Legalize
Legalize / Latvija / Noteikumi

Zaudējis spēku - Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi

Veids Noteikumi
Publicēts 2022-12-27
Statuss Zaudējis spēku
Izdevējs Finanšu un kapitāla tirgus komisija
Avots likumi.lv
panti Not indexed
Grozījumu vēsture JSON API
Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturksnī Pārskata ceturksnī Pārskata ceturksnī Stratēģijā noteiktie robežlielumi Stratēģijā noteiktie robežlielumi Stratēģijā noteiktie robežlielumi
Klientu skaits Klientu finanšu aktīvi, euro Klientu finanšu aktīvi, euro Klientu finanšu aktīvi, euro Klientu finanšu aktīvi, euro Klientiem izsniegtie kredīti, euro Klientiem izsniegtie fiduciārie kredīti, euro Klientu kredīta apgrozījums, euro Kredītiestādes ienākumi, euro Komisijas, euro Klientu finanšu aktīvi Klientu kredīta apgrozījums Kredītiestādes ienākumi
Klientu skaits Noguldījumi, euro Trasti, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, euro Turējumā esošie klientu vērtspapīri, euro Klientiem izsniegtie kredīti, euro Klientiem izsniegtie fiduciārie kredīti, euro Klientu kredīta apgrozījums, euro Kredītiestādes ienākumi, euro Komisijas, euro Klientu finanšu aktīvi Klientu kredīta apgrozījums Kredītiestādes ienākumi
010 20 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120 130
(Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract)
Klienti kopā 010 - - - - - - - - - -
Klienti kopā Padziļinātās izpētes klienti 020 - - - - - - - - - -
Klienti kopā Padziļinātās izpētes klienti LV LV 021 - - - - - - - - - - -
Klienti kopā Padziļinātās izpētes klienti Citas ES dalībvalstis Citas ES dalībvalstis 022 - - - - - - - - - - -
Klienti kopā Padziļinātās izpētes klienti Pārējās valstis Pārējās valstis 023 - - - - - - - - - - -
Klienti kopā Augsta riska klienti 030 - - - - - - -
Klienti kopā Augsta riska klienti LV LV 031 - - - - - - - - - - -
Klienti kopā Augsta riska klienti Citas ES dalībvalstis Citas ES dalībvalstis 032 - - - - - - - - - - -
Klienti kopā Augsta riska klienti Pārējās valstis Pārējās valstis 033 - - - - - - - - - - -
Klienti kopā Čaulas veidojumi 040 - - - - - - -
Klienti kopā Čaulas veidojumi LV LV 041 - - - - - - - - - - -
Klienti kopā Čaulas veidojumi Citas ES dalībvalstis Citas ES dalībvalstis 042 - - - - - - - - - - -
Klienti kopā Čaulas veidojumi Pārējās valstis Pārējās valstis 043 - - - - - - - - - - -
Klienti kopā 20 pēc kopējā kredīta apgrozījuma lielākās ar augsta riska klientiem saistītās grupas 050 - - - - - - - - -
Klienti kopā 20 pēc kopējā kredīta apgrozījuma lielākās ar augsta riska klientiem saistītās grupas Grupu skaits Grupu skaits 051 - - - - - - - - - - - -
Klienti kopā Klienti, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta riska jurisdikcijas 060 -
Klienti kopā Klienti, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta riska jurisdikcijas LV LV 061 - - - -
Klienti kopā Klienti, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta riska jurisdikcijas Citas ES dalībvalstis Citas ES dalībvalstis 062 - - - -
Klienti kopā Klienti, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta riska jurisdikcijas Pārējās valstis Pārējās valstis 063 - - - -
Klienti kopā Pakalpojumu sniegšana turīgiem klientiem 070
Klienti kopā Pakalpojumu sniegšana turīgiem klientiem LV LV 071 - - - -
Klienti kopā Pakalpojumu sniegšana turīgiem klientiem Citas ES dalībvalstis Citas ES dalībvalstis 072 - - - -
Klienti kopā Pakalpojumu sniegšana turīgiem klientiem Pārējās valstis Pārējās valstis 073 - - - -
Klienti kopā Neklātienē identificētie klienti 080 - - - - -
Klienti kopā Neklātienē identificētie klienti LV LV 081 - - - - - -
Klienti kopā Neklātienē identificētie klienti Citas ES dalībvalstis Citas ES dalībvalstis 082 - - - - - -
Klienti kopā Neklātienē identificētie klienti Pārējās valstis Pārējās valstis 083 - - - - - -
Klienti kopā Starpnieku identificētie klienti (aģenti, advokāti, notāri) 090 - - - - -
Klienti kopā Starpnieku identificētie klienti (aģenti, advokāti, notāri) LV LV 091 - - - - - -
Klienti kopā Starpnieku identificētie klienti (aģenti, advokāti, notāri) Citas ES dalībvalstis Citas ES dalībvalstis 092 - - - - - -
Klienti kopā Starpnieku identificētie klienti (aģenti, advokāti, notāri) Pārējās valstis Pārējās valstis 093 - - - - - -
Klienti kopā Depozītu platformas Depozītu platformas Depozītu platformas 100 - - - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) 110 - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. MI/ENI (kopā) 120 - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. MI/ENI (kopā) LV 121 - - - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. MI/ENI (kopā) citas ES dalībvalstis 122 - - - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. MI/ENI (kopā) pārējās valstis 123 - - - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. IBS (kopā) 130 - - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. IBS (kopā) LV 131 - - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. IBS (kopā) citas ES dalībvalstis 132 - - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. IBS (kopā) pārējās valstis 133 - - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. AIFP (kopā) 140 - - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. AIFP (kopā) LV 141 - - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. AIFP (kopā) citas ES dalībvalstis 142 - - - - - - - -
Klienti kopā Finanšu iestādes (nebankas) t.sk. AIFP (kopā) pārējās valstis 143 - - - - - - - -
LV – Latvija
ES – Eiropas Savienība
MI – maksājumu iestāde
ENI – elektroniskās naudas iestāde
IBS – ieguldījumu brokeru sabiedrība
AIFP – alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks

2. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas27.12.2022. normatīvajiem noteikumiem Nr. 235
Pozīcijas nosaukums/kritērijs Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturksnī Pārskata ceturksnī Stratēģijā noteiktie robežlielumi Stratēģijā noteiktie robežlielumi Stratēģijā noteiktie robežlielumi
Pozīcijas nosaukums/kritērijs skaits apmērs, euro īpatsvars, % apmērs, euro īpatsvars, % skaits apmērs, euro īpatsvars, %
Rindas identifikators (piem., 1, 2, 3) 010 020 030 040 050 060 070 080 090
(Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract)
Pavairojama rinda

3. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas27.12.2022. normatīvajiem noteikumiem Nr. 235
Korespondenta (respondenta) BIC kods Pieprasījumu skaits Apmērs, euro
Rindas identifikators (piem., 1, 2, 3) 010 020 030
(Abstract) (Abstract) (Abstract)
Pavairojama rinda

4. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas27.12.2022. normatīvajiem noteikumiem Nr. 235

Klientu kategorija Rezidences (reģistrācijas) valsts kods Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturksnī
Klientu kategorija Rezidences (reģistrācijas) valsts kods Klientu skaits Klientu finanšu aktīvi kopā, euro Klientu finanšu aktīvi kopā, euro Klientu finanšu aktīvi kopā, euro Klientu finanšu aktīvi kopā, euro Klientiem izsniegtie fiduciārie kredīti, euro Klientu kredīta apgrozījums, euro
Klientu kategorija Rezidences (reģistrācijas) valsts kods Klientu skaits Noguldījumu apmērs, euro Trasti, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, euro Turējumā esošie klientu vērtspapīri, euro Klientiem izsniegtie fiduciārie kredīti, euro Klientu kredīta apgrozījums, euro
Rindas identifikators (piem., 1, 2, 3) 010 020 030 040 041 042 043 050 060
(Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract)
Pavairojama rinda

Visi klientiAR klienti – augsta riska klientiPI klienti – padziļinātās izpētes klientiČV – čaulas veidojumiPNP – politiski nozīmīgas personasKlientu PLG – klientu patiesie labuma guvēji

Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.

Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci. likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)