiestādē pildīs apstiprināmā persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamajai informācijai) | Lūdzam norādīt amatu, kuru kredītiestādē pildīs apstiprināmā persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamajai informācijai) |
| Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši kredītiestādes organizatoriskajai struktūrai | Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši kredītiestādes organizatoriskajai struktūrai | |
| Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā persona pildīs kredītiestādē: Valdes priekšsēdētājs (CEO) Valdes loceklis Valdes loceklis (CRO) Valdes loceklis (CCO) Valdes loceklis (CFO) Padomes priekšsēdētājs Padomes loceklis Iekšējā audita dienesta vadītājs Risku direktors Par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona Ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītājs Kredītiestādes filiāles citā dalībvalstī vadītājs Prokūrists Cits amats (lūdzam norādīt): Klikšķiniet šeit, lai ievadītu tekstu. | Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā persona pildīs kredītiestādē: Valdes priekšsēdētājs (CEO) Valdes loceklis Valdes loceklis (CRO) Valdes loceklis (CCO) Valdes loceklis (CFO) Padomes priekšsēdētājs Padomes loceklis Iekšējā audita dienesta vadītājs Risku direktors Par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona Ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītājs Kredītiestādes filiāles citā dalībvalstī vadītājs Prokūrists Cits amats (lūdzam norādīt): Klikšķiniet šeit, lai ievadītu tekstu. | |
| B. | Lūdzam norādīt funkcijas, kas noteiktas šim(-iem) amatam(-iem), tai skaitā svarīgākos amata uzdevumus, pienākumus, pakļautībā esošās struktūrvienības un darbinieku skaitu. Lūdzam norādīt citas funkcijas, kuras attiecīgā persona pildīs kredītiestādē (ja tādas ir) | Lūdzam norādīt funkcijas, kas noteiktas šim(-iem) amatam(-iem), tai skaitā svarīgākos amata uzdevumus, pienākumus, pakļautībā esošās struktūrvienības un darbinieku skaitu. Lūdzam norādīt citas funkcijas, kuras attiecīgā persona pildīs kredītiestādē (ja tādas ir) |
| Lūdzam norādīt arī, kādu vadības struktūras komiteju vai citu (vadības) komiteju sastāvā būs attiecīgā persona (ja tādas ir) | Lūdzam norādīt arī, kādu vadības struktūras komiteju vai citu (vadības) komiteju sastāvā būs attiecīgā persona (ja tādas ir) | |
| C. | Lūdzam norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu | Lūdzam norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu |
| Plānotais amata pilnvaru termiņa sākuma datums | Plānotais amata pilnvaru termiņa sākuma datums | |
| Plānotais amata pilnvaru termiņš | Plānotais amata pilnvaru termiņš | |
| Vai amatā apstiprināmā persona aizstās citu personu? | JĀ NĒ | |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", norādiet šīs personas vārdu, uzvārdu, kā arī iemeslu, kāpēc šī persona pārtrauca pildīt amata pienākumu kredītiestādē | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", norādiet šīs personas vārdu, uzvārdu, kā arī iemeslu, kāpēc šī persona pārtrauca pildīt amata pienākumu kredītiestādē | |
| Vai iesniegums tiek iesniegts atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajiem termiņiem? | JĀ NĒ | |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "NĒ", norādiet iemeslu | Ja atbilde uz jautājumu ir "NĒ", norādiet iemeslu | |
| D. | Saistība starp amatā apstiprināmo personu un kredītiestādi | Saistība starp amatā apstiprināmo personu un kredītiestādi |
| Līgums par pakalpojumu sniegšanu Partneris/akcionārs Darbinieks Cita (lūdzam paskaidrot) | Līgums par pakalpojumu sniegšanu Partneris/akcionārs Darbinieks Cita (lūdzam paskaidrot) | |
| 3. Reputācija | 3. Reputācija | 3. Reputācija |
| --- | --- | --- |
| A. | Vai Jums2 iepriekš ir bijis notiesājošs spriedums krimināllietā vai būtiskā (t.i., tādā, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillietā vai administratīvajā lietā (t.sk. pārsūdzības procesā esošs notiesājošs spriedums)? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kāda bijusi amatā apstiprināmās personas uzvedība pēc pārkāpuma, vai amatā apstiprināmā persona demonstrējusi profesionālu savas rīcības izpratni, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kāda bijusi amatā apstiprināmās personas uzvedība pēc pārkāpuma, vai amatā apstiprināmā persona demonstrējusi profesionālu savas rīcības izpratni, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus | |
| B. | Vai pret Jums ir ierosināta krimināllieta vai būtiska (t.i., tāda, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillieta vai administratīvā lieta (t.sk. saņemts oficiāls paziņojums par izmeklēšanas sākšanu vai lietas nodošanu tiesai)? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus | |
| C. | Vai Jūs esat kādreiz saukts(-a) pie disciplināratbildības (t.sk. atzīšana par nepiemērotu komercsabiedrības direktora/vadītāja amatam, atcelšana no atbildīga amata u.tml.)? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| D. | Vai esat bijis(-usi) vadītājs(-a) komercsabiedrībā, kura bankrotējusi, vai attiecībā uz Jums agrāk īstenota vai pašlaik tiek īstenota bankrota, maksātnespējas vai līdzīga procedūra? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk (t.sk. norādīt, vai bankrots vai maksātnespēja bija brīvprātīga, norādīt firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti, datumu, kad apstiprināts process) | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk (t.sk. norādīt, vai bankrots vai maksātnespēja bija brīvprātīga, norādīt firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti, datumu, kad apstiprināts process) | |
| E. | Vai kāds no 3. sadaļā minētajiem procesiem atrisināts ārpustiesas ceļā vai alternatīvā strīdu izšķiršanas procesā? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| F. | Vai esat iekļauts(-a) kādā parādnieku sarakstā (piemēram, nodokļu parādnieku reģistrā) vai par Jums ir negatīva informācija Kredītu reģistrā, vai Jums ir veikta parādu piedziņas procedūra? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| G. | Vai Jums ir atteikta, anulēta vai pārtraukta reģistrācija, autorizācija, dalībnieka statuss vai licence jebkurā profesionālā vai uzņēmējdarbības jomā? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| H. | Vai Jums ir piemērotas valsts iestāžu vai profesionālu organizāciju sankcijas vai sākts izmeklēšanas process vai piespiedu izpildes procedūra? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| I. | Vai kredītiestāde ir izskatījusi jautājumu par kādu konkrētu Jūsu reputācijas aspektu? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas izskatīšanas būtību un iznākumu | Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas izskatīšanas būtību un iznākumu | |
| 4. Pieredze | 4. Pieredze | 4. Pieredze |
| --- | --- | --- |
| A. | Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds/sertifikāts) | Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds/sertifikāts) |
| B. | Praktiskā pieredze kredītiestāžu/finanšu jomā | Praktiskā pieredze kredītiestāžu/finanšu jomā |
| Amats | Galvenie pienākumi | |
| C. | Cita būtiska pieredze augstākās vadības4 līmeņa amatā ārpus finanšu sektora | Cita būtiska pieredze augstākās vadības4 līmeņa amatā ārpus finanšu sektora |
| Amats | Galvenie pienākumi | |
| D. | Cita atbilstoša pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā) | Cita atbilstoša pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā) |
| Amats | Galvenie pienākumi | |
| E. | Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids un sarežģītība uzņēmumā, kurā tika ieņemts amats, t.sk. uzņēmuma organizatoriskā struktūra; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildinformāciju | Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids un sarežģītība uzņēmumā, kurā tika ieņemts amats, t.sk. uzņēmuma organizatoriskā struktūra; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildinformāciju |
| F. | Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram, iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds/akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi) | Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram, iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds/akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi) |
| G. | Vispārējas zināšanas kredītiestāžu darbības jomā7: | Vispārējas zināšanas kredītiestāžu darbības jomā7: |
| a) finanšu tirgi | a) finanšu tirgi | |
| b) tiesiskais regulējums un prasības | b) tiesiskais regulējums un prasības | |
| c) stratēģiskā plānošana un izpratne par kredītiestādes darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi | c) stratēģiskā plānošana un izpratne par kredītiestādes darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi | |
| d) risku pārvaldība (kredītiestādes galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, tostarp pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem) | d) risku pārvaldība (kredītiestādes galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, tostarp pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem) | |
| e) grāmatvedība, audits un revīzija | e) grāmatvedība, audits un revīzija | |
| f) kredītiestādes darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide | f) kredītiestādes darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide | |
| g) kredītiestādes finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstīgas kontroles un pasākumu īstenošana | g) kredītiestādes finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstīgas kontroles un pasākumu īstenošana | |
| h) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasības | h) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasības | |
| i) vides, sociālie un pārvaldības riski un riska faktori | i) vides, sociālie un pārvaldības riski un riska faktori | |
| H. | Cita specifiska pieredze (norādīt) | Cita specifiska pieredze (norādīt) |
| I. | Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus? | Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| Kursu saturs | Kursu saturs | |
| 5. Interešu konflikts | 5. Interešu konflikts | 5. Interešu konflikts |
| --- | --- | --- |
| A. | Vai Jums8 ir jebkāda veida personiskas9 attiecības ar:– citiem vadības struktūras locekļiem (valde, padome) un/vai personām, kas pilda pamatfunkcijas kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā;– personu, kurai ir būtiska līdzdalība kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā? | Vai Jums8 ir jebkāda veida personiskas9 attiecības ar:– citiem vadības struktūras locekļiem (valde, padome) un/vai personām, kas pilda pamatfunkcijas kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā;– personu, kurai ir būtiska līdzdalība kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| B. | Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu? | Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:- darījuma attiecību veida un satura apraksts- abu pušu saistības- uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek/notika ar uzņēmuma starpniecību- sadarbības periods | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:- darījuma attiecību veida un satura apraksts- abu pušu saistības- uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek/notika ar uzņēmuma starpniecību- sadarbības periods | |
| C. | Vai esat tieši vai netieši iesaistīts(-a) nepabeigtā tiesas procesā pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu? | Vai esat tieši vai netieši iesaistīts(-a) nepabeigtā tiesas procesā pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu? |
| Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto kredītiestādi, tiesas procesa saturu un statusu | Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto kredītiestādi, tiesas procesa saturu un statusu | |
| D. | Vai pēdējos divos gados Jums ir bijušas jebkādas profesionāla10 vai komerciāla rakstura attiecības ar:– kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu;– kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma konkurentiem? | Vai pēdējos divos gados Jums ir bijušas jebkādas profesionāla10 vai komerciāla rakstura attiecības ar:– kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu;– kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma konkurentiem? |
| Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to vērtība (finansiālā) personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiski vai darījuma attiecību ietvaros saistītu personu uzņēmējdarbībai) | Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to vērtība (finansiālā) personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiski vai darījuma attiecību ietvaros saistītu personu uzņēmējdarbībai) | |
| E. | Vai Jums personīgi vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska11 finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) kredītiestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumos vai arī kredītiestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos?Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: | Vai Jums personīgi vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska11 finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) kredītiestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumos vai arī kredītiestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos?Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: |
| Iestādes nosaukums | Iestādes pamatdarbības jomas | |
| F. | Vai Jūs pārstāvat kādas kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma akcionāru/dalībnieku? | Vai Jūs pārstāvat kādas kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma akcionāru/dalībnieku? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) akcionāra/dalībnieka vārds un uzvārds2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita)3) pārstāvības apmērs | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) akcionāra/dalībnieka vārds un uzvārds2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita)3) pārstāvības apmērs | |
| G. | Vai Jums ir jebkādas būtiskas12 finansiālas saistības pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)? | Vai Jums ir jebkādas būtiskas12 finansiālas saistības pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) saistību veids2) saistību vērtība3) attiecīgais saistību periods | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) saistību veids2) saistību vērtība3) attiecīgais saistību periods | |
| H. | Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās13 esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu14 valsts vai pašvaldības līmenī? | Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās13 esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu14 valsts vai pašvaldības līmenī? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) amata veids2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) amata veids2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem | |
| I. | Vai Jums ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt kredītiestādes intereses? | Vai Jums ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt kredītiestādes intereses? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids, saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu un tā meitasuzņēmumiem) | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids, saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu un tā meitasuzņēmumiem) | |
| Aizpilda kredītiestāde | Aizpilda kredītiestāde | Aizpilda kredītiestāde |
| J. | Ja piemērojams kāds no 5. sadaļā minētajiem apgalvojumiem, lūdzam norādīt, kā kredītiestāde plāno novērst amatā apstiprināmās personas iespējamo interešu konfliktu (neraugoties uz to, vai tas tiek uzskatīts par būtisku)?Lūdzam vajadzības gadījumā pievienot attiecīgos dokumentus (piemēram, kredītiestādes interešu konfliktu novēršanas politiku) un norādīt attiecīgos punktus, kas regulē šos jautājumus | |
| --- | --- | |
| 6. Pienākumu izpildei nepieciešamais laiks (noslodzes sadalījums) | 6. Pienākumu izpildei nepieciešamais laiks (noslodzes sadalījums) | 6. Pienākumu izpildei nepieciešamais laiks (noslodzes sadalījums) |
| --- | --- | --- |
| A. | Lūdzam norādīt laiku, kas nepieciešams attiecīgā amata pienākumu izpildei | Lūdzam norādīt laiku, kas nepieciešams attiecīgā amata pienākumu izpildei |
| B. | Vai esat saņēmis(-usi) uzraudzības iestādes atļauju papildu padomes locekļa amata pienākumu veikšanai atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.1 panta piektajai daļai (ieviestas KPD IV 91. panta 6. punkta prasības)? | Vai esat saņēmis(-usi) uzraudzības iestādes atļauju papildu padomes locekļa amata pienākumu veikšanai atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.1 panta piektajai daļai (ieviestas KPD IV 91. panta 6. punkta prasības)? |
| C. | Valdes, padomes un citu amata vietu uzskaitījumsLūdzam vispirms norādīt to amatu kredītiestādē, attiecībā uz kuru tiek aizpildīta šī anketa, bet pēc tam visus pārējos amatus, kurus turpināsiet ieņemt pēc iecelšanas jaunā amatā kredītiestādēJa kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde vai sistēmiski nozīmīgā iestāde (C-SNI), f. aili var neaizpildīt | Valdes, padomes un citu amata vietu uzskaitījumsLūdzam vispirms norādīt to amatu kredītiestādē, attiecībā uz kuru tiek aizpildīta šī anketa, bet pēc tam visus pārējos amatus, kurus turpināsiet ieņemt pēc iecelšanas jaunā amatā kredītiestādēJa kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde vai sistēmiski nozīmīgā iestāde (C-SNI), f. aili var neaizpildīt |
| a.Uzņēmums (atzīmēt regulētā tirgū iekļautos uzņēmumus ar *) | a.Uzņēmums (atzīmēt regulētā tirgū iekļautos uzņēmumus ar *) | |
| Ja kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde vai sistēmiski nozīmīgā iestāde (C-SNI),D., E. un F. punktu var neaizpildīt | ||
| D. | D. | Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam ir izpildinstitūcijas funkcija (valde, direktors u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts) |
| E. | E. | Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam nav izpildinstitūcijas funkcijas (padome, padomnieks u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts)19 |
| F. | F. | Ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana, lūdzam norādīt detalizētu informāciju par jebkāda veida sinerģiju starp uzņēmumiem, t.i., vai notiek attaisnojoša pienākumu izpildei nepieciešamā laika pārklāšanās starp uzņēmumiem |
| G. | G. | Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks nedēļā (stundas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa |
| H. | H. | Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks gadā (dienas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa |
| 7. Kolektīvā piemērotība | 7. Kolektīvā piemērotība | |
| --- | --- | |
| Aizpilda kredītiestāde | Aizpilda kredītiestāde | |
| A. | Kā amatā apstiprināmā persona iekļausies kredītiestādes valdes/padomes kolektīvajā piemērotībā? Izskaidrojiet, kāpēc iecelšana (ierosinātā) amatā papildina kredītiestādes vadības struktūras kolektīvo piemērotību, un norādiet kredītiestādes veiktā personas piemērotības novērtējuma rezultātu | |
| B. | Vispārīgi aprakstiet vadības struktūras kopējā sastāva kolektīvās piemērotības iespējamos uzlabojumus vai konstatētos trūkumus | |
| C. | Kā amatā apstiprināmā persona palīdzēs daļēji/kopumā atrisināt trūkumus, kas norādīti Jūsu atbildē uz iepriekšējo jautājumu? | |
| 8. Papildu informācija un pielikumi | 8. Papildu informācija un pielikumi | |
| --- | --- | |
| Ja amatā apstiprināmā persona vai kredītiestāde uzskata, ka ir cita informācija, kas ir būtiska novērtējumam, norādiet šeit | ||
1 Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīva 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, OV L 176, 27.06.2013., 338. lpp.2 "Jūs" visā 3. sadaļā nozīmē "Jūs personiski", taču jāattiecina arī uz jebkuru uzņēmumu, līgumsabiedrību vai uzņēmumu bez juridiska statusa, ar kuru esat vai esat bijis(-usi) saistīts(-a) kā direktors(-e), kontrolieris(-e), vadītājs(-a) vai akcionārs(-e), kam ir būtiska līdzdalība.3 Piemēram, finanšu uzņēmumiem – kopējo aktīvu vērtība gada beigās, citiem uzņēmumiem – kopējais apgrozījums un starptautiskā darbība.4 Valdē/padomē vai 1–2 līmeņus zemāk.5 Sk. 3. atsauci.6 Sk. 3. atsauci.7 Atbilstoši Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvajiem noteikumiem par valdes un padomes locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu, kuros ieviestas Eiropas Banku iestādes pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kas pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu (Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body and key function holders).8 "Jūs" visā 5. sadaļā nozīmē "Jūs personiski", taču tas jāattiecina arī uz tuviem radiniekiem (dzīvesbiedru, reģistrētu partneri, nereģistrētu partneri, bērniem, vecākiem vai citu radinieku, ar kuru dzīvojat vienā mājoklī) un jebkuru juridisku personu, kuras valdes/padomes loceklis(-e) esat vai bijāt attiecīgajā laikā.9 Personiskas attiecības nozīmē laulību, attiecības ar reģistrētu partneri, nereģistrētu kopdzīvi, bērnu un vecāku radniecību vai citas attiecības starp tādām personām, kas dzīvo vienā mājoklī.10 Piemēram, esat ieņēmis(-usi) vidējā vai augstākā līmeņa vadības amatu(-us).11 Būtiskums atkarīgs no tā, kādu vērtību (finanšu izteiksmē) šī līdzdalība vai saistības veido attiecībā uz amatā apstiprināmās personas finanšu līdzekļiem. Par nebūtiskiem var uzskatīt jebkurus ienākumus nesošus nodrošinātos privātpersonu kredītus bez priekšrocībām (piemēram, privātpersonu hipotēku līgumus), jebkurus citus kredītus bez priekšrocībām līdz 200 000 euro (nodrošinātus vai nenodrošinātus, ienākumus nesošus vai nenesošus), pašreizējos akciju/daļu turējumus ≤ 1% no iestādes kapitāla/daļu apmēra vai citus ieguldījumus ar tādu pašu vērtību.12 Sk. 11. atsauci.13 Sk. 9. atsauci.14 Amats, kas rada personai būtisku politisku ietekmi. Būtiska ietekme iespējama jebkurā līmenī: tāda var būt vietējā līmeņa politiķim (piemēram, mēram), reģionālā vai valsts līmeņa politiķim (piemēram, ministram), valsts amatpersonai (piemēram, personai valsts pārvaldē) vai valsts pārstāvim. Interešu konflikta būtiskums ir atkarīgs no tā, vai attiecīgā politiskā loma ietver īpašas pilnvaras vai pienākumus, kas varētu traucēt amatā apstiprināmajai personai darboties kredītiestādes interesēs.15 Sk. 3. atsauci.16 Atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.1 panta trešajai daļai (KPD IV 91. panta 4. punkts).17 Atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.1 panta ceturtajai daļai (KPD IV 91. panta 4. punkts). Galvenokārt nekomerciāli mērķi/pārstāv valsti (piemēram, labdarības organizācijas, baznīcas, tirdzniecības palātas, profesionālās apvienības u.tml.).18 Aprēķinos ieteicams izmantot vidējo stundu un dienu skaitu, tas ir, ne vairāk kā 60 stundas nedēļā un 280 darba dienas gadā. Ja stundu un dienu skaits pārsniedz norādītos skaitļus, šāda noslodze ir jāpamato.19 Sk. 16. un 17. atsauci.
2. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201
PERSONAS DATU AIZSARDZĪBAAMATPERSONAS PIEMĒROTĪBAS NOVĒRTĒŠANA
* Eiropas Parlamenta un Padomes 2016. gada 27. aprīļa Regula Nr. 2016/679 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK.
3. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201
PERSONAS DATU AIZSARDZĪBAAMATPERSONAS PIEMĒROTĪBAS NOVĒRTĒŠANA
1 Padomes 2013. gada 15. oktobra Regula (ES) Nr. 1024/2013, ar ko Eiropas Centrālajai bankai uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, OJ L 175, 14.06.2014.2 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva Nr. 2013/36/ES (2013. gada 26. jūnijs) par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK, OJ L 176, 27.06.2013.3 Eiropas Centrālās bankas Regula (ES) Nr. 468/2014 (2014. gada 16. aprīlis), ar ko izveido vienotā uzraudzības mehānisma pamatstruktūru Eiropas Centrālās bankas sadarbībai ar nacionālajām kompetentajām un norīkotajām iestādēm, OJ L 141, 14.05.2014.
4. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201
PIEMĒROTĪBAS UN ATBILSTĪBAS NOVĒRTĒJUMA ANKETA
| Amatā apstiprināmās personas apliecinājumsAr šo apakšā parakstījusies persona: apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga; apliecina, ka nekavējoties paziņos ieguldījumu brokeru sabiedrībai un Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām* sniegtajā informācijā; atļauj Finanšu un kapitāla tirgus komisijai pieprasīt ziņas un iegūt papildu informāciju, kas, pēc tās viedokļa, ir atbilstoša, lai noskaidrotu un apstiprinātu informāciju, ko tā uzskata par svarīgu atbilstības un piemērotības novērtējuma veikšanai; apliecina, ka apzinās pienākumus, kas noteikti Eiropas un nacionālajos tiesību aktos un starptautiskajos standartos, tostarp noteikumos, ētikas kodeksos, norādījumos, vadlīnijās un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas, Eiropas Centrālās bankas un Eiropas Banku iestādes izdotajos noteikumos vai direktīvās, kas attiecas uz amatu, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, un apstiprina apņemšanos nodrošināt turpmāku atbilstību tiem. Vārds un uzvārds: Paraksts: Datums: * Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību. |
|---|
| Ieguldījumu brokeru sabiedrības apliecinājumsAr šo apakšā parakstījusies persona: apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga; apliecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība nekavējoties paziņos Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām* sniegtajā informācijā; apliecina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība ir pieprasījusi visu informāciju, kas nepieciešama, lai novērtētu amatā apstiprināmās personas piemērotību, un ka tā ir rūpīgi izvērtējusi šo informāciju, pieņemot lēmumu par amatā apstiprināmās personas atbilstību un piemērotību; apliecina, ka funkcijas, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, apraksts precīzi atspoguļo tos ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības aspektus, par kuriem atbildību ieguldījumu brokeru sabiedrība vēlas uzticēt amatā apstiprināmajai personai; apstiprina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība, pamatojoties uz pienācīgu un rūpīgu pārbaudi un izvērtējusi normatīvajos aktos noteikto atbilstības un piemērotības kritēriju izpildi, uzskata, ka amatā apstiprināmā persona ir atbilstoša un piemērota attiecīgās funkcijas izpildei saskaņā ar šo anketu; apstiprina, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība ir informējusi amatā apstiprināmo personu par normatīvajos aktos noteiktajiem pienākumiem, kas saistīti ar attiecīgās funkcijas izpildi saskaņā ar šo anketu; apstiprina, ka ir pilnvarota sagatavot šo paziņojumu/iesniegumu un ieguldījumu brokeru sabiedrības vārdā sniegt šos apliecinājumus un parakstīt anketu.Ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaukums: Vārds un uzvārds: Amats: Paraksts: Datums: * Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību. |
|---|
| 1. Ziņas par ieguldījumu brokeru sabiedrību un amatā apstiprināmo personu |
|---|
| A. | Informācija par ieguldījumu brokeru sabiedrību | Informācija par ieguldījumu brokeru sabiedrību |
|---|---|---|
| Ziņas par ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas iesniedz anketu(nosaukums/valsts reģistrācijas numurs/LEI kods) | ||
| Ieguldījumu brokeru sabiedrības kontaktpersona(vārds un uzvārds/e-pasts/tālruņa numurs) | ||
| B. | Personas dati | Personas dati |
| Vārds un uzvārds | Vārds un uzvārds | |
| Vārds | ||
| Uzvārds | ||
| Zinātniskais, profesionālais nosaukums, tituls | ||
| Vārda varianti | ||
| Iepriekšējais vārds/uzvārds | Iepriekšējais vārds/uzvārds | |
| Vārds | ||
| Uzvārds | ||
| Vārda/uzvārda maiņas datums un iemesls | ||
| Pašreizējā dzīvesvieta | Pašreizējā dzīvesvieta | |
| Adrese | ||
| Pilsēta | ||
| Valsts | ||
| Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Pastāvīgā dzīvesvieta (ja atšķiras no pašreizējās dzīvesvietas) | Pastāvīgā dzīvesvieta (ja atšķiras no pašreizējās dzīvesvietas) | |
| Adrese | ||
| Pilsēta | ||
| Valsts | ||
| Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| --- | --- | --- |
| Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Cita informācija | Cita informācija | |
| Dzimšanas datums | ||
| Dzimšanas vieta | ||
| Pilsonība | ||
| Derīgas personas apliecības/pases numurs | ||
| Personas apliecības/pases izdevējvalsts | ||
| Personas apliecības/pases derīguma termiņš | ||
| Kontakttālruņa numurs (norādīt arī valsts kodu) | ||
| E-pasta adrese | ||
| C. | Uzraudzības iestāžu agrākie lēmumi par apstiprināšanu/neapstiprināšanu amatā finanšu sektorā | Uzraudzības iestāžu agrākie lēmumi par apstiprināšanu/neapstiprināšanu amatā finanšu sektorā |
| --- | --- | --- |
| Uzraudzības iestādes nosaukums | Organizācijas vai iestādes nosaukums | |
| D. | Ja pieņemts lēmums par neapstiprināšanu amatā, norādīt iemeslus | Ja pieņemts lēmums par neapstiprināšanu amatā, norādīt iemeslus |
| 2. Amats, par kuru tiek iesniegta anketa |
|---|
| A. | Lūdzam norādīt amatu, kuru ieguldījumu brokeru sabiedrībā pildīs apstiprināmā persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamajai informācijai) |
|---|---|
| Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši ieguldījumu brokeru sabiedrības organizatoriskajai struktūrai | |
| Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā persona pildīs ieguldījumu brokeru sabiedrībā: Valdes priekšsēdētājs (CEO) Valdes loceklis Valdes loceklis (CRO) Valdes loceklis (CCO) Valdes loceklis (CFO) Padomes priekšsēdētājs Padomes loceklis Iekšējā audita dienesta vadītājs Risku direktors Par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona Ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles vadītājs Ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles citā dalībvalstī vadītājs Prokūrists Cits amats (lūdzam norādīt): | |
| B. | Lūdzam norādīt funkcijas, kas noteiktas šim (šiem) amatam(-iem), tai skaitā svarīgākos amata uzdevumus, pienākumus, pakļautībā esošās struktūrvienības un darbinieku skaitu. Lūdzam norādīt citas funkcijas, kuras attiecīgā persona pildīs ieguldījumu brokeru sabiedrībā (ja tādas ir) |
| Lūdzam norādīt arī, kādu vadības struktūras komiteju vai citu (vadības) komiteju sastāvā būs attiecīgā persona (ja tādas ir) | |
| C. | Lūdzam norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu |
| Plānotais amata pilnvaru termiņa sākuma datums | |
| --- | --- |
| Plānotais amata pilnvaru termiņš | |
| Vai amatā apstiprināmā persona aizstās citu personu? | |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", norādiet šīs personas vārdu, uzvārdu, kā arī iemeslu, kāpēc šī persona pārtrauca pildīt amata pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā | |
| Vai iesniegums tiek iesniegts atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajiem termiņiem? | |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "NĒ", norādiet iemeslu | |
| D. | Saistība starp amatā apstiprināmo personu un ieguldījumu brokeru sabiedrību |
| Līgums par pakalpojumu sniegšanu Partneris/akcionārs Darbinieks Cita (lūdzam paskaidrot) | |
| 3. Reputācija |
|---|
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.
Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci.
likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)