Valūtu tirdzniecības sabiedrību reģistrēšanas, informācijas sniegšanas un valūtu tirdzniecības prasību nodrošināšanas noteikumi

Kapitālsabiedrības (valūtu tirdzniecības sabiedrības) nosaukums (firma) Paziņojuma sniegšanas iemesls: Valūtu tirdzniecības sabiedrības reģistrēšana Pirmreizēja statusa iegūšana vai iecelšana amatā Pārmaiņas iepriekš sniegtajā informācijā Statusa vai amata maiņaPersonas vārds, uzvārds, personas kods / identifikācijas numurs Lūdzu atzīmēt atbilstošo(-os) personas statusu(-us) vai amatu(-us), ko persona pildīs kapitālsabiedrībā (valūtu tirdzniecības sabiedrībā): Akcionārs vai dalībnieks (līdz fiziskajai personai, kura ir patiesais labuma guvējs Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma izpratnē) Padomes priekšsēdētājs Padomes loceklis Valdes priekšsēdētājs (CEO) Valdes loceklis Valdes loceklis, kas atbildīgs par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomu Prokūrists par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību izpildi atbildīgā persona Cits amats (lūdzu norādīt):Dzimšanas datums un vieta Deklarētās dzīvesvietas adrese, tālruņa numurs, e-pasta adrese) Pilsonība Statusa iegūšanas vai amata pienākumu pildīšanas sākuma datums un termiņš Personas galveno uzdevumu un pienākumu īss apraksts Vai cita uzraudzības institūcija ir veikusi personas reputācijas novērtējumu? (Ja ir, lūdzu norādīt iestādi, novērtēšanas datumu un tās pieņemto lēmumu) Vai cita ar finanšu sektoru nesaistīta iestāde ir veikusi personas reputācijas novērtēšanu? (Ja ir, lūdzu norādīt iestādi, novērtēšanas datumu un tās pieņemto lēmumu) Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu vai tai par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu piemērots prokurora priekšraksts par sodu (jā/nē)? Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu vai tai par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu piemērots prokurora priekšraksts par sodu, pat ja tā ir atbrīvota no soda izciešanas sakarā ar noilgumu, apžēlošanu vai amnestiju (jā/nē)? Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts sakarā ar noilgumu vai amnestiju (jā/nē)? Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, atbrīvojot no kriminālatbildības, ja ar nodarījumu nav radīts tāds kaitējums, lai piespriestu kriminālsodu, vai ja panākts izlīgums ar cietušo vai viņa pārstāvi (jā/nē)? Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, ja tā būtiski palīdzējusi atklāt smagu vai sevišķi smagu noziegumu, kas ir smagāks vai bīstamāks par pašas šīs personas izdarīto noziedzīgo nodarījumu (jā/nē)? Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, nosacīti atbrīvojot no kriminālatbildības (jā/nē)? Paziņojumam pievienoti šādi dokumenti (ar zīmi "x" atzīmēt pievienotos dokumentus): Personas profesionālā biogrāfija (CV – vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot arī amatus un veiktās funkcijas) Ja šī persona nav Latvijas rezidents, – ne agrāk kā sešus mēnešus pirms paziņojuma iesniegšanas datuma šīs personas mītnes zemes un rezidences vai reģistrācijas valsts kompetentās valsts institūcijas izsniegts dokuments, kas apliecina, ka amata kandidāts nav persona, uz kuru attiecināmi Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 21. pantā minētie apstākļi Personai, kas ir atbildīga par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību ievērošanu, – kapitālsabiedrības veikts minētās personas piemērotības amatam novērtējums Kapitālsabiedrības kompetentās pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopija vai izraksts ar lēmumu par personas kandidatūras izvirzīšanu pienākumu pildīšanai vai kapitālsabiedrības kompetentās amatpersonas lēmuma par personas iecelšanu attiecīgajā amatā kopija Personas datu aizsardzības apliecinājums (šo noteikumu 3. pielikums) Citi (lūdzam norādīt) (paraksts) (vārds, uzvārds) (datums) (paraksts) (vārds, uzvārds) (datums)Paziņojuma pareizību ar parakstu apliecina paziņojumā norādītā persona un kapitālsabiedrības (valūtu tirdzniecības sabiedrības) akcionāru (dalībnieku) pilnvarotā persona vai vadītājs.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

3. pielikumsLatvijas Bankas 2022. gada 3. oktobranoteikumiem Nr. 221

Personas datu aizsardzība

Personas datu apstrādes mērķis un tiesiskais pamatsVisi personas dati, kas jāiesniedz Latvijas Bankā, ir nepieciešami, lai Latvijas Banka uzraudzības funkcijas ietvaros varētu izvērtēt personu atbilstību Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma un Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma noteikumiem. Ja dati netiek iesniegti, Latvijas Banka nevar izvērtēt personu atbilstību tiesību aktu prasībām un lemt par valūtu tirdzniecības sabiedrību reģistrēšanu.Personas datu izpaušanaIesniegtos personas datus Latvijas Bankai ir tiesības izpaust Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 52. un 53. pantā un Latvijas Bankas likuma 77. pantā noteiktajos gadījumos, kā arī tiesībsargājošajām iestādēm atbilstoši to darbību reglamentējošajos normatīvajos aktos noteiktajām tiesībām pieprasīt Latvijas Bankai šādu informāciju.Piemērojamais glabāšanas periodsLatvijas Banka glabā iesniegtos personas datus 10 gadu pēc valūtu tirdzniecības sabiedrības likvidācijas vai dienas, kad izbeigta Latvijas Bankas veiktā valūtu tirdzniecības sabiedrības uzraudzība.Piemērojamā datu aizsardzība un datu pārzinisLatvijas Banka Regulas Nr. 2016/679 izpratnē ir uzskatāma par pārzini un ir atbildīga par veikto personas datu apstrādi atbilstoši Regulā Nr. 2016/679 noteiktajai kārtībai.Datu subjekta tiesībasPersonai (datu subjektam, kura datu apstrādi veic Latvijas Banka) ir tiesības vērsties Latvijas Bankā, lai saņemtu informāciju par sevi un savu iesniegto personas datu apstrādi atbilstoši datu apstrādes mērķim, kā arī tiesības labot savus datus.KontaktiJa personai (datu subjektam, kura datu apstrādi veic Latvijas Banka) rodas jautājumi vai sūdzības par personas datu apstrādes procesu, tā ir tiesīga vērsties Latvijas Bankā (e-pasts: datuaizsardziba@bank.lv).ApliecinājumsAr šo apliecinu, ka esmu informēts, ka, pamatojoties uz normatīvo aktu prasībām (piemēram, Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 26.3 pantu), Latvijas Banka savas kompetences ietvaros saņem un apstrādā iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tai skaitā datus par sodāmību. Esmu informēts, ka mani personas dati var tikt izpausti šajā apliecinājumā norādītajos gadījumos.Vārds, uzvārds Paraksts Vieta, datums Piezīme. Šo dokumentu katra iesaistītā fiziskā persona paraksta atsevišķi. Eiropas Parlamenta un Padomes 2016. gada 27. aprīļa Regula Nr. 2016/679 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks