Legalize
Legalize / Nederland / AMvB

Besluit van 11 juni 2009, houdende regels voor het vaststellen van de op grond van de Wet op het financieel toezicht en enige andere wetten op te leggen bestuurlijke boetes (Besluit bestuurlijke boetes financiële sector)

Type AMvB
Publication 2026-07-24
Laatst bijgewerkt 2026-07-29
State In force
Source BWB
artikelen 45
Wijzigingsgeschiedenis JSON API

Artikel 11

Overtreding van een op grond van artikel 54, 56, 58, vierde lid, 66, derde lid, 67, derde lid, 110, derde lid, 112, zesde lid, 118, derde lid, 123, derde lid,. 124, tweede lid, 133, achtste lid, 134, vijfde lid, 149b, vierde lid, 165, tweede lid, van het Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft in de Nadere regeling gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft gesteld voorschrift is als volgt beboetbaar.

Artikel Boetecategorie
2:1, eerste tot en met vijfde lid 2
2:2, eerste tot en met elfde lid 2
2:3, eerste tot en met vijfde lid 2
2:3a 2
2:4 2
2:5 2
3:1 3
3:9 2
4:4, eerste lid 1
5:1 2
5:2, eerste en tweede lid 2
5:3 2
6:2 2
6:3, eerste lid 2

Artikel 12

Vervallen

Artikel 13

1.

Overtreding van de navolgende voorschriften van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, de verordening betreffende bij geldovermakingen te voegen informatie en de verordening inzake de veiling van broeikasgasemissierechten, is als volgt beboetbaar:

Artikel Boetecategorie
Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme
1e 2
1f 1
2 2
2a 3
2b 2
2c 2
2d 2
2e, eerste lid 2
2e, tweede lid 2
2f, eerste, tweede en vierde lid 2
3, eerste tot en met negende en elfde lid 3
3a, eerste en tweede lid 3
4, eerste lid, tweede lid, derde lid, tweede volzin, en vierde lid 2
5, eerste, derde en vijfde lid 3
6 2
7, tweede lid 2
8 3
9 3
10, tweede lid 1
11 2
16 3
17, tweede lid 2
20a 2
20b 2
23, eerste, tweede en vierde lid 2
23a 2
33 2
34 2
35 2
35a 2
38 2
2.

Voor een overtreding van artikel 1a, zesde lid, van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme geldt de boetecategorie die is bepaald ten aanzien van het artikel waarop de overtreding betrekking heeft.

3.

Overtreding van de navolgende voorschriften van de verordening bij geldovermakingen en overdrachten van cryptoactiva te voegen informatie is als volgt beboetbaar:

Artikel Boetecategorie
Verordening bij geldovermakingen en overdrachten van cryptoactiva te voegen informatie
4 2
5 2
6 2
7 2
8 2
9 2
10 2
11 2
12 2
13 2
14 2
15 2
16 2
17 2
18 2
19 2
20 2
21 2
22 2
23 2
24 2
26, eerste lid 2
4.

Overtreding van het bepaalde in de verordening inzake de veiling van broeikasgasemissierechten is beboetbaar met een boete van de tweede categorie.

5.

Het geen gevolg geven dan wel niet tijdig of onvolledig gevolg geven aan een krachtens artikel 28 van de Wwft gegeven aanwijzing is beboetbaar met een boete van de tweede categorie.

Artikel 14

Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet toezicht accountantsorganisaties, is als volgt beboetbaar:

Artikel Boetecategorie
5, eerste lid 3
6, derde lid 2
14 3
14a 3
15, eerste lid 2
16b 2
18, eerste lid 3
18, tweede lid 2
18a 2
18b, eerste lid 2
19, eerste lid 3
19, tweede lid 3
19, derde lid 3
19, vijfde lid 2
19a 2
20, eerste, derde en vijfde lid 2
21, eerste lid 3
22a, eerste lid 3
22a, tweede tot en met het zevende en negende lid 2
23 3
24 3
24b, eerste lid 3
24b, tweede lid 3
48a, zevende en achtste lid 2

Artikel 15

Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van het Besluit toezicht accountantsorganisaties is als volgt beboetbaar:

Artikel Boetecategorie
3, eerste tot en met derde lid 2
3, vierde lid 2
3, vijfde lid 1
5 2
7 1
8, eerste lid 3
8, tweede lid 2
8, derde lid 1
8, vierde lid 1
9, eerste tot en met derde lid 2
9, vierde en vijfde lid 1
9a, eerste en tweede lid 2
10, eerste en tweede lid 2
11, eerste lid 2
11, tweede lid 1
11, derde lid 3
11, vierde lid 2
11, vijfde lid 2
11, zesde lid 1
12, eerste lid 3
12, tweede lid 1
12, derde lid 2
13 2
14, eerste en tweede lid 2
15 3
15a, eerste tot en met derde lid 2
16 1
17, eerste lid 1
17, tweede lid 2
18 2
22 3
23, eerste lid 3
23, tweede lid 1
23, derde lid 1
24, eerste lid, onderdeel a tot en met c 2
24, tweede en derde lid 1
25 1
26, eerste lid 1
27 3
28 1
29, eerste lid 3
29, tweede lid 2
30a 2
30b, eerste lid 3
30c 2
30d 2
31a 2
32, eerste lid 2
32, tweede lid 1
32, derde lid 2
32, vierde lid 2
33, eerste lid 1
33, tweede lid 1
34 1
34b 2
34d 2

Artikel 16

Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de Wet toezicht trustkantoren 2018, is als volgt beboetbaar:

Artikel Boetecategorie
3, eerste tot en met derde lid 3
3, vierde lid 3
8, eerste lid 2
8, derde lid 1
8, vierde lid 2
10 2
11 2
12 2
13 2
14 2
15 2
16 2
17 2
18 2
19 2
20 2
21 2
22 3
23 3
23a 3
24 2
25 3
26, eerste en tweede lid 3
26, derde lid 2
35 2
36 2
37 2
38 2
39 2
40 2
47 2
67 2
68 2
5:20 van de Algemene wet bestuursrecht 2

§ 3. Wijziging andere besluiten

Artikel 17

Wijzigt het Besluit uitvoering Pensioenwet en Wet verplichte beroepspensioenregeling.

Artikel 18

Wijzigt het Vrijstellingsbesluit Wet Bpf 2000.

Artikel 19

Wijzigt het Besluit toezicht accountantsorganisaties.

Artikel 20

Het Besluit boetes Wft wordt ingetrokken.

Artikel 21

Dit besluit treedt in werking met ingang van het tijdstip waarop de Wet wijziging boetestelsel financiële wetgeving in werking treedt.

Artikel 22

Dit besluit wordt aangehaald als: Besluit bestuurlijke boetes financiële sector.

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.

Artikel 10a

Vervallen

§ 3. Wijziging andere besluiten

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.

Artikel 12a

Vervallen

Artikel 12b

Vervallen

§ 3. Wijziging andere besluiten

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.

Artikel 12c

Vervallen

§ 3. Wijziging andere besluiten

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.

Artikel 4a

Vervallen

§ 2. Indeling van overtredingen in categorieën

§ 3. Wijziging andere besluiten

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.

Artikel 4b

Vervallen

§ 2. Indeling van overtredingen in categorieën

§ 3. Wijziging andere besluiten

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.

Artikel 16a

Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van verordening (EU) nr. 537/2014 van het Europees Parlement en de Raad van 16 april 2014 betreffende specifieke eisen voor de wettelijke controles van financiële overzichten van organisaties van openbaar belang (PbEU 2014, L 158) is als volgt beboetbaar:

Artikel Boetecategorie
4, eerste tot en met derde lid 2
5, eerste lid 3
5, vierde en vijfde lid 3
6, eerste lid 3
6, tweede lid 2
7 2
8, eerste lid 3
8, tweede tot en met zevende lid 2
10, eerste lid 3
10, tweede lid 2
10, derde lid 1
10, vierde lid 2
11, eerste en tweede lid 2
11, vierde lid 2
11, vijfde lid 2
12, eerste lid 2
13, eerste lid 2
13, tweede en derde lid 1
14 2
15 2
16, eerste tot en met zesde lid 2
17, eerste lid 3
17, derde lid 3
17, vijfde lid 3
17, zevende lid 3
18 2

§ 3. Wijziging andere besluiten

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.

Artikel 1a

Dit besluit berust mede op de artikelen 1:81, derde lid, 1:82, tweede lid, 1:88a en 1:97, derde lid, onderdeel b, van de Wet op het financieel toezicht en artikel 49, eerste lid, van de Wet toezicht trustkantoren 2018.

Artikel 1b

1.

Onverminderd de artikelen 3:4 en 5:46 van de Algemene wet bestuursrecht, houdt de toezichthouder bij het vaststellen van een bestuurlijke boete in ieder geval rekening met de volgende omstandigheden, voor zover die van toepassing zijn:

  • a. de ernst en de duur van de overtreding;
  • b. het voordeel dat de overtreder door de overtreding heeft verkregen;
  • c. de verliezen die derden wegens de overtreding hebben geleden en de schade die is toegebracht aan de werking van de markten of aan de economie in bredere zin;
  • d. de gevolgen van de overtreding voor het financieel stelsel;
  • e. de mate waarin de overtreding aan de overtreder kan worden verweten;
  • f. eerdere overtredingen van de overtreder;
  • g. de mate waarin de overtreder meewerkt bij het vaststellen van de overtreding;
  • h. maatregelen die de overtreder na de overtreding heeft genomen om herhaling van de overtreding te voorkomen.
2.

De omstandigheden genoemd in het eerste lid, onderdelen g en h, kunnen slechts tot een verlaging van de bestuurlijke boete leiden.

Artikel 3a

De artikelen 2 en 3 zijn niet van toepassing indien de toezichthouder een boete oplegt ter zake van een overtreding waarvoor ingevolge artikel 1:82 van de Wet op het financieel toezicht geldt dat de boete ten hoogste een percentage bedraagt van de netto-omzet van de overtreder in het boekjaar voorafgaande aan de beschikking waarmee de bestuurlijke boete wordt opgelegd.

§ 2. Indeling van overtredingen in categorieën, bijzondere boetemaxima en bijzondere termijnen openbaarmaking

§ 3. Wijziging andere besluiten

Lasten en bevelen dat dit besluit met de daarbij behorende nota van toelichting in het Staatsblad zal worden geplaatst.

De raadpleging van dit document komt niet in de plaats van het lezen van het oorspronkelijke Staatsblad of de Staatscourant. Wij aanvaarden geen aansprakelijkheid voor eventuele onnauwkeurigheden die voortvloeien uit de omzetting van het origineel naar dit formaat.

Deze tekst wordt gepubliceerd onder de eigen hergebruiksvoorwaarden van BWB, niet onder een licentie van Legalize of van het publieke domein. BWB
CC0 1.0 Universeel (publiek domein)