LegalizeZaudējis spēku - Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam
Ministru kabineta rīkojums Nr. 940 Rīgā 2022. gada 13. decembrī (prot. Nr. 64 72. §)
1. Apstiprināt Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam (turpmāk – plāns).
2. Noteikt Finanšu sektora attīstības padomi par atbildīgo institūciju plānā noteikto uzdevumu izpildes koordinācijai.
3. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām koordinēt un uzraudzīt attiecīgajos rīcības virzienos iekļauto pasākumu īstenošanu un ne retāk kā reizi pusgadā iesniegt Iekšlietu ministrijā informāciju par pasākumu īstenošanas gaitu atbilstoši plānā norādītajām atbildības jomām:
3.1. Iekšlietu ministrijai sadarbībā ar Finanšu izlūkošanas dienestu – par 1. rīcības virzienu "Riski, politika un koordinācija";
3.2. Finanšu ministrijai – par 3. rīcības virzienu "Uzraudzība" un 4. rīcības virzienu "Preventīvie pasākumi";
3.3. Tieslietu ministrijai – par 2. rīcības virzienu "Starptautiskā sadarbība", 5. rīcības virzienu "Juridiskās personas un veidojumi", 7. rīcības virzienu "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 8. rīcības virzienu "Konfiskācija";
3.4. Iekšlietu ministrijai – par 9. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 10. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas";
3.5. Ārlietu ministrijai – par 11. rīcības virzienu "Masveida iznīcināšanas ieroču finanšu sankcijas";
3.6. Finanšu izlūkošanas dienestam – par 6. rīcības virzienu "Finanšu izlūkošana".
4. Iekšlietu ministrijai apkopot saskaņā ar šā rīkojuma 3. punktu saņemto informāciju un iesniegt to Finanšu sektora attīstības padomei.
5. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām izstrādāt un līdz 2025. gada 30. jūnijam iesniegt Iekšlietu ministrijā priekšlikumus pasākumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2026. līdz 2028. gadam.
6. Iekšlietu ministrijai apkopot no atbildīgajām iestādēm saņemtos priekšlikumus un izstrādāt pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2026.–2028. gadam. Minētā plāna projektu līdz 2025. gada 15. septembrim iesniegt izskatīšanai Ministru kabinetā.
7. Ar 2023. gada 1. janvāri atzīt par spēku zaudējušu Ministru kabineta 2022. gada 22. februāra rīkojumu Nr. 122 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam" (Latvijas Vēstnesis, 2022, 40. nr.).
Ministru prezidents A. K. KariņšIekšlietu ministrs K. Eklons
(Ministru kabineta2022. gada 13. decembrarīkojums Nr. 940)
Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam
| AMLD IV | 2015. gada 20. maija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2015/849, par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 684/2012 un atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2005/60/EK un Komisijas Direktīvu 2006/70/EK |
|---|---|
| ANO DP | Apvienoto Nāciju Organizācijas Drošības Padome |
| ĀM | Ārlietu ministrija |
| Egmont grupa | Egmont finanšu izlūkošanas vienību grupa |
| EM | Ekonomikas ministrija |
| EMUS | Elektroniskā maksātnespējas uzskaites sistēma |
| ES | Eiropas Savienība |
| FATF | Finanšu darījumu darba grupa |
| FID | Finanšu izlūkošanas dienests |
| FKTK | Finanšu un kapitāla tirgus komisija |
| FM | Finanšu ministrija |
| FSAP | Finanšu sektora attīstības padome |
| ĢP | Ģenerālprokuratūra |
| IAUI | Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija |
| IC | Iekšlietu ministrijas Informācijas centrs |
| IDB | Iekšējās drošības birojs |
| IeM | Iekšlietu ministrija |
| IeVP | Ieslodzījuma vietu pārvalde |
| IKS | iekšējā kontroles sistēma |
| IO | efektivitātes rādītājs |
| IS | informācijas sistēma |
| IT | informācijas tehnoloģijas |
| KM | Kultūras ministrija |
| KNAB | Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs |
| KPL | Kriminālprocesa likums |
| LAS ABLV | likvidējamā akciju sabiedrība "ABLV Bank" |
| Latvijas Vēstnesis | Valsts sabiedrība ar ierobežotu atbildību "Latvijas Vēstnesis" |
| LB | Latvijas Banka |
| LDDK | Latvijas Darba devēju konfederācija |
| LFNA | Latvijas Finanšu nozares asociācija |
| Likuma subjekti | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjekti |
| LM | Labklājības ministrija |
| LMPAA | Latvijas Maksātnespējas procesa administratoru asociācija |
| LV portāls | Valsts un tiesiskās informācijas un pilsoniskās izglītības portāls "Cilvēks. Valsts. Likums" (adrese: lvportals.lv) |
| LZAP | Latvijas Zvērinātu advokātu padome |
| LZNP | Latvijas Zvērinātu notāru padome |
| LZRA | Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija |
| MK | Ministru kabinets |
| MKD | Maksātnespējas kontroles dienests |
| MONEYVAL | Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komiteja |
| MONEYVAL ziņojums | 2018. gada 4. jūlijā MONEYVAL plenārsēdē apstiprinātais 5. kārtas ziņojums par Latvijas NILLTPFN sistēmas efektivitāti |
| MP | Militārā policija |
| NILL | noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija |
| NILLN | noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana |
| NILLTPF | noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma un proliferācijas finansēšana |
| NILLTPFN | noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršana |
| NILLTPFNL | Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums |
| NĪ | nekustamais īpašums |
| NKMP | Nacionālā kultūras mantojuma pārvalde |
| NN | noziedzīgs nodarījums |
| NNDP | noteiktās nefinanšu darbības un profesijas |
| NRA | nacionālais risku novērtējums |
| NRA 2017.-2019. | Nacionālais NILLTPF risku novērtēšanas ziņojums par 2017.–2019. gadu |
| NVO | nevalstiskā organizācija |
| OECD | Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācija |
| OECD WGB | Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas Kukuļošanas apkarošanas darba grupa |
| ONG | organizēts noziedzīgs grupējums |
| PF | proliferācijas finansēšana |
| Plāns | Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam |
| PLG | patiesais labuma guvējs |
| PTAC | Patērētāju tiesību aizsardzības centrs |
| RMPP | Latvijas Nacionālā NILLTPF risku novērtējumā identificēto risku mazinošo pasākumu priekšlikumi, Finanšu izlūkošanas dienests, 2021 |
| SAB | Satversmes aizsardzības birojs |
| SKG | Finanšu izlūkošanas dienesta sadarbības koordinācijas grupa |
| TA | Tiesu administrācija |
| TAI | tiesībaizsardzības iestādes |
| TF | terorisma finansēšana |
| TIS | Tiesu informatīvā sistēma |
| TM | Tieslietu ministrija |
| UKI | uzraudzības un kontroles institūcijas |
| UR | Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs |
| VARAM | Vides aizsardzības un reģionālās attīstības ministrija |
| VDD | Valsts drošības dienests |
| VID | Valsts ieņēmumu dienests |
| VP | Valsts policija |
| VRS | Valsts robežsardze |
| Plāna mērķis | Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai. |
| --- | --- |
| Politikas rezultāts/-i un rezultatīvais rādītājs/-i | Paaugstināta Latvijas NILLTPFN sistēmas efektivitāte. |
| Rīcības virziens | Rīcības virziens |
| --- | --- |
| Sasniedzamais mērķis | Sasniedzamais mērķis |
| Nr.p.k. | Pasākums |
| 1.1. | Nodrošināt vispusīgus statistikas datus par NILLTPF novēršanas un apkarošanas sistēmu un tās darbības rezultātiem. Ieviest vienotu praksi statistikas datu vākšanā un apkopošanā, nodrošinot datu izsekojamību un savietojamību starp iesaistītajām institūcijām. |
| 1.2. | Veikt nacionālo NILLTPF risku novērtējumu. |
| 1.2. | Veikt nacionālo NILLTPF risku novērtējumu. |
| 1.2. | Veikt nacionālo NILLTPF risku novērtējumu. |
| 1.2. | Veikt nacionālo NILLTPF risku novērtējumu. |
| 1.3. | Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. |
| 1.3. | Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. |
| 1.3. | Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. |
| 1.3. | Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. |
| 1.3. | Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. |
| 1.3. | Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. |
| 1.4 | Balstoties uz veiktajiem sektoru un citiem NILLTPF risku novērtējumiem, aktualizēt vadlīnijas par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem, kā arī likuma subjektu risku novērtējumu veikšanu. |
| 1.5. | Aktualizēt kompetento iestāžu rīcības plānus atbilstoši aktuālajiem NILLTPF riskiem. |
| 1.6. | Veidot vienotu izpratni (nacionāli un starptautiski) par situāciju NILLTPFN jomā. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju. |
| 1.6. | Veidot vienotu izpratni (nacionāli un starptautiski) par situāciju NILLTPFN jomā. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju. |
| 1.6. | Veidot vienotu izpratni (nacionāli un starptautiski) par situāciju NILLTPFN jomā. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju. |
| 1.7. | Veikt sabiedriskās domas aptauju / pētījumu, lai noskaidrotu atsevišķu mērķa grupu zināšanas un redzējumu par valstī īstenotajiem NILLTPF novēršanas pasākumiem un noteiktajām prasībām, kā arī par to piemērošanas efektivitāti. |
| 1.8. | Nodrošināt informācijas apmaiņu, savstarpējo koordināciju un sadarbību starp publisko un privāto sektoru. |
| 1.8. | Nodrošināt informācijas apmaiņu, savstarpējo koordināciju un sadarbību starp publisko un privāto sektoru. |
| 1.9. | Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi. |
| 1.9. | Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi. |
| 1.9. | Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi. |
| 1.9. | Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi. |
| Rīcības virziens | Rīcības virziens |
| --- | --- |
| Sasniedzamais mērķis | Sasniedzamais mērķis |
| Nr.p.k. | Pasākums |
| 2.1. | Starptautiskās sadarbības veicināšana NILLTPF novēršanas jomā un tās kontrole, organizējot UKI pieredzes apmaiņas pasākumus par starptautisko sadarbību un informācijas pieprasījumu prioritizāciju un izpildes kvalitāti. |
| 2.1. | Starptautiskās sadarbības veicināšana NILLTPF novēršanas jomā un tās kontrole, organizējot UKI pieredzes apmaiņas pasākumus par starptautisko sadarbību un informācijas pieprasījumu prioritizāciju un izpildes kvalitāti. |
| 2.2. | Efektīva starptautisko sadarbības kanālu izmantošana. |
| 2.2. | Efektīva starptautisko sadarbības kanālu izmantošana. |
| 2.3. | Nodrošināt, ka Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēma saistībā ar plānotajām izmaiņām TIS atbilst FATF 37. un 38. rekomendācijai. |
| 2.4. | Stiprināt sadarbību nelikumīgas kultūras priekšmetu aprites novēršanai starp Baltijas un Skandināvijas valstīm. |
| 2.4. | Stiprināt sadarbību nelikumīgas kultūras priekšmetu aprites novēršanai starp Baltijas un Skandināvijas valstīm. |
| 2.5. | Nodrošināt FID pārstāvību Egmont grupas organizētajās sanāksmēs, FATF, MONEYVAL, OECD WGB, Europol kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā. |
| Rīcības virziens | Rīcības virziens |
| --- | --- |
| Sasniedzamais mērķis | Sasniedzamais mērķis |
| Nr.p.k. | Pasākums |
| 3.1. | Nodrošināt uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos. |
| 3.1. | Nodrošināt uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos. |
| 3.1. | Nodrošināt uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos. |
| 3.1. | Nodrošināt uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos. |
| 3.2. | LAS ABLV kontrolēta pašlikvidācijas procesa nodrošināšana. |
| 3.3. | Turpināt uzraudzīt kredītiestāžu biznesa modeļu maiņu, pielietojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju. |
| 3.3. | Turpināt uzraudzīt kredītiestāžu biznesa modeļu maiņu, pielietojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju. |
| 3.4. | Izstrādāti priekšlikumi attālināta uzraudzības procesa uzlabošanai/ ieviešanai VID uzraudzībā esošajiem likuma subjektiem. |
| 3.5. | Pilnveidot NILLTPF riska pārvaldības prasības finanšu iestādēm, kas nav kredītiestādes, nosakot neatkarīgā NILLTPFN IKS atbilstības izvērtējuma veikšanas pienākumu ieguldījumu brokeru sabiedrībām un citām finanšu iestādēm atbilstoši noteiktajam NILL riskam un precizējot regulējumu darījumu attiecību izbeigšanai ar klientiem nepieņemama NILLTPF riska dēļ. |
| 3.5. | Pilnveidot NILLTPF riska pārvaldības prasības finanšu iestādēm, kas nav kredītiestādes, nosakot neatkarīgā NILLTPFN IKS atbilstības izvērtējuma veikšanas pienākumu ieguldījumu brokeru sabiedrībām un citām finanšu iestādēm atbilstoši noteiktajam NILL riskam un precizējot regulējumu darījumu attiecību izbeigšanai ar klientiem nepieņemama NILLTPF riska dēļ. |
| 3.6. | Pārskatīt UKI kapacitāti, resursus un tehnoloģiskās iespējas, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti uzraudzīt subjektu spējas pārvaldīt NILLTPF riskus, kas saistīti ar jauno tehnoloģiju izmantošanu. |
| 3.6. | Pārskatīt UKI kapacitāti, resursus un tehnoloģiskās iespējas, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti uzraudzīt subjektu spējas pārvaldīt NILLTPF riskus, kas saistīti ar jauno tehnoloģiju izmantošanu. |
| 3.7. | Stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā. |
| 3.7. | Stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā. |
| 3.7. | Stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā. |
| 3.7. | Stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā. |
| 3.8. | Pārskatīt VID darbinieku skaitu, resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem. |
| 3.9. | Pārskatīt PTAC resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti licencēt patērētāju kreditētājus un parādu ārpustiesas atguvējus, pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem. |
| 3.10. | Veikt grozījumus Nekustamā īpašuma darījumu starpnieku darbības likumā, paredzot nereģistrētiem starpniekiem administratīvo sodu. |
| 3.11. | Sekmēt UKI savstarpējo sadarbību un informācijas apmaiņu, kā arī veicināt vienotu praksi uzraudzības un kontroles pasākumu īstenošanā, normatīvajos aktos noteikto uzdevumu efektīvu izpildi un vienotu izpratni par NILLTPF riskiem un tendencēm. |
| 3.11. | Sekmēt UKI savstarpējo sadarbību un informācijas apmaiņu, kā arī veicināt vienotu praksi uzraudzības un kontroles pasākumu īstenošanā, normatīvajos aktos noteikto uzdevumu efektīvu izpildi un vienotu izpratni par NILLTPF riskiem un tendencēm. |
| 3.12. | Pārskatīt NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju sistēmu atbilstoši ES NILLTPFN jomas centralizētās uzraudzības priekšlikumiem. |
1 Implementation toolkit on legislative actions for consumer protection enforcement co-operation https://read.oecd.org/10.1787/eddcdc57-en?format=pdf
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.
Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci.
likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)