Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 maja 2016 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności

Treść rozporządzenia

Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi zarządza się, co następuje:

§ 1.

Rozporządzenie określa:

1) wysokość opłat za egzaminy na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz za przeprowadzanie sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanego dalej „sprawdzianem umiejętności”, a także tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych opłat;

2) regulamin przeprowadzania egzaminów, o których mowa w pkt 1, oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności;

3) sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów, o których mowa w pkt 1, lub sprawdzianu umiejętności oraz przygotowanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian umiejętności.

§ 2.

Opłaty pobiera się w wysokości:

1) za egzamin na maklera papierów wartościowych - 500 zł;

2) za każdy z trzech etapów egzaminu na doradcę inwestycyjnego - 500 zł;

3) za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności - 200 zł.

§ 3.

1) zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiejętności wyznaczonego w innym terminie;

2) zwrot wniesionej opłaty.

1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych;

2) w terminie krótszym niż 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa się z potrąceniem równowartości 50% wniesionej opłaty tytułem kosztów manipulacyjnych.

§ 4.

Regulamin przeprowadzania:

1) egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego - stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia;

2) sprawdzianu umiejętności - stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.

§ 5.

Wnioski, o których mowa w § 3 ust. 1, oraz wnioski, o których mowa w regulaminach, o których mowa w § 4, mogą być przesłane do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w postaci papierowej albo elektronicznej.

§ 6.

Wysokość wynagrodzenia członka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrzeżeniem § 7, z uwzględnieniem liczby posiedzeń, w których członek komisji egzaminacyjnej uczestniczył.

§ 7.

Łączne wynagrodzenie członka komisji egzaminacyjnej z tytułu udziału w posiedzeniach komisji egzaminacyjnej nie może być wyższe niż czterokrotność wynagrodzenia przysługującego za udział w jednym posiedzeniu.

§ 8.

1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych:

2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych:

2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych:

2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

§ 9.

1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:

2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu:

3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:

§ 10.

Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytań lub zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań (baz pytań i zadań) na egzamin na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności ustala się jako iloczyn stawki 50 zł i liczby przygotowanych pytań i zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań.

§ 11.

Do wniosków, o których mowa w:

1) § 3 ust. 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności ,

2) regulaminach, o których mowa w § 4 rozporządzenia wymienionego w pkt 1

• złożonych i nierozpatrzonych przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia stosuje się przepisy niniejszego rozporządzenia.

§ 12.

Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.

Załącznik nr 1 - Regulamin przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego

1) Egzamin na maklera papierów wartościowych, zwany dalej „egzaminem na maklera”, przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów papierów wartościowych, zwana dalej „komisją egzaminacyjną dla maklerów”, powołana przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.), zwanej dalej „ustawą”.

2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania egzaminów na maklera są podawane do wiadomości publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy.

3) Egzamin na maklera odbywa się co najmniej raz w roku - w lutym lub marcu, a w przypadku gdy do tego egzaminu w pierwszym terminie w danym roku przystąpiło co najmniej 40 kandydatów - dodatkowo w tym samym roku we wrześniu lub w październiku; termin przeprowadzenia egzaminu komisja egzaminacyjna dla maklerów określa w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia pierwszego egzaminu na maklera wysyła się do kandydatów na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu.

4) Obowiązują następujące zasady postępowania kandydatów na maklerów papierów wartościowych przed przystąpieniem do egzaminu na maklera:

• imię i nazwisko oraz nazwisko rodowe,

• datę i miejsce urodzenia,

• obywatelstwo,

• adres zamieszkania i adres do korespondencji,

• nr telefonu kontaktowego (udostępniany na zasadzie dobrowolności),

• serię i numer dowodu osobistego albo paszportu (lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość w przypadku osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego),

• nr ewidencyjny (PESEL) (w przypadku osoby, której został on nadany),

5) Egzamin na maklera przeprowadza się w wydzielonej sali, zwanej dalej „salą egzaminacyjną”, lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umożliwiających zdającym samodzielność pracy, a komisji egzaminacyjnej dla maklerów czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu.

6) Egzamin na maklera przebiega w następujący sposób:

7) Egzamin na maklera ma formę testu, składającego się ze 120 pytań.

8) Rozwiązywanie testu trwa 3 godziny. Czas rozpoczęcia i zakończenia rozwiązywania testu określają przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub upoważniona przez niego osoba.

9) W czasie egzaminu na maklera uczestnik nie powinien opuszczać sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczący, zastępca przewodniczącego, członek komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub osoba upoważniona przez przewodniczącego tej komisji udzielają zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej - po zapewnieniu warunków wykluczających możliwość kontaktowania się uczestnika z innymi zdającymi i osobami postronnymi oraz posługiwania się niedozwolonymi materiałami pomocniczymi. Na czas nieobecności w sali egzaminacyjnej zdający przekazuje pracę egzaminacyjną przewodniczącemu, zastępcy przewodniczącego, członkowi komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo osobie upoważnionej przez przewodniczącego tej komisji. Czas nieobecności w sali egzaminacyjnej odnotowuje się na karcie odpowiedzi.

10) Przewodniczący lub zastępca przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów mają prawo wykluczyć z egzaminu na maklera osoby, które podczas egzaminu korzystały z cudzej pomocy, posługiwały się niedozwolonymi przez komisję materiałami pomocniczymi, pomagały innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zakłócały przebieg egzaminu.

11) W przypadku naruszenia tajemnicy dotyczącej przeprowadzania egzaminu na maklera przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla maklerów może unieważnić przeprowadzony egzamin na maklera, powiadamiając o tym Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego. Unieważnienie egzaminu może nastąpić zarówno w stosunku do wszystkich zdających, jak i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych opłat egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszą odpowiedzialności za unieważnienie egzaminu.

12) Obowiązują następujące zasady postępowania po zakończeniu egzaminu na maklera: