Zákon o kolektívnom investovaní

Aktíva prípustné na investovanie majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností

(1)

Majetok vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností musí byť investovaný najmä do

a)

nehnuteľností vrátane príslušenstva na účely ich správy a predaja,

b)

majetkových účastí v realitných spoločnostiach za podmienok podľa § 129,

c)

iných aktív spĺňajúcich kritériá podľa § 88 ods. 1, z ktorých ekonomickej podstaty vyplýva úzke prepojenie s trhom nehnuteľností.

(2)

Majetok vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností možno okrem aktív podľa odseku 1 investovať len do aktív uvedených v § 88 ods. 1 tak, aby sa nezmenilo zameranie a ciele investičnej politiky vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností podľa odseku 1.

(3)

Na účely správy môžu byť do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností nadobúdané nehnuteľnosti, ktoré sú spôsobilé pri riadnom hospodárení prinášať pravidelný a dlhodobý výnos v prospech majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností a ktorých cenu je možné určiť výnosovou metódou.

(4)

Na účely predaja môžu byť do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností nadobúdané nehnuteľnosti spôsobilé priniesť zisk z predaja a ktorých cenu je možné určiť porovnávacou metódou.

(5)

Štatút verejného špeciálneho podielového fondu musí obsahovať aj označenie štátov, na území ktorých sa nachádzajú nehnuteľnosti, do ktorých sa plánuje investovať majetok vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností, alebo štátov, v ktorých majú sídlo realitné spoločnosti, do ktorých akcií sa plánuje investovať majetok vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností, a maximálny limit takej investície.

(6)

Aspoň 10 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností musia tvoriť

a)

vklady, ktoré spĺňajú podmienky podľa § 88 ods. 1 písm. f),

b)

podielové listy alebo cenné papiere podľa § 88 ods. 1 písm. e),

c)

pokladničné poukážky alebo

d)

dlhopisy, ktoré spĺňajú podmienky podľa § 88 ods. 1 písm. a) až c) a majú zostatkovú dobu splatnosti najviac tri roky.

§ 126

Záložné právo a vecné bremeno zriadené k nehnuteľnosti

(1)

Do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností možno nadobudnúť nehnuteľnosť, ku ktorej je zriadené záložné právo len s predchádzajúcim súhlasom depozitára. K nehnuteľnosti v majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností možno zriadiť záložné právo len s predchádzajúcim súhlasom depozitára a len na účely zabezpečenia úveru v prospech majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností. Zriadenie záložného práva k nehnuteľnosti v majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností na účely zabezpečenia iného úveru je možné len pri ekonomickom odôvodnení zriadenia takého záložného práva.

(2)

Do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností možno nadobudnúť nehnuteľnosť, ku ktorej bolo zriadené vecné bremeno, len ak súvisí so správou alebo s využitím dotknutej nehnuteľnosti a s predchádzajúcim súhlasom depozitára. K nehnuteľnosti v majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností možno zriadiť vecné bremeno len s predchádzajúcim súhlasom depozitára.

(3)

Správcovská spoločnosť spravujúca špeciálny podielový fond nehnuteľností môže použiť ako predmet zálohu akcie emitované realitnou spoločnosťou výlučne v prospech úveru prijatého touto realitnou spoločnosťou.

§ 127

Nadobúdanie a predaj nehnuteľností

(1)

Správcovská spoločnosť nesmie do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností nadobudnúť nehnuteľnosť z majetku

a)

správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje tento verejný špeciálny podielový fond nehnuteľností,

b)

svojho depozitára,

c)

akejkoľvek osoby zo skupiny s úzkymi väzbami, ku ktorej patrí akcionár s kvalifikovanou účasťou na správcovskej spoločnosti.

(2)

Na nadobudnutie nehnuteľnosti do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností alebo na predaj nehnuteľnosti z majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností sa vyžaduje predchádzajúci súhlas depozitára.

§ 128

Realitná spoločnosť

(1)

Realitnou spoločnosťou sa na účely tohto zákona rozumie akciová spoločnosť alebo zahraničná obchodná spoločnosť, ktorej predmetom podnikania sú tieto činnosti:

a)

nadobúdanie nehnuteľností vrátane príslušenstva,

b)

správa nehnuteľností, prenájom nehnuteľností s poskytovaním základných služieb a iných ako základných služieb spojených s prenájmom nehnuteľností, obstarávateľské služby spojené s prenájmom nehnuteľností, obstarávanie služieb spojených so správou, prevádzkou a údržbou nehnuteľností,

c)

sprostredkovanie predaja, prenájmu a kúpy nehnuteľností,

d)

predaj nehnuteľností.

(2)

Predmetom podnikania realitnej spoločnosti podľa odseku 1 môže byť aj uskutočňovanie stavieb a ich zmien.

(3)

Predmet podnikania realitnej spoločnosti môže okrem činností podľa odsekov 1 a 2 zahŕňať len činnosti, ktoré sú nevyhnutné na jej činnosť podľa tohto zákona.

(4)

Realitná spoločnosť môže okrem vykonávania činností podľa odseku 1 investovať aj do

a)

vkladov spĺňajúcich podmienky podľa § 88 ods. 1 písm. f),

b)

podielových listov a cenných papierov, ktoré spĺňajú podmienky podľa § 88 ods. 1 písm. e),

c)

pokladničných poukážok alebo

d)

dlhopisov, ktoré spĺňajú podmienky podľa § 88 ods. 1 písm. a) až c) a majú zostatkovú dobu splatnosti najviac tri roky.

§ 129

Nadobúdanie majetkovej účasti v realitnej spoločnosti

(1)

Správcovská spoločnosť môže nadobúdať do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností majetkovú účasť v realitnej spoločnosti,

a)

ktorej akcie boli upísané alebo základné imanie bolo zvýšené len peňažnými vkladmi,

b)

ktorej akcionári splatili svoje akcie v plnej výške,

c)

ktorá investuje len do nehnuteľností na území štátu, v ktorom má sídlo,

d)

ktorá zabezpečuje dodržiavanie podmienok podľa § 125 ods. 3 a 4 a § 126,

e)

ktorá nemá majetkovú účasť v inej realitnej spoločnosti.

(2)

Ustanovenia odseku 1 písm. a) a b) sa nepoužijú, ak sa do majetku špeciálneho podielového fondu nehnuteľností upisujú akcie novovznikajúcej realitnej spoločnosti a táto realitná spoločnosť zatiaľ nemá v majetku žiadnu nehnuteľnosť. Ak sa postupuje podľa prvej vety, musí byť následné upísanie všetkých akcií vykonané len prostredníctvom peňažných vkladov a akcie realitnej spoločnosti musia byť splatené v plnej výške.

(3)

Správcovská spoločnosť môže nadobudnúť do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností majetkovú účasť v realitnej spoločnosti, len ak sú splnené tieto podmienky:

a)

majetková účasť v realitnej spoločnosti predstavuje väčšinu hlasovacích práv potrebných na zmenu stanov realitnej spoločnosti,

b)

realitná spoločnosť predkladá raz za mesiac správcovskej spoločnosti a depozitárovi súpis nehnuteľností vo svojom majetku,

c)

je možné zabezpečiť riadne plnenie povinností depozitára vo vzťahu k realitnej spoločnosti,

d)

správcovská spoločnosť má pri znížení alebo zániku majetkovej účasti ktoréhokoľvek akcionára tejto realitnej spoločnosti zabezpečené prednostné právo na odkúpenie jeho majetkovej účasti do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností.

(4)

Podmienky uvedené v odseku 1 písm. c) a e) a v odseku 3 písm. b) a d) musia byť splnené najneskôr do šiestich mesiacov od nadobudnutia majetkovej účasti v realitnej spoločnosti do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností. Ak nie sú tieto podmienky splnené do šiestich mesiacov od nadobudnutia majetkovej účasti v realitnej spoločnosti, musí správcovská spoločnosť predať túto majetkovú účasť v realitnej spoločnosti do šiestich mesiacov od uplynutia lehoty na splnenie týchto podmienok.

(5)

Pred nadobudnutím majetkovej účasti v realitnej spoločnosti do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností musí byť táto majetková účasť ocenená a správcovskej spoločnosti musia byť predložené:

a)

účtovná závierka realitnej spoločnosti overená audítorom alebo audítorskou spoločnosťou, ktorá ku dňu ocenenia majetkovej účasti nie je staršia ako tri mesiace,

b)

aktuálny prehľad majetku a záväzkov realitnej spoločnosti overený audítorom alebo audítorskou spoločnosťou,

c)

ocenenie nehnuteľností, ktoré má realitná spoločnosť vo svojom majetku; ocenenie nehnuteľností sa vykoná rovnakým spôsobom ako oceňovanie nehnuteľností vo verejnom špeciálnom fonde nehnuteľností správcovskou spoločnosťou podľa tohto zákona.

(6)

Na nadobudnutie, zvýšenie, zníženie alebo zánik majetkovej účasti v realitnej spoločnosti sa vyžaduje predchádzajúci súhlas depozitára. Predchádzajúci súhlas depozitára je potrebný aj na

a)

zmeny zakladateľskej zmluvy alebo zakladateľskej listiny a stanov realitnej spoločnosti,

b)

nadobúdanie nehnuteľností do majetku alebo predaj nehnuteľností z majetku realitnej spoločnosti.

(7)

Realitná spoločnosť nesmie poskytnúť pôžičku, úver alebo dar ani svojím majetkom zabezpečiť alebo uhradiť záväzok inej osoby, ak § 135 neustanovuje inak.

(8)

Realitná spoločnosť nesmie uzatvárať zmluvu o tichom spoločenstve.

§ 130

(1)

Na pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre verejný špeciálny podielový fond sa vzťahuje § 89 až 91, § 92 ods. 3, § 93 až 97 ods. 1 s výnimkami podľa odsekov 2 až 8 a § 131, 132, 134 a 135.

(2)

Certifikáty, ktoré zastupujú drahé kovy, sa na účely obmedzenia a rozloženia rizika pre verejný špeciálny podielový fond alternatívnych investícií považujú za prevoditeľné cenné papiere.

(3)

Hodnota prevoditeľných cenných papierov a nástrojov peňažného trhu vydaných rovnakým emitentom nesmie tvoriť viac ako 25 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde s výnimkami podľa § 89 až 91.

(4)

Vklady podľa § 124 ods. 1 písm. e) nesmú tvoriť viac ako 20 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde.

(5)

Hodnota dlhopisov vydaných jednou bankou alebo zahraničnou bankou v členskom štáte, ktorá podlieha dohľadu chrániacemu záujmy majiteľov dlhopisov, nesmie tvoriť viac ako 40 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde. Peňažné prostriedky získané emisiou dlhopisov musia byť investované do takých aktív, ktoré do splatnosti dlhopisov kryjú záväzky emitenta spojené s emisiou týchto dlhopisov a ktoré môžu byť pri platobnej neschopnosti emitenta prednostne použité na vyplatenie menovitej hodnoty dlhopisov a výnosu z dlhopisov. Súčet hodnoty dlhopisov nadobudnutých do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde podľa prvej vety nesmie prekročiť 80 % hodnoty majetku v štandardnom podielovom fonde.

(6)

Hodnota podielových listov akéhokoľvek podielového fondu alebo cenných papierov akéhokoľvek zahraničného subjektu kolektívneho investovania podľa § 88 ods. 1 písm. e) nesmie tvoriť viac ako 20 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde.

(7)

Národná banka Slovenska môže schválením štatútu verejného špeciálneho podielového fondu limit podľa odseku 6 pre podielové listy jedného podielového fondu alebo cenné papiere jedného zahraničného subjektu kolektívneho investovania zvýšiť až na 35 %, ak

a)

tento podielový fond alebo zahraničný subjekt kolektívneho investovania je v štatúte verejného špeciálneho podielového fondu menovite uvedený alebo

b)

jeho investičná politika je v štatúte verejného špeciálneho podielového fondu dostatočne špecifikovaná a zodpovedá investičnej politike tohto verejného špeciálneho podielového fondu.

(8)

Na verejný špeciálny podielový fond a na správcovskú spoločnosť, ktorá ho spravuje, sa primerane vzťahuje § 98.

(9)

Na riadenie rizík, ktorým by mohol byť vystavený verejný špeciálny podielový fond, sa primerane vzťahujú § 99 až 107. Správcovská spoločnosť je povinná prijať a dodržiavať dodatočné postupy merania a riadenia rizík nad rámec § 99 až 107, ktoré umožňujú priebežné sledovanie a meranie rizika spojeného s investovaním majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde do aktív, ktoré nie sú uvedené v § 88 ods. 1 a 2.

(10)

Národná banka Slovenska môže ustanoviť opatrením, ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, dodatočné postupy merania a riadenia rizík, ktorým by mohol byť vystavený verejný špeciálny podielový fond.

§ 131

Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre verejný špeciálny podielový fond cenných papierov a verejný špeciálny podielový fond alternatívnych investícií

(1)

Súčet investícií do prevoditeľných cenných papierov a nástrojov peňažného trhu vydaných jednou osobou, vkladov u tej istej osoby a rizika protistrany podľa § 89 ods. 3 voči tej istej osobe nesmie prekročiť 50 % majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde cenných papierov alebo majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde alternatívnych investícií.

(2)

Súčet investícií do dlhopisov podľa § 124 ods. 1 písm. c) vydaných jedným emitentom môže tvoriť až 25 % majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde cenných papierov alebo majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde alternatívnych investícií.

(3)

Na dlhopisy podľa § 124 ods. 1 písm. d) sa vzťahuje § 91 primerane.

(4)

Hodnota prevoditeľných cenných papierov a nástrojov peňažného trhu podľa § 124 ods. 2 písm. b) vydaných jedným emitentom nesmie prekročiť 10 % majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde alternatívnych investícií.

(5)

Hodnota majetkového podielu podľa § 124 ods. 2 písm. b) v jednej obchodnej spoločnosti nesmie prekročiť 10 % majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde alternatívnych investícií. Ak hodnota majetkového podielu prekročí limit podľa prvej vety, je správcovská spoločnosť povinná uviesť zloženie majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde alternatívnych investícií do súladu s limitom podľa prvej vety najneskôr do jedného roka od tohto prekročenia.

(6)

Národná banka Slovenska môže schválením štatútu zvýšiť limity podľa § 88 ods. 1 písm. i), § 89 ods. 2 a § 97 ods. 2 na dvojnásobok a limity podľa § 93 ods. 3 písm. a), b) a d) zvýšiť na 25 %.

§ 132

Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre verejný špeciálny podielový fond nehnuteľností

(1)

Hodnota nehnuteľnosti nadobúdanej do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností nesmie ku dňu uzavretia zmluvy o kúpe nehnuteľnosti alebo predaji nehnuteľnosti prekročiť 20 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností.

(2)

Celková hodnota nehnuteľností, ktoré nie je možné oceniť výnosovou metódou, nesmie prekročiť 25 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností. Do uvedeného limitu sa započítava aj hodnota nehnuteľností, ktoré má v majetku realitná spoločnosť, do ktorej majetkovej účasti bol investovaný majetok vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností a ktoré nie je možné oceniť výnosovou metódou, a to v pomere vyplývajúcom z majetkovej účasti v realitnej spoločnosti.

(3)

Ak sa po nadobudnutí nehnuteľnosti do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností prekročí limit podľa odseku 1 alebo odseku 2 o viac ako 10 %, je správcovská spoločnosť povinná uviesť zloženie majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností do súladu s limitmi podľa odsekov 1 a 2 najneskôr do dvoch rokov od tohto prekročenia.

(4)

Limit podľa odseku 1 sa nepoužije po dobu najviac prvých troch rokov od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia o udelení povolenia na vytvorenie verejného špeciálneho podielového fondu nehnuteľností; táto doba musí byť uvedená v jeho štatúte, pričom v tomto štatúte možno určiť aj kratšie obdobie ako tri roky. Počas tejto doby nie je správcovská spoločnosť povinná vyplácať podielové listy verejného špeciálneho podielového fondu nehnuteľností.

(5)

Na účely výpočtu limitov podľa tohto zákona sa nehnuteľnosti, ktorých ekonomické využitie je navzájom prepojené, považujú za jednu nehnuteľnosť.

(6)

Hodnota majetkovej účasti v majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností v jednej realitnej spoločnosti môže tvoriť v dobe jej nadobudnutia najviac 30 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností.

(7)

Ak po nadobudnutí majetkovej účasti v realitnej spoločnosti prekročí hodnota tejto majetkovej účasti 40 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností, je správcovská spoločnosť povinná uviesť zloženie majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností do súladu s limitom podľa odseku 6 najneskôr do dvoch rokov od tohto prekročenia.

(8)

Ustanovenia odsekov 6 a 7 sa nepoužijú, ak sa do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností upisujú akcie novovznikajúcej realitnej spoločnosti a táto realitná spoločnosť zatiaľ nemá v majetku žiadnu nehnuteľnosť.

§ 133

Správa o hospodárení s majetkom vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností musí obsahovať informácie o aktuálnej hodnote nehnuteľností v majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností a v majetku realitných spoločností.

§ 134

(1)

Správcovská spoločnosť môže z majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde alternatívnych investícií poskytnúť pôžičku len obchodnej spoločnosti, v ktorej má tento fond majetkový podiel. Pôžička z majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde alternatívnych investícií musí byť zabezpečená a v zmluve o pôžičke musí byť uvedené, že ak sa predá majetkový podiel v tejto obchodnej spoločnosti, pôžička je splatná do šiestich mesiacov odo dňa zániku majetkového podielu.

(2)

Celková suma všetkých pôžičiek poskytnutých z majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde alternatívnych investícií jednej obchodnej spoločnosti nesmie prekročiť 50 % hodnoty majetku tejto obchodnej spoločnosti.

(3)

Celková suma všetkých pôžičiek poskytnutých z majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde alternatívnych investícií obchodným spoločnostiam nesmie prekročiť 20 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností.

§ 135

(1)

Správcovská spoločnosť môže z majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností poskytnúť pôžičku len realitnej spoločnosti, v ktorej má majetkovú účasť. Pôžička z majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností musí byť zabezpečená a v zmluve o pôžičke musí byť uvedené, že ak sa predá majetková účasť v realitnej spoločnosti, pôžička je splatná do šiestich mesiacov odo dňa zániku majetkovej účasti.

(2)

Celková suma všetkých pôžičiek poskytnutých z majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností jednej realitnej spoločnosti nesmie prekročiť 50 % hodnoty všetkých nehnuteľností v majetku tejto realitnej spoločnosti.

(3)

Celková suma všetkých pôžičiek poskytnutých z majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností realitným spoločnostiam nesmie prekročiť 50 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností.

(4)

Správcovská spoločnosť môže v prospech majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností prijať úver alebo pôžičku so splatnosťou do jedného roka, a to do výšky 20 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností.

(5)

Správcovská spoločnosť môže na účely nadobudnutia nehnuteľnosti do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností alebo udržania, alebo zlepšenia jej stavu prijať v prospech majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností hypotekárne úvery alebo úvery obdobného charakteru. Hypotekárne úvery alebo úvery obdobného charakteru prijaté v prospech majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností alebo realitnou spoločnosťou, v ktorej má špeciálny podielový fond nehnuteľností majetkovú účasť, nesmú presiahnuť 70 % hodnoty tejto nehnuteľnosti.

(6)

Celková suma všetkých úverov a pôžičiek prijatých správcovskou spoločnosťou spravujúcou špeciálny podielový fond nehnuteľností do majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností nesmie presiahnuť 50 % hodnoty majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností.

(7)

Realitná spoločnosť môže zo svojho majetku poskytovať pôžičky len správcovskej spoločnosti spravujúcej špeciálny podielový fond nehnuteľností v prospech majetku vo verejnom špeciálnom podielovom fonde nehnuteľností, ktorý má v realitnej spoločnosti majetkovú účasť. Na poskytovanie pôžičiek z majetku realitnej spoločnosti, prijatie pôžičiek alebo úverov realitnou spoločnosťou sa použijú odseky 2 až 6 rovnako.

TRETIA HLAVA

ŠPECIÁLNE PODIELOVÉ FONDY PROFESIONÁLNYCH INVESTOROV

§ 136

(1)

Podielové listy špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov možno vydať

a)

profesionálnemu investorovi, ktorý spĺňa požiadavky na profesionálneho klienta alebo kvalifikovaného investora podľa osobitného predpisu,54) alebo

b)

investorovi, ak je investovaná suma aspoň 50 000 eur.

(2)

Podielové listy špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov možno previesť na iného podielnika, len ak je profesionálnym investorom podľa odseku 1 a iba s predchádzajúcim súhlasom správcovskej spoločnosti. Správcovská spoločnosť je povinná na účely posudzovania investora postupovať primerane podľa osobitného predpisu.55)

(3)

Ak ide o prechod podielového listu, je nadobúdateľ povinný o prechode informovať správcovskú spoločnosť, ktorá príslušný špeciálny podielový fond profesionálnych investorov spravuje.

(4)

Verejná ponuka a propagácia podielových listov špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov sa zakazuje.

(5)

Štatút špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov okrem všeobecných náležitostí podľa § 7 ods. 5 obsahuje aj

a)

druhy aktív, do ktorých je možné majetok v špeciálnom podielovom fonde profesionálnych investorov investovať,

b)

pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika,

c)

pravidlá prijímania pôžičiek a úverov v prospech majetku v špeciálnom podielovom fonde profesionálnych investorov a pravidlá poskytovania pôžičiek z majetku v špeciálnom podielovom fonde profesionálnych investorov,

d)

frekvenciu a pravidlá oceňovania majetku a záväzkov v špeciálnom podielovom fonde profesionálnych investorov a pravidlá zisťovania a použitia výnosov z tohto majetku a spôsob poskytovania týchto informácií podielnikom,

e)

spôsoby a metódy merania a riadenia rizík, ktorým môže byť vystavený majetok v špeciálnom podielovom fonde profesionálnych investorov,

f)

informáciu o tom, akým spôsobom je vykonávaná depozitárska úschova majetku v špeciálnom podielovom fonde profesionálnych investorov.

§ 137

(1)

Na spravovanie špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov je potrebné povolenie Národnej banky Slovenska. Povolenie na spravovanie špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov možno udeliť len správcovskej spoločnosti, ktorej Národná banka Slovenska udelila povolenie na činnosť správcovskej spoločnosti.

(2)

Na udelenie povolenia podľa odseku 1 musí byť preukázané splnenie podmienok podľa § 84 ods. 3 písm. a) a b) a že štatút špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov a predajný prospekt sú zostavené podľa tohto zákona.

(3)

Žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 podáva správcovská spoločnosť pred vytvorením špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov alebo najneskôr do troch mesiacov od jeho vytvorenia. Ak sa žiadosť podáva po vytvorení špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov, tak pri podaní žiadosti musia byť splnené tieto podmienky:

a)

žiadateľom je správcovská spoločnosť, ktorá má povolenie na činnosť správcovskej spoločnosti aspoň tri roky,

b)

už v deň vytvorenia špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov mal tento fond depozitára podľa tohto zákona na základe platnej depozitárskej zmluvy,

c)

štatút špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov a jeho predajný prospekt boli zostavené pred vytvorením tohto špeciálneho podielového fondu a obsahovali výrazné upozornenie, že na spravovanie špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov je potrebné povolenie Národnej banky Slovenska, ako aj výrazné upozornenie na následky zamietnutia žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1.

(4)

Žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 obsahuje

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti,

b)

názov špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov,

c)

formu špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov a dobu, na ktorú sa tento špeciálny podielový fond profesionálnych investorov vytvorí,

d)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo depozitára,

e)

meno, priezvisko, trvalý pobyt a dátum narodenia člena predstavenstva, dozornej rady, prokuristu správcovskej spoločnosti a vrcholového manažmentu správcovskej spoločnosti,

f)

meno, priezvisko, trvalý pobyt a dátum narodenia člena predstavenstva, prokuristu a vedúceho zamestnanca, ktorý zabezpečuje výkon činnosti depozitára.

(5)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 4 je

a)

štatút špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov alebo jeho návrh, ak sa žiadosť podáva pred vytvorením špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov,

b)

predajný prospekt špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov alebo jeho návrh, ak sa žiadosť podáva pred vytvorením špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov,

c)

platná depozitárska zmluva alebo predbežný súhlas depozitára s výkonom činnosti depozitára pre špeciálny podielový fond profesionálnych investorov, ak sa žiadosť podáva pred vytvorením špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov,

d)

stručný odborný životopis a doklad o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi vedúcich zamestnancov depozitára, ktorí zabezpečujú výkon činnosti depozitára, doklad preukazujúci ich bezúhonnosť nie starší ako tri mesiace a ich čestné vyhlásenia, že spĺňajú požiadavky ustanovené týmto zákonom.

(6)

Národná banka Slovenska o žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 rozhodne v lehote najneskôr do troch mesiacov od doručenia úplnej žiadosti.

(7)

Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní alebo nepreukáže splnenie niektorej z podmienok uvedených v odseku 2 alebo ak žiadateľ nesplnil alebo nepreukázal splnenie niektorej z podmienok uvedených v odseku 3, ak sa žiadosť podáva po vytvorení špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov.

(8)

Ak Národná banka Slovenska zamietla žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1, ktorá bola podaná po vytvorení špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov, správcovská spoločnosť je povinná okamžite pozastaviť vydávanie podielových listov tohto špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov a tento špeciálny podielový fond profesionálnych investorov zrušiť postupom podľa § 26. Tým nie sú dotknuté možné sankčné opatrenia voči správcovskej spoločnosti za porušenie ustanovenia odseku 3.

(9)

Podmienky podľa odseku 2 musia byť splnené nepretržite počas trvania platnosti povolenia na spravovanie špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov.

(10)

Na udelenie povolenia podľa odseku 1 sa vzťahujú ustanovenia § 84 ods. 15 a 16 rovnako.

(11)

Rozhodnutie, ktorým sa udeľuje povolenie podľa odseku 1, obsahuje najmä

a)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo správcovskej spoločnosti,

b)

názov špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov,

c)

formu špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov a určenie doby, na ktorú sa tento špeciálny podielový fond vytvorí,

d)

obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo depozitára,

e)

schválenie štatútu špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov.

(12)

Povolenie podľa odseku 1 možno previesť len na inú správcovskú spoločnosť a len na základe predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska podľa § 163 ods. 1 písm. i).

(13)

Na žiadosť správcovskej spoločnosti možno rozhodnutím Národnej banky Slovenska povolenie podľa odseku 1 zmeniť. Na posudzovanie žiadosti o zmenu povolenia podľa odseku 1 sa vzťahujú odseky 2 až 10 primerane. Zmena údajov uvedených v povolení podľa odseku 1 vyvolaná udelením predchádzajúceho súhlasu podľa § 163 sa považuje za schválenú udelením príslušného predchádzajúceho súhlasu. Správcovská spoločnosť je však povinná Národnej banke Slovenska túto zmenu a dátum jej vykonania písomne ohlásiť najneskôr do 30 dní odo dňa jej vykonania.

(14)

Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne písomne informovať Národnú banku Slovenska o zmenách podmienok, na základe ktorých bolo udelené povolenie podľa odseku 1.

PRVÁ HLAVA

SPOLOČNÉ USTANOVENIA PRE CEZHRANIČNÚ DISTRIBÚCIU

§ 138

(1)

Ak ide o štandardný podielový fond, ktorý je spravovaný zahraničnou správcovskou spoločnosťou podľa § 60 ods. 2, ustanovenia § 139 až 141 týkajúce sa správcovskej spoločnosti sa vzťahujú na túto zahraničnú správcovskú spoločnosť rovnako.

(2)

Ak ide o európsky fond, ktorý je spravovaný správcovskou spoločnosťou podľa § 60 ods. 1, ustanovenia § 142 až 144 týkajúce sa európskeho fondu sa vzťahujú na túto správcovskú spoločnosť rovnako.

(3)

Ak ide o štandardný podielový fond, ktorý je strešným podielovým fondom na účely § 139 až 141, ustanovenia týkajúce sa štandardného podielového fondu sa vzťahujú na každý jeho podfond osobitne.

(4)

Ak ide o európsky fond alebo iný zahraničný subjekt kolektívneho investovania, ktorý je vytvorený z viacerých podfondov, na účely § 142 až 150 sa ustanovenia týkajúce sa európskeho fondu alebo zahraničného subjektu kolektívneho investovania vzťahujú na každý jeho podfond osobitne.

(5)

Ak je európsky fond alebo iný zahraničný subjekt kolektívneho investovania zahraničným podielovým fondom, koná na účely § 142 až 150 za tento európsky fond zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá ho spravuje.

(6)

Ustanovenia § 142 až 144 sa nepoužijú, ak sa distribúcia cenných papierov európskeho fondu má vykonávať iným spôsobom ako ich verejnou ponukou. Ustanovenia § 139 až 141 sa nepoužijú, ak príslušný právny predpis hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu ustanovuje výnimku, ktorá sa môže uplatniť pri určitých spôsoboch distribúcie, určitých štandardných podielových fondoch alebo pri určitých kategóriách investorov.

DRUHÁ HLAVA

DISTRIBÚCIA PODIELOVÝCH LISTOV ŠTANDARDNÉHO PODIELOVÉHO FONDU NA ÚZEMÍ INÉHO ČLENSKÉHO ŠTÁTU

§ 139

Notifikačný postup

(1)

Správcovská spoločnosť, ktorá sa rozhodla distribuovať podielové listy ňou spravovaného štandardného podielového fondu na území iného členského štátu, je povinná pred začatím tejto činnosti oznámiť svoj zámer Národnej banke Slovenska. V oznámení sa uvádzajú informácie o spôsoboch distribúcie podielových listov štandardného podielového fondu na území hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu. Ak sa v štandardnom podielovom fonde vydávajú podielové listy viacerých emisií, v oznámení sa uvádzajú informácie o spôsoboch distribúcie jednotlivých emisií podielových listov osobitne. Ak sa distribúcia má vykonávať v spojení s cezhraničným vykonávaním činností správcovskej spoločnosti, oznámenie podľa prvej vety musí obsahovať aj zmienku o tom, že podielové listy príslušného štandardného podielového fondu má distribuovať správcovskou spoločnosťou, ktorá ho spravuje. Formu a obsah štandardného modelu oznámenia, ktorý je povinná používať správcovská spoločnosť, upravuje osobitný predpis.56)

(2)

Súčasne s oznámením podľa odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná predložiť Národnej banke Slovenska

a)

štatút štandardného podielového fondu,

b)

predajný prospekt,

c)

kľúčové informácie pre investorov preložené podľa § 141 ods. 1 písm. c),

d)

poslednú ročnú správu a po nej nasledujúcu polročnú správu preložené podľa § 141 ods. 1 písm. d).

(3)

Národná banka Slovenska overí, či dokumentácia, ktorú predložila správcovská spoločnosť podľa odsekov 1 a 2, je úplná.

(4)

Národná banka Slovenska vyhotoví osvedčenie o tom, že štandardný podielový fond spĺňa podmienky právne záväzného aktu Európskej únie upravujúceho kolektívne investovanie. Na formu a obsah štandardného modelu osvedčenia, ktoré použije Národná banka Slovenska, sa vzťahuje osobitný predpis.57)

(5)

Národná banka Slovenska najneskôr do desiatich pracovných dní odo dňa doručenia oznámenia podľa odseku 1 spolu s jeho úplnou dokumentáciou podľa odseku 2 odovzdá toto oznámenie spolu s touto dokumentáciou orgánu dohľadu príslušného hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu. K dokumentácii priloží aj osvedčenie podľa odseku 4.

(6)

O zaslaní oznámenia spolu s jeho dokumentáciou a osvedčením podľa odseku 5 Národná banka Slovenska bezodkladne informuje správcovskú spoločnosť.

(7)

Správcovská spoločnosť môže začať distribuovať podielové listy ňou spravovaného štandardného podielového fondu podľa odseku 1 na území hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu odo dňa prijatia informácie od Národnej banky Slovenska podľa odseku 6.

(8)

Oznámenie podľa odseku 1 a osvedčenie podľa odseku 4 sa zostavuje v jazyku bežne používanom v oblasti medzinárodných financií, ak sa Národná banka Slovenska a príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu nedohodnú na používaní iného jazyka.

(9)

Prenos a odovzdávanie dokumentov medzi Národnou bankou Slovenska a príslušným orgánom dohľadu hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu sa vykoná elektronickým spôsobom. Podrobný postup elektronického prenosu dokumentov podľa odsekov 1, 2 a 4 medzi Národnou bankou Slovenska a príslušným orgánom dohľadu hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu upravuje osobitný predpis.58)

§ 140

(1)

Správcovská spoločnosť je povinná zabezpečiť, aby príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu mal prostredníctvom elektronických prostriedkov prístup k dokumentom uvedeným v § 139 ods. 2 a k ich prekladom, ak sa podľa príslušného predpisu hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu vyžadujú.

(2)

Správcovská spoločnosť je povinná aktualizovať dokumenty podľa § 139 ods. 2 a ich preklady.

(3)

Správcovská spoločnosť je povinná informovať príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu o akýchkoľvek zmenách dokumentov uvedených v § 139 ods. 2 a oznámiť mu, kde sa tieto dokumenty dajú získať v elektronickej forme.

(4)

Správcovská spoločnosť je povinná písomne informovať príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu o zmenách v spôsoboch distribúcie podielových listov na území hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu uvedených v oznámení podľa § 139 ods. 1 pred ich uskutočnením.

§ 141

(1)

Pri distribúcii podielových listov štandardného podielového fondu na území hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu je správcovská spoločnosť povinná poskytovať investorom na území tohto hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu

a)

všetky informácie a dokumenty, ktoré je povinná poskytnúť investorom na území Slovenskej republiky podľa tohto zákona,

b)

informácie a dokumenty podľa písmena a) spôsobom, ktorý je v súlade s príslušnými právnymi predpismi hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu,

c)

kľúčové informácie pre investorov podľa § 153 v preklade do úradného jazyka alebo do jedného z úradných jazykov hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu alebo do jazyka schváleného príslušným orgánom dohľadu hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu,

d)

ostatné dokumenty a informácie ako podľa písmena c) v preklade do úradného jazyka alebo do jedného z úradných jazykov hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu, do jazyka schváleného príslušným orgánom dohľadu hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu alebo do jazyka bežne používaného v oblasti medzinárodných financií.

(2)

Správcovská spoločnosť je zodpovedná za vyhotovenie a správnosť prekladov informácií a dokumentov podľa odseku 1. Správnosťou prekladu sa rozumie, že preklad verne zodpovedá originálu v slovenskom jazyku.

(3)

Na akékoľvek zmeny alebo doplnenia informácií a dokumentov podľa odseku 1 sa vzťahujú ustanovenia odsekov 1 a 2 rovnako.

(4)

Frekvencia uverejňovania aktuálnej hodnoty podielu, predajnej ceny podielového listu, nákupnej ceny podielového listu a čistej hodnoty majetku štandardného podielového fondu na území hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu sa riadi týmto zákonom.

(5)

Pri distribúcii podielových listov štandardného podielového fondu na území hostiteľského členského štátu štandardného podielového fondu je správcovská spoločnosť povinná v súlade s príslušnými právnymi predpismi tohto hostiteľského členského štátu prijať nevyhnutné opatrenia, aby sa podielnikom zabezpečili na území tohto hostiteľského členského štátu:

a)

možnosť uplatnenia práva na vyplatenie podielových listov tohto štandardného podielového fondu,

b)

možnosť prijímania platieb z vyplatenia podielového listu alebo z výnosov z majetku v štandardnom podielovom fonde a

c)

prístup k informáciám, ktoré je správcovská spoločnosť povinná poskytovať.

TRETIA HLAVA

DISTRIBÚCIA CENNÝCH PAPIEROV EURÓPSKEHO FONDU VYKONÁVANÁ NA ÚZEMÍ SLOVENSKEJ REPUBLIKY

§ 142

Notifikačný postup pre európsky fond

(1)

Európsky fond môže začať distribuovať svoje cenné papiere na území Slovenskej republiky odo dňa prijatia informácie príslušného orgánu dohľadu jeho domovského členského štátu, že Národnej banke Slovenska bolo zaslané oznámenie o jeho zámere distribuovať svoje cenné papiere na území Slovenskej republiky spolu s jeho príslušnou dokumentáciou a osvedčením vydaným príslušným orgánom dohľadu domovského členského štátu európskeho fondu o tom, že spĺňa požiadavky právne záväzného aktu Európskej únie upravujúceho kolektívne investovanie. Na účely notifikačného postupu Národná banka Slovenska nie je oprávnená vyžadovať žiadne dodatočné dokumenty, osvedčenia alebo informácie.

(2)

Oznámenie a osvedčenie podľa odseku 1 sa predkladajú Národnej banke Slovenska v jazyku bežne používanom v oblasti medzinárodných financií, ak sa Národná banka Slovenska a orgán dohľadu príslušného domovského členského štátu európskeho fondu nedohodnú na používaní iného jazyka.

(3)

Na spôsob prenosu a odovzdávania dokumentov medzi orgánom dohľadu príslušného domovského členského štátu európskeho fondu a Národnou bankou Slovenska sa vzťahuje ustanovenie § 139 ods. 9 rovnako.

§ 143

(1)

Európsky fond je povinný zabezpečiť, aby Národná banka Slovenska mala prostredníctvom elektronických prostriedkov prístup k dokumentom zaslaným spolu s oznámením podľa § 142 ods. 1 a k ich prekladom.

(2)

Európsky fond je povinný aktualizovať dokumenty podľa odseku 1 a ich preklady.

(3)

Európsky fond je povinný informovať Národnú banku Slovenska o akýchkoľvek zmenách dokumentov podľa odseku 1 a oznámiť jej, kde sa tieto dokumenty dajú získať v elektronickej forme.

(4)

Európsky fond je povinný písomne informovať Národnú banku Slovenska o zmenách v spôsoboch distribúcie svojich cenných papierov na území Slovenskej republiky uvedených v oznámení podľa § 142 ods. 1 pred ich uskutočnením.

(5)

Európsky fond je povinný sprístupniť kópiu každého dokumentu zaslaného spolu s oznámením podľa § 142 ods. 1 alebo jeho aktualizácie na svojom webovom sídle alebo na stránke zahraničnej správcovskej spoločnosti alebo správcovskej spoločnosti podľa § 60 ods. 1, ktorá ho spravuje, alebo na inom webovom sídle určenom v oznámení predloženom podľa § 142 ods. 1. Dokumenty musia byť sprístupnené v bežne používanom elektronickom formáte.

(6)

Ak je prístup k webovému sídlu podľa odseku 5 obmedzený, európsky fond je povinný zabezpečiť, aby Národná banka Slovenska mala prístup k webovému sídlu podľa odseku 5.

(7)

Národná banka Slovenska je povinná určiť adresu elektronickej pošty na účely prijímania oznámení o aktualizácii, zmenách a doplneniach dokumentov podľa odseku 3.

(8)

Európsky fond je oprávnený vykonať povinnosť podľa odseku 3 zaslaním na adresu elektronickej pošty podľa odseku 7. V adrese elektronickej pošty podľa prvej vety je európsky fond povinný

a)

opísať aktualizáciu, zmenu alebo doplnenie dokumentu alebo informácie, ktoré sa vykonali, alebo

b)

priložiť novú verziu dokumentu; každý dokument priložený v prílohe adresy elektronickej pošty musí byť poskytnutý v bežne používanom elektronickom formáte.

§ 144

(1)

Pri distribúcii svojich cenných papierov na území Slovenskej republiky je európsky fond povinný poskytovať investorom na území Slovenskej republiky

a)

všetky informácie a dokumenty, ktoré je povinný poskytovať investorom na území jeho domovského členského štátu podľa príslušného právneho predpisu domovského členského štátu európskeho fondu,

b)

informácie a dokumenty podľa písmena a) spôsobom, ktorý je v súlade s týmto zákonom a s inými všeobecne záväznými právnymi predpismi,

c)

kľúčové informácie pre investorov v preklade do slovenského jazyka alebo iného jazyka, ktorý môže schváliť Národná banka Slovenska,

d)

ostatné dokumenty a informácie ako podľa písmena c) v preklade do slovenského jazyka, do iného jazyka, ktorý môže schváliť Národná banka Slovenska, alebo do jazyka bežne používaného v oblasti medzinárodných financií.

(2)

Európsky fond zodpovedá za vyhotovenie a správnosť prekladov informácií a dokumentov podľa odseku 1. Správnosťou prekladu sa rozumie, že preklad verne zodpovedá originálu v pôvodnom jazyku.

(3)

Na zmeny informácií a dokumentov podľa odseku 1 sa vzťahujú ustanovenia odsekov 1 a 2 rovnako.

(4)

Frekvencia uverejňovania emisného kurzu, predajnej ceny, ceny odkúpenia alebo vyplatenej ceny cenných papierov európskeho fondu na území Slovenskej republiky sa riadi zákonmi a inými všeobecne záväznými právnymi predpismi domovského členského štátu európskeho fondu.

(5)

Pri distribúcii svojich cenných papierov na území Slovenskej republiky je európsky fond povinný v súlade s týmto zákonom a inými všeobecne záväznými právnymi predpismi prijať nevyhnutné opatrenia, aby sa zabezpečili na území Slovenskej republiky jeho podielnikom alebo majiteľom cenných papierov:

a)

možnosť uplatnenia práva na vyplatenie alebo spätný odkup cenných papierov tohto európskeho fondu,

b)

možnosť prijímania platieb z vyplatenia cenných papierov alebo zo spätného odkupu cenných papierov, alebo z výnosov z majetku v európskom fonde a

c)

prístup k informáciám, ktoré je európsky fond povinný poskytovať,

d)

prístup k informáciám o zámere európskeho fondu ukončiť distribúciu svojich cenných papierov na území Slovenskej republiky,

e)

prístup k informáciám o opatreniach na zabezpečenie práv zostávajúcich majiteľov cenných papierov európskeho fondu, ak sa európsky fond rozhodol ukončiť distribúciu svojich cenných papierov na území Slovenskej republiky.

(6)

Európsky fond môže na účely distribúcie svojich cenných papierov na území Slovenskej republiky používať pri svojom označení rovnaké označenie svojej právnej formy, aké používa vo svojom domovskom členskom štáte.

§ 145

Zverejňovanie informácií o podmienkach distribúcie cenných papierov európskych fondov na území Slovenskej republiky

(1)

Národná banka Slovenska je povinná zverejniť na svojom webovom sídle úplné informácie týkajúce sa zákonov a iných všeobecne záväzných právnych predpisov, ktoré sa vzťahujú na distribúciu cenných papierov európskych fondov na území Slovenskej republiky alebo ktoré s ňou súvisia.

(2)

Informácie podľa odseku 1 zahŕňajú

a)

vymedzenie pojmu „distribúcia cenných papierov európskych fondov“,

b)

požiadavky na obsah, formát a spôsob propagácie cenných papierov európskych fondov vrátane všetkých povinných upozornení a obmedzení v súvislosti s používaním určitých slov alebo fráz,

c)

podrobnosti o akýchkoľvek dodatočných informáciách; tým nie sú dotknuté ustanovenia § 142 až 144,

d)

podrobnosti o akýchkoľvek výnimkách z pravidiel alebo požiadaviek upravujúcich podmienky distribúcie podľa § 142 až 144, ktoré sa môžu uplatniť pri určitých európskych fondoch, určitých triedach cenných papierov európskych fondov alebo určitých kategóriách investorov,

e)

požiadavky Národnej banky Slovenska vo vzťahu k akejkoľvek informačnej povinnosti a vo vzťahu k postupu predkladania aktualizovaných verzií dokumentov a informácií podľa § 143 ods. 3,

f)

požiadavky na akékoľvek poplatky a príspevky Národnej banke Slovenska v súvislosti s distribúciou cenných papierov európskych fondov,

g)

požiadavky súvisiace s opatreniami na zabezpečenie práv podielnikov alebo majiteľov cenných papierov európskeho fondu podľa § 144 ods. 5,

h)

podmienky ukončenia distribúcie cenných papierov európskych fondov na území Slovenskej republiky,

i)

podrobný obsah informácií, ktoré vyžaduje Národná banka Slovenska v časti B oznámenia podľa osobitného predpisu,56)

j)

adresu elektronickej pošty určenú na účel prijímania oznámení o aktualizácii, zmenách a doplneniach dokumentov podľa § 143 ods. 7.

(3)

Informácie podľa odseku 2 musia byť uvedené vo forme slovného opisu alebo kombináciou slovného opisu a odkazov na príslušné ustanovenia prekladov tohto zákona alebo iné všeobecne záväzné právne predpisy do jazyka bežne používaného v oblasti medzinárodných financií.

(4)

Informácie podľa odseku 2 musia byť zverejnené v jazyku bežne používanom v oblasti medzinárodných financií a musia byť pravidelne aktualizované.

§ 146

Vývoj spoločných systémov spracovania údajov

(1)

Národná banka Slovenska môže koordinovať vytvorenie zložitých systémov spracovania a centrálneho uchovávania elektronických údajov, ktoré budú spoločné pre všetky členské štáty, s cieľom uľahčiť prístup Národnej banky Slovenska k informáciám alebo dokumentom podľa § 142 ods. 1 týkajúcich sa európskeho fondu.

(2)

Koordinácia medzi Národnou bankou Slovenska a príslušnými orgánmi ostatných členských štátov podľa odseku 1 musí prebiehať v rámci Výboru európskych regulačných orgánov cenných papierov.

ŠTVRTÁ HLAVA

DISTRIBÚCIA CENNÝCH PAPIEROV INÝCH ZAHRANIČNÝCH SUBJEKTOV KOLEKTÍVNEHO INVESTOVANIA NA UZEMÍ SLOVENSKEJ REPUBLIKY

§ 147

(1)

Ustanovenia § 148 až 150 sa nevzťahujú na európske fondy. Ustanovenia § 148 až 150 sa vzťahujú na zahraničnú správcovskú spoločnosť podľa § 60 ods. 2, ak má zámer na území Slovenskej republiky vykonávať distribúciu cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania, ktorý nespĺňa požiadavky právne záväzného aktu Európskej únie upravujúceho kolektívne investovanie.

(2)

Ustanovenia § 148 až 150 sa nevzťahujú na uzavreté zahraničné subjekty kolektívneho investovania. Na verejnú ponuku cenných papierov uzavretých zahraničných subjektov kolektívneho investovania sa použije osobitný predpis.2)

(3)

Ustanovenia § 148 až 150 sa nepoužijú, ak sa distribúcia cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania má vykonávať iným spôsobom, ako ich verejnou ponukou.

(4)

Ak sa po udelení povolenia podľa § 148 zahraničný subjekt kolektívneho investovania premení na európsky fond, je európsky fond povinný vykonať notifikačný postup pre európsky fond podľa § 142. Dňom prijatia oznámenia podľa § 142 ods. 1 od orgánu dohľadu príslušného domovského členského štátu tohto európskeho fondu sa povolenie podľa § 148 považuje za vrátené.

(5)

Na účely ustanovení § 148 až 150 je pobočka zahraničnej investičnej spoločnosti organizačná zložka zahraničnej investičnej spoločnosti umiestnená na území Slovenskej republiky; všetky pobočky zahraničnej investičnej spoločnosti zriadené v Slovenskej republike zahraničnou investičnou spoločnosťou so sídlom v členskom štáte sa považujú z hľadiska oprávnenia vykonávať činnosti na území Slovenskej republiky za jednu pobočku.

§ 148

(1)

Zahraničná investičná spoločnosť, ktorá nespĺňa požiadavky právne záväzného aktu Európskej únie upravujúceho kolektívne investovanie, alebo zahraničná správcovská spoločnosť spravujúca zahraničný podielový fond, ktorý nespĺňa požiadavky právne záväzného aktu Európskej únie upravujúceho kolektívne investovanie, môže distribuovať na území Slovenskej republiky cenné papiere tejto zahraničnej investičnej spoločnosti alebo tohto zahraničného podielového fondu prostredníctvom svojej pobočky alebo bez zriadenia pobočky. Tieto činnosti možno vykonávať len na základe povolenia Národnej banky Slovenska.

(2)

Na udelenie povolenia podľa odseku 1 musí byť preukázané splnenie týchto podmienok:

a)

sídlo a ústredie zahraničnej investičnej spoločnosti alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti je na území toho istého štátu,

b)

zahraničný subjekt kolektívneho investovania má platné povolenie na kolektívne investovanie na princípe obmedzenia a rozloženia rizika podľa právneho predpisu štátu, v ktorom má sídlo, alebo ak ide o zahraničný podielový fond, podľa právneho predpisu štátu, v ktorom bol vytvorený, vydané príslušným orgánom tohto štátu,

c)

príslušný orgán podľa písmena b) nemá výhrady voči distribúcii cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania na území Slovenskej republiky,

d)

právnymi predpismi štátu, v ktorom má sídlo zahraničná investičná spoločnosť, alebo štátu, v ktorom bol zahraničný podielový fond vytvorený, je zabezpečená úroveň ochrany účastníkov kolektívneho investovania, ktorá nie je nižšia ako úroveň ochrany zabezpečená týmto zákonom pre verejné špeciálne podielové fondy,

e)

skupina s úzkymi väzbami, ku ktorej patrí zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť, je prehľadná,

f)

sú splnené vecné a organizačné predpoklady na činnosť pobočky, ak sa na území Slovenskej republiky zriaďuje, a osoby riadiace túto pobočku sú odborne spôsobilé a dôveryhodné,

g)

je uzavretá zmluva podľa § 150 ods. 5, ak zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť neplánuje vykonávať distribúciu cenných papierov prostredníctvom pobočky umiestnenej na území Slovenskej republiky,

h)

ročné správy a polročné správy sú zverejňované,

i)

ak ide o zahraničný podielový fond, o majetku zahraničného podielového fondu sa musí účtovať oddelene od majetku zahraničnej správcovskej spoločnosti.

(3)

Žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 podáva zahraničná investičná spoločnosť, alebo ak ide o zahraničný podielový fond, zahraničná správcovská spoločnosť. Táto žiadosť musí obsahovať:

a)

ak ide o

1.

zahraničnú investičnú spoločnosť, jej obchodné meno a sídlo,

2.

zahraničný podielový fond, jeho názov a obchodné meno a sídlo zahraničnej správcovskej spoločnosti, ktorá ho spravuje,

b)

obchodné meno a sídlo depozitára zahraničného subjektu kolektívneho investovania,

c)

meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo vedúceho pobočky zahraničnej investičnej spoločnosti alebo pobočky zahraničnej správcovskej spoločnosti a jeho zástupcu, ak sa zriaďuje pobočka na území Slovenskej republiky, a údaje o ich odbornej spôsobilosti a dôveryhodnosti,

d)

údaje o plánovaných spôsoboch distribúcie cenných papierov na území Slovenskej republiky a o opatreniach na zabezpečenie práv majiteľov cenných papierov v Slovenskej republike,

e)

údaje o vecných a organizačných predpokladoch na činnosť pobočky, ak sa na území Slovenskej republiky zriaďuje.

(4)

Prílohou k žiadosti podľa odseku 3 je

a)

osvedčenie vydané príslušným orgánom dohľadu štátu, v ktorom má zahraničný subjekt kolektívneho investovania sídlo alebo v ktorom bol vytvorený, o tom, že spĺňa požiadavky na kolektívne investovanie v tomto štáte, a potvrdenie, že tento príslušný orgán nemá výhrady voči distribúcii cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania na území Slovenskej republiky,

b)

štatút alebo obdobný dokument zahraničného podielového fondu alebo stanovy zahraničnej investičnej spoločnosti, alebo iný dokument plniaci rovnakú alebo obdobnú funkciu,

c)

predajný prospekt zahraničného subjektu kolektívneho investovania alebo obdobný dokument a akýkoľvek ďalší dokument, ktorý sa pri distribúcii cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania vyžaduje podľa právneho predpisu štátu, kde má sídlo alebo v ktorom bol vytvorený (ďalej len „dokumentácia zahraničného subjektu kolektívneho investovania“),

d)

posledná ročná správa a po nej nasledujúca polročná správa o hospodárení zahraničného subjektu kolektívneho investovania, ktorú zostavil,

e)

rozhodnutie zahraničnej investičnej spoločnosti alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti o zriadení pobočky na území Slovenskej republiky, ak ju plánuje zriadiť,

f)

zmluva podľa odseku 2 písm. g), ak sa distribúcia cenných papierov nemá vykonávať prostredníctvom pobočky umiestnenej na území Slovenskej republiky,

g)

stručný odborný životopis a doklad o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi osôb podľa odseku 3 písm. c), doklad preukazujúci ich bezúhonnosť nie starší ako tri mesiace a čestné vyhlásenia o tom, že spĺňajú požiadavky ustanovené týmto zákonom,

h)

výpis z obchodného registra alebo z obdobného registra v zahraničí nie starší ako tri mesiace, do ktorého je zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť zapísaná, a číslo zápisu do tohto registra alebo evidencie.

(5)

Údaje a dokumenty podľa odsekov 3 a 4 musia byť predložené v slovenskom jazyku alebo v úradne overenom preklade do slovenského jazyka.

(6)

Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie povolenia podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní alebo nepreukáže splnenie niektorej z podmienok uvedených v odseku 2.

(7)

Podmienky podľa odseku 2 musia byť splnené nepretržite počas trvania platnosti povolenia podľa odseku 1.

(8)

Na preukazovanie splnenia vecných a organizačných predpokladov na činnosť pobočky zahraničnej investičnej spoločnosti alebo pobočky zahraničnej správcovskej spoločnosti sa primerane vzťahuje § 28.

(9)

Vecnými predpokladmi na činnosť pobočky zahraničnej investičnej spoločnosti alebo pobočky zahraničnej správcovskej spoločnosti sa rozumie materiálno-technické zabezpečenie výkonu činnosti tejto pobočky. Organizačnými predpokladmi na činnosť pobočky zahraničnej investičnej spoločnosti alebo pobočky zahraničnej správcovskej spoločnosti sa rozumejú pravidlá organizácie pobočky, výkonu vnútornej kontroly a vedenia evidencie podielnikov.

(10)

Zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť sú povinné písomne v slovenskom jazyku informovať Národnú banku Slovenska bezodkladne o zmenách podmienok, na základe ktorých bolo udelené povolenie podľa odseku 1, alebo ak prestali spĺňať podmienky na výkon činnosti v štáte, v ktorom majú sídlo, a o zmenách v skutočnostiach uvedených v odseku 3.

(11)

Povolenie podľa odseku 1 zaniká

a)

dňom zániku povolenia alebo odobratím povolenia

1.

zahraničnej investičnej spoločnosti v štáte, v ktorom má sídlo,

2.

zahraničného podielového fondu v štáte, v ktorom bol vytvorený,

b)

ak do šiestich mesiacov odo dňa právoplatnosti povolenia podľa odseku 1 zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť nezačala distribúciu cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania na území Slovenskej republiky,

c)

dňom vrátenia povolenia podľa odseku 1; povolenie podľa odseku 1 možno vrátiť len písomne a s predchádzajúcim súhlasom podľa § 163 ods. 1 písm. w).

§ 149

(1)

Pri distribúcii cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania možno používať jeho obchodné meno alebo názov tak, ako ho používajú v štáte, v ktorom má sídlo alebo v ktorom bol vytvorený. Ak môže dôjsť k zámene obchodného mena alebo názvu, je zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť podľa § 148 povinná obchodné meno alebo názov doplniť dodatkom, ktorý umožní ich rozlíšenie.

(2)

Zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť podľa § 148 je povinná uplatňovať vo vzťahu k tuzemským investorom princíp rovnakého zaobchádzania so všetkými investormi a urobiť nevyhnutné opatrenia, aby sa zabezpečili všetky práva tuzemských investorov.

(3)

Zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť podľa § 148 je povinná Národnej banke Slovenska poskytnúť informácie alebo dokumenty, o ktoré ich Národná banka Slovenska požiada, a to v ňou určených lehotách. Tieto požiadavky nemôžu byť v rozsahu väčšom, ako je rozsah požadovaných informácií od správcovskej spoločnosti podľa ustanovení tohto zákona. Tieto informácie a dokumenty je zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť podľa § 148 povinná predkladať Národnej banke Slovenska v slovenskom jazyku.

(4)

Činnosť zahraničnej investičnej spoločnosti a zahraničnej správcovskej spoločnosti podľa § 148 vykonávaná podľa tohto zákona podlieha dohľadu Národnej banky Slovenska.

§ 150

(1)

Pri distribúcii cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania podľa § 148 zahraničná investičná spoločnosť a zahraničná správcovská spoločnosť podľa § 148 sú povinné dodržiavať tieto podmienky:

a)

investor musí mať možnosť oboznámiť sa s dokumentáciou zahraničného subjektu kolektívneho investovania pred nadobudnutím cenných papierov v slovenskom jazyku alebo v jazyku pre neho zrozumiteľnom,

b)

propagácia predaja cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania a distribúcia reklamných dokumentov musia byť vykonávané podľa § 151,

c)

majiteľom cenných papierov musia byť poskytované informácie o zahraničnom subjekte kolektívneho investovania v slovenskom jazyku alebo v jazyku pre nich zrozumiteľnom.

(2)

Zahraničná investičná spoločnosť a zahraničná správcovská spoločnosť podľa § 148 musia zverejňovať v slovenskom jazyku ročnú správu a polročnú správu, dokumentáciu zahraničného subjektu kolektívneho investovania s rovnakým obsahom a rovnakým spôsobom, ako sú povinní zverejňovať ich v štáte, na ktorého území má zahraničná investičná spoločnosť sídlo, alebo v štáte, v ktorom bol zahraničný podielový fond vytvorený, aspoň však spôsobom, ako správcovské spoločnosti a podielové fondy podľa tohto zákona.

(3)

Zahraničná investičná spoločnosť a zahraničná správcovská spoločnosť podľa § 148 musia prijať nevyhnutné opatrenia, aby sa na území Slovenskej republiky zabezpečilo majiteľom cenných papierov

a)

rozdeľovanie vyplácaných výnosov,

b)

vyplácanie cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania,

c)

vyplatenie podielov na likvidačnom zostatku pri likvidácii alebo zrušení zahraničného subjektu kolektívneho investovania.

(4)

Činnosti podľa odseku 3 je zahraničná investičná spoločnosť a zahraničná správcovská spoločnosť podľa § 148 povinná zabezpečiť prostredníctvom

a)

svojej pobočky umiestnenej na území Slovenskej republiky,

b)

uzatvorenia zmluvy podľa odseku 5

1.

s bankou alebo zahraničnou bankou, ktorá má na území Slovenskej republiky zriadenú pobočku,

2.

s obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, ktorý má na území Slovenskej republiky zriadenú pobočku,

3.

so správcovskou spoločnosťou alebo zahraničnou správcovskou spoločnosťou, ktorá má na území Slovenskej republiky zriadenú pobočku.

(5)

Ak činnosti podľa odseku 3 zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť podľa § 148 nezabezpečuje prostredníctvom svojej pobočky umiestnenej na území Slovenskej republiky, je povinná aspoň s jednou osobou podľa odseku 4 písm. b) uzavrieť zmluvu, ktorá musí obsahovať ustanovenia ukladajúce tejto osobe povinnosť zabezpečovať pre investorov v Slovenskej republike činnosti podľa odseku 3 a zároveň ustanovenia o postupe zahraničnej investičnej spoločnosti alebo zahraničnej správcovskej spoločnosti zamerané na ochranu investorov pri vypovedaní tejto zmluvy, alebo ak osobe podľa odseku 4 písm. b) zanikne oprávnenie na vykonávanie činnosti na území Slovenskej republiky.

(6)

Ak osobe podľa odseku 4 písm. b) zaniklo oprávnenie na vykonávanie činnosti na území Slovenskej republiky, môže Národná banka Slovenska v záujme ochrany investorov určiť náhradnú osobu povinnú zabezpečovať pre podielnikov v Slovenskej republike činnosti podľa odseku 3. Osoba podľa odseku 4 písm. b), ktorej zaniklo oprávnenie na vykonávanie činnosti na území Slovenskej republiky, je povinná bezodkladne odovzdať osobe určenej Národnou bankou Slovenska podľa prvej vety všetky záznamy, dokumenty a informácie spojené s vykonávanou distribúciou cenných papierov.

(7)

Zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť, ktorej bolo udelené povolenie podľa § 148, je povinná bezodkladne informovať Národnú banku Slovenska o uzavretí každej ďalšej zmluvy podľa odseku 5.

PRVÁ HLAVA

PROPAGÁCIA

§ 151

(1)

Správcovská spoločnosť alebo zahraničný subjekt kolektívneho investovania alebo správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť, ktorá ho spravuje, nesmie používať pri propagácii podielových fondov alebo zahraničného subjektu kolektívneho investovania nepravdivé alebo zavádzajúce informácie alebo zamlčovať skutočnosti dôležité na rozhodovanie investorov, najmä ponúkať výhody, ktorých spoľahlivosť nemôže preukázať alebo ktoré nie sú v súlade s týmto zákonom, alebo uvádzať nesprávne údaje o personálnych, technických a organizačných predpokladoch svojej činnosti. Tým nie sú dotknuté ustanovenia všeobecného predpisu o nekalej súťaži.59) Akékoľvek informácie alebo dokumenty používané pri propagácii podielových fondov investorom musia byť jednoznačne identifikovateľné ako reklamné dokumenty.

(2)

Každá propagácia podielového fondu alebo zahraničného subjektu kolektívneho investovania alebo akákoľvek propagácia týkajúca sa investovania do podielových fondov alebo zahraničných subjektov kolektívneho investovania musí obsahovať výrazné upozornenie, že hodnota investície sa môže aj znižovať a nie je zaručená návratnosť pôvodne investovanej sumy alebo že s investíciou do podielového fondu alebo zahraničného subjektu kolektívneho investovania je spojené aj riziko.

(3)

Každá propagácia zberného fondu musí obsahovať informáciu o tom, že 85 % alebo viac majetku v tomto zbernom fonde je nepretržite investovaných do podielových listov alebo cenných papierov hlavného fondu.

(4)

Okrem upozornenia podľa odseku 2 propagácia uzavretého podielového fondu musí obsahovať upozornenie, že podielnik nemá právo na vyplatenie, vrátenie alebo spätný odkup podielového listu alebo príslušného cenného papiera pred uplynutím doby, na ktorú bol uzavretý podielový fond alebo uzavretý zahraničný subjekt kolektívneho investovania vytvorený.

(5)

Podielový fond, ktorý nespĺňa podmienky tohto zákona pre fondy peňažného trhu alebo pre fondy krátkodobého peňažného trhu, sa nesmie propagovať spôsobom, ktorý poskytuje predstavu, že podielový fond, ciele alebo zameranie jeho investičnej politiky alebo jeho výkonnosť sa viaže na peňažný trh.

(6)

Každá propagácia, ktorá obsahuje výzvu na nákup podielových listov podielového fondu alebo cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania, musí obsahovať údaj o tom, že sú k dispozícii kľúčové informácie pre investorov a že existuje predajný prospekt s uvedením miesta, kde tieto dokumenty môže záujemca získať alebo ako k nim môže získať prístup, a jazykov, v ktorých sú tieto dokumenty sprístupnené. Propagácia podľa prvej vety musí obsahovať aj údaj o tom, že investor má možnosť oboznámiť sa so štatútom podielového fondu. Propagácia, ktorá obsahuje výzvu na nákup podielových listov alebo cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania, ktoré boli prijaté na regulovaný trh, musí obsahovať okrem údajov podľa prvej vety aj údaj o tom, že existuje prospekt cenného papiera s uvedením miesta, kde ho záujemca môže získať.

(7)

Národná banka Slovenska môže zakázať alebo pozastaviť do odstránenia nedostatkov uverejnenie reklamných dokumentov, ak nespĺňajú podmienky uvedené v odsekoch 1 až 5 alebo ak obsahujú informácie, ktoré sú v rozpore so zákonom, štatútom podielového fondu alebo obsahujú vyjadrenia, ktoré sú v rozpore s informáciami uvedenými v predajnom prospekte a v kľúčových informáciách pre investorov, alebo obsahujú informácie, prípadne súbor informácií z predajného prospektu alebo z kľúčových informácií pre investorov, ktoré by pri nedostatku iných informácií mohli byť zavádzajúce.

(8)

Správcovská spoločnosť alebo osoba vykonávajúca reklamu podielového fondu je povinná doručiť Národnej banke Slovenska na jej žiadosť reklamné dokumenty.

(9)

Ustanovenia odsekov 1 až 8 sa nevzťahujú na privátnu ponuku cenných papierov zahraničného subjektu kolektívneho investovania.

DRUHÁ HLAVA

POVINNÉ ZVEREJŇOVANIE INFORMÁCIÍ PRE INVESTOROV

§ 152

(1)

Správcovská spoločnosť musí za každý podielový fond zostaviť a zverejniť

a)

kľúčové informácie pre investorov,

b)

predajný prospekt,

c)

ročnú správu,

d)

polročnú správu.

(2)

Ustanovenia odseku 1 písm. a) a § 153 až 156 sa nevzťahujú na špeciálny podielový fond profesionálnych investorov.

(3)

Povinnosť zverejniť predajný prospekt podľa odseku 1 písm. b) sa nevzťahuje na špeciálny podielový fond profesionálnych investorov; tým nie je dotknutá povinnosť podľa odseku 1 predajný prospekt zostaviť.

(4)

Ustanovenia odseku 1 písm. c) a d) a § 160 sa nevzťahujú na špeciálny podielový fond profesionálnych investorov, ak je štatútom špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov zabezpečené poskytovanie porovnateľných informácií na ročnej báze a polročnej báze.

(5)

Ak má špeciálny podielový fond formu uzavretého podielového fondu, ustanovenia tohto zákona o predajnom prospekte a kľúčových informáciách pre investorov sa na tento uzavretý špeciálny podielový fond nevzťahujú. Na tento uzavretý špeciálny podielový fond sa použijú ustanovenia osobitného predpisu.2)

§ 153

(1)

Správcovská spoločnosť je povinná zostaviť za každý podielový fond, ktorý spravuje, krátky dokument obsahujúci kľúčové informácie pre investorov. Slová „Kľúčové informácie pre investorov“ musia byť uvedené zreteľným spôsobom v názve dokumentu v slovenskom jazyku, alebo ak ide o cezhraničnú distribúciu podielových listov, v jazyku podľa § 141 ods. 1 písm. c).

(2)

Kľúčové informácie pre investorov je správcovská spoločnosť povinná poskytnúť investorovi pred vstupom do zmluvného vzťahu.

(3)

Kľúčové informácie pre investorov musia obsahovať základné informácie o príslušnom podielovom fonde, ktoré sú nevyhnutné na to, aby investori mohli správne pochopiť povahu a riziká ponúkaného podielového fondu a na základe týchto informácií potom prijať investičné rozhodnutie.

(4)

Kľúčové informácie pre investorov musia obsahovať tieto základné informácie týkajúce sa príslušného podielového fondu:

a)

identifikačné údaje,60)

b)

krátky opis investičných cieľov a investičnej politiky,61)

c)

prezentáciu predchádzajúcej výkonnosti podielového fondu, prípadne scenáre výkonnosti,62)

d)

náklady a poplatky súvisiace s investíciou,63)

e)

rizikovo-výnosový profil vrátane vhodného usmernenia a varovania pred rizikami súvisiacimi s investíciou.64)

(5)

Základné informácie podľa odseku 4 musia byť napísané zrozumiteľne tak, aby neodkazovali na iné dokumenty. Používanie odkazov v kľúčových informáciách pre investorov sa riadi osobitným predpisom.65)

(6)

Okrem základných informácií podľa odseku 4 kľúčové informácie pre investorov obsahujú aj informácie, kde a ako sa dajú získať ďalšie informácie o ponúkanej investícii, napríklad kde a ako možno na požiadanie a bezplatne kedykoľvek získať predajný prospekt, ročnú správu a polročnú správu, ako aj jazyk, v ktorom sú takéto informácie k dispozícii investorom.

(7)

Ak ide o fond peňažného trhu, kľúčové informácie pre investorov obsahujú aj informáciu, či ide o krátkodobý fond peňažného trhu, alebo fond peňažného trhu. Zároveň rizikovo-výnosový profil v kľúčových informáciách pre investorov v rámci usmernení a varovaní pred rizikami súvisiacimi s investíciou musí obsahovať jasnú informáciu o akýchkoľvek špecifických rizikách súvisiacich s investičnou stratégiou fondu peňažného trhu.

(8)

Kľúčové informácie pre investorov musia byť zostavené stručne a netechnickým jazykom zrozumiteľným pre neprofesionálnych investorov bez použitia odbornej terminológie; musia byť vypracované v rovnakom formáte umožňujúcom porovnanie podielových fondov a predkladané takým spôsobom, aby bolo pravdepodobné, že ich neprofesionálni investori porozumejú.

(9)

Správcovská spoločnosť je povinná kľúčové informácie pre investorov okrem prekladu použiť bez zmien alebo doplnení vo všetkých členských štátoch, v ktorých bol štandardný podielový fond notifikovaný podľa § 139.

(10)

Ustanoveniami odsekov 1 až 9 nie sú dotknuté ustanovenia osobitného predpisu.65)

§ 154

(1)

Kľúčové informácie pre investorov musia byť pravdivé, jasné a nezavádzajúce; musia byť v súlade s príslušnými časťami predajného prospektu.

(2)

Kľúčové informácie pre investorov musia obsahovať jednoznačné varovanie, že ich poskytnutie nezakladá zodpovednosť za spôsobenie škody; to neplatí, ak sú kľúčové informácie pre investorov alebo ich preklad zavádzajúce, nepresné alebo nezlučiteľné s príslušnými časťami predajného prospektu.

§ 155

(1)

Správcovská spoločnosť, ktorá distribuuje investorom podielové listy podielových fondov alebo cenné papiere európskych fondov priamo alebo prostredníctvom osoby podľa odseku 2, je povinná poskytnúť im kľúčové informácie pre investorov o týchto podielových fondoch alebo európskych fondoch v dostatočnom časovom predstihu pred vstupom do zmluvného vzťahu.

(2)

Správcovská spoločnosť je povinná poskytnúť na požiadanie kľúčové informácie pre investorov každého podielového fondu, ktorý spravuje, osobám, ktoré distribuujú podielové listy prostredníctvom poskytovania investičných služieb na základe osobitných predpisov.66) Tieto osoby sú povinné poskytnúť kľúčové informácie pre investorov ich klientom alebo potenciálnym klientom. Povinnosť podľa prvej vety sa vzťahuje aj na poskytnutie kľúčových informácií pre investorov každého podielového fondu, ktorý spravuje, na žiadosť osobám, ktoré poskytujú iné finančné služby, ktoré ponúkajú expozíciu voči príslušnému podielovému fondu, a osobám, ktoré ohľadne týchto finančných služieb poskytujú finančné sprostredkovanie alebo finančné poradenstvo.

(3)

Osoby, ktoré sú podľa odsekov 1 a 2 povinné poskytovať investorom kľúčové informácie pre investorov, musia tak vykonať bezplatne.

§ 156

(1)

Kľúčové informácie pre investorov sa môžu poskytnúť na trvanlivom médiu alebo prostredníctvom webového sídla. Správcovská spoločnosť na požiadanie bezplatne doručí investorovi kľúčové informácie pre investorov v písomnej forme.

(2)

Bez ohľadu na zvolený spôsob poskytovania kľúčových informácií pre investorov podľa odseku 1 správcovská spoločnosť musí sprístupniť aktuálnu verziu kľúčových informácií pre investorov na svojom webovom sídle a v písomnej forme v sídle správcovskej spoločnosti, v sídle depozitára a na každom predajnom mieste.

(3)

Osobitné podmienky, ktoré je potrebné splniť pri poskytovaní kľúčových informácií pre investorov na trvanlivom médiu inom ako v písomnej forme alebo prostredníctvom webového sídla, ktorá nepredstavuje trvanlivé médium, upravuje osobitný predpis.67)

§ 157

(1)

Predajný prospekt musí obsahovať informácie, ktoré sú nevyhnutné na to, aby si investori mohli vytvoriť správny úsudok o ponúkanej možnosti investovania a o rizikách spojených s takýmto investovaním, aspoň však musí obsahovať údaje uvedené v prílohe č. 2. Predajný prospekt musí obsahovať aj jasné a pre neprofesionálnych investorov zrozumiteľné vysvetlenie rizikového profilu; to neplatí pre predajný prospekt špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov.

(2)

Predajný prospekt strešného podielového fondu zostavuje správcovská spoločnosť

a)

pre strešný podielový fond ako celok, pričom predajný prospekt musí jednoznačne rozlišovať medzi časťami spoločnými pre všetky podfondy a časťami vzťahujúcimi sa len na príslušný podfond, alebo

b)

za každý podfond samostatne.

(3)

Predajný prospekt zberného fondu okrem informácií podľa prílohy č. 2 musí obsahovať aj

a)

vyhlásenie, že zberný fond je zberným fondom hlavného fondu, a preto je 85 % a viac majetku v tomto fonde investovaných do podielových listov tohto hlavného fondu,

b)

investičný cieľ a investičnú politiku vrátane rizikového profilu, a či sa výkonnosť zberného fondu a hlavného fondu zhodujú alebo do akej miery a z akých dôvodov sa odlišujú, ako aj opis investícií realizovaných podľa § 108 ods. 2,

c)

stručný opis hlavného fondu, investičného cieľa a investičnej politiky vrátane rizikového profilu a informácie o tom, ako je možné získať predajný prospekt hlavného fondu,

d)

zhrnutie zmluvy uzavretej medzi správcovskými spoločnosťami spravujúcimi zberný fond a hlavný fond podľa § 109 ods. 1 alebo pravidiel činnosti podľa § 109 ods. 1,

e)

spôsob, ako podielnici môžu získať ďalšie informácie o hlavnom fonde a zmluve podľa § 109 ods. 1,

f)

opis každého poplatku a náhrady výdavkov splatných z majetku v zbernom fonde z dôvodu jeho investovania do podielových listov hlavného fondu, ako aj celkové náklady zberného fondu a hlavného fondu,

g)

opis daňových dôsledkov investovania majetku v zbernom fonde do podielových listov alebo cenných papierov hlavného fondu.

(4)

Súčasťou predajného prospektu je aj štatút podielového fondu; to neplatí, ak štatút podielového fondu určuje, že na požiadanie sa zašle podielnikovi, alebo ak štatút podielového fondu určí miesto, kde sa s ním podielnik môže oboznámiť, a to na území Slovenskej republiky a v každom členskom štáte, v ktorom sú distribuované podielové listy podielového fondu podľa § 139, ak sú podielnici o tejto možnosti informovaní. Ak sú informácie podľa prílohy č. 2 uvedené aj v štatúte podielového fondu tvoriacom súčasť predajného prospektu, v predajnom prospekte stačí uviesť odkaz na príslušné ustanovenie štatútu podielového fondu. Štatút podielového fondu a predajný prospekt musia obsahovať výrazné upozornenie, že tieto dokumenty sa môžu počas trvania zmluvného vzťahu medzi správcovskou spoločnosťou a podielnikom meniť.

(5)

Predajný prospekt musí obsahovať informácie o tom, do akých kategórií aktív je povolené investovať majetok v podielovom fonde, a ak je povolené uskutočňovať obchody s derivátmi s majetkom v príslušnom podielovom fonde, musí byť táto informácia osobitne zvýraznená a musí byť uvedené vyhlásenie, či je účelom týchto obchodov zabezpečenie hodnoty majetku v podielovom fonde proti stratám, alebo zámer dosahovať investičné ciele, a možný dopad týchto obchodov s derivátmi na rizikový profil tohto fondu.

(6)

Ak je investičnou politikou podielového fondu investovanie prevažne do iných aktív, ako sú prevoditeľné cenné papiere a nástroje peňažného trhu, alebo investovanie spôsobom kopírujúcim finančné indexy podľa § 90, musí predajný prospekt a reklamné dokumenty obsahovať výrazné upozornenie na príslušnú investičnú politiku.

(7)

Ak možno očakávať výrazné kolísanie čistej hodnoty majetku v podielovom fonde z dôvodu zloženia majetku v podielovom fonde alebo v dôsledku investičných postupov využívaných správcovskou spoločnosťou, musí predajný prospekt a reklamné dokumenty obsahovať výrazné upozornenie na tieto skutočnosti.

(8)

Správcovská spoločnosť je na žiadosť investora povinná poskytnúť dodatočné informácie týkajúce sa kvantitatívnych limitov, ktoré sa vzťahujú na riadenie rizík v majetku v podielovom fonde, metód riadenia týchto rizík a posledný vývoj v oblasti rizík spojených s hlavnými kategóriami aktív, do ktorých sa investuje majetok v podielovom fonde, a vývoj výnosov z týchto aktív.

(9)

Ak ide o fond peňažného trhu, predajný prospekt obsahuje aj informáciu, či ide o krátkodobý fond peňažného trhu, alebo fond peňažného trhu.

(10)

Ak je v štatúte podielového fondu uvedené ako zameranie a ciele investičnej politiky investovanie do cenných papierov podľa § 88 ods. 1 písm. e), musí tento štatút a predajný prospekt tohto podielového fondu obsahovať zrozumiteľnú informáciu o maximálnej výške poplatkov za správu, ktoré môžu byť účtované tomuto podielovému fondu a podielovým fondom alebo zahraničným subjektom kolektívneho investovania, do ktorých sa plánuje investovať. Výška poplatkov podľa prvej vety za príslušný kalendárny rok sa uvedie aj v ročnej správe.

(11)

Predajný prospekt musí byť investorovi poskytnutý na jeho žiadosť a bezplatne. Predajný prospekt musí byť zverejnený najneskôr do začiatku vydávania podielových listov, a to na webovom sídle správcovskej spoločnosti a v písomnej forme v sídle správcovskej spoločnosti, v sídle depozitára a na každom predajnom mieste.

(12)

Predajný prospekt sa môže poskytnúť na trvanlivom médiu alebo prostredníctvom webového sídla. Správcovská spoločnosť na požiadanie bezplatne doručí investorovi predajný prospekt v písomnej forme; to neplatí pre predajný prospekt špeciálneho podielového fondu profesionálnych investorov.

(13)

Osobitné podmienky, ktoré treba splniť pri poskytovaní predajného prospektu na trvanlivom médiu inom ako v listinnej písomnej forme prostredníctvom webového sídla, ktorá nepredstavuje trvanlivé médium, upravuje osobitný predpis.67)

(14)

Ustanovenia odsekov 3 až 7 a 10 sa nevzťahujú na špeciálny podielový fond profesionálnych investorov.

§ 158

(1)

Správcovská spoločnosť zodpovedá za správnosť a úplnosť údajov uvedených v predajnom prospekte.

(2)

Ak správcovská spoločnosť v predajnom prospekte uvedie nepravdivé alebo neúplné informácie, správcovská spoločnosť je na žiadosť podielnika povinná vyplatiť podielnikovi predajnú cenu v čase vydania podielového listu, ak je táto predajná cena vyššia ako nákupná cena v deň podania žiadosti, inak je povinný mu vyplatiť nákupnú cenu; to neplatí, ak podielnik v čase podpísania zmluvy so správcovskou spoločnosťou vedel, že informácie v predajnom prospekte sú nepravdivé alebo neúplné. Rozdiel medzi predajnou cenou a nákupnou cenou podľa prvej vety uhrádza správcovská spoločnosť z vlastného majetku. Tým nie sú dotknuté ustanovenia § 56 a 202 ani zodpovednosť iných osôb za škodu spôsobenú podielnikom.

(3)

Právo na vyplatenie sumy podľa odseku 2 možno uplatniť do šiestich mesiacov, odkedy sa podielnik otvoreného podielového fondu alebo osoba, ktorej boli vyplatené podielové listy podľa § 13 ods. 11, dozvedela o nesprávnosti alebo o neúplnosti informácií podľa odseku 2, najneskôr však do troch rokov od nadobudnutia podielových listov.

(4)

Ustanovenia odsekov 2 a 3 sa vzťahujú primerane aj na poskytnutie kľúčových informácií pre investorov, ktoré sú zavádzajúce, nepresné alebo nezlučiteľné s príslušnými časťami predajného prospektu.

§ 159

(1)

Správcovská spoločnosť je povinná aktualizovať údaje v predajnom prospekte pri každej zmene.

(2)

Pravidlá prijímania zmien predajného prospektu určuje štatút podielového fondu.

§ 160

Ročná správa a polročná správa

(1)

Ročná správa musí obsahovať informácie, ktoré sú nevyhnutné na to, aby si mohli investori vytvoriť správny úsudok o vývoji hospodárenia s majetkom v podielovom fonde a o jeho výsledkoch, musí však obsahovať aspoň údaje uvedené v prílohe č. 3, účtovnú závierku podielového fondu overenú audítorom alebo audítorskou spoločnosťou, meno, priezvisko a trvalý pobyt alebo obchodné meno a sídlo audítorov alebo audítorskej spoločnosti, ktorá vykonala overenie účtovných závierok podielového fondu, a evidenčné číslo ich dekrétu alebo licencie, výrok audítora alebo audítorskej spoločnosti týkajúci sa overovania účtovných závierok, správu o overení účtovnej závierky a informáciu, či boli audítorom alebo audítorskou spoločnosťou overené aj iné časti ročnej správy. Správa audítora alebo audítorskej spoločnosti vrátane všetkých ohodnotení sa vo výročnej správe uvádza v úplnom znení.

(2)

Ročnú správu a polročnú správu strešného podielového fondu zostavuje správcovská spoločnosť

a)

pre strešný podielový fond ako celok, pričom ročná správa a polročná správa musia jednoznačne rozlišovať medzi časťami spoločnými pre všetky podfondy a časťami vzťahujúcimi sa len na príslušný podfond, alebo

b)

za každý podfond samostatne.

(3)

Okrem informácií podľa prílohy č. 3 ročná správa musí obsahovať aj výkaz celkových nákladov zberného fondu a hlavného fondu. Ročná správa a polročná správa zberného fondu musí obsahovať aj informáciu o tom, ako možno získať ročnú správu a polročnú správu hlavného fondu.

(4)