Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos įstatymas

@D1=19960116;D2=19960711;D3=19960812

Įstatymas paskelbtas: Žin., 1996,

Nr. 16-412

Neoficialus įstatymo tekstas

LIETUVOS RESPUBLIKOS

VERTYBINIŲ POPIERIŲ RINKOS

ĮSTATYMAS

1996 m. sausio 16 d. Nr. I-1169

Vilnius

Nauja įstatymo redakcija (keistas įstatymo

pavadinimas):

Nr. IX-655,

2001-12-17, Žin., 2001, Nr. 112-4074 (2001-12-30)

PIRMASIS

SKIRSNIS

BENDROSIOS

NUOSTATOS

1

straipsnis. Įstatymo paskirtis

Šio Įstatymo paskirtis – sudaryti teisinį pagrindą

sąžiningai, atvirai ir efektyviai veikti vertybinių popierių rinkai, kad būtų

kuo geriau apsaugoti investuotojų interesai bei apribota sisteminė rizika.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

2

straipsnis. Pagrindinės Įstatymo sąvokos

teisių emitento visuotiniame akcininkų susirinkime dalis, sudaranti 1/20 ar

daugiau visų balsavimo teisių..

įsigyti vertybinių popierių ir jų perleidimas pasibaigus pirminei

apyvartai.

1)

juridinis asmuo, kurio akcijų paketą turi emitentas;

2) emitento dukterinė įmonė ar jį kontroliuojantis

asmuo;

3) emitento vadovas;

4) asmuo, turintis emitento vertybinių popierių,

suteikiančių daugiau kaip 1/20 visų balsų.

išleistų vertybinių popierių prospektą patvirtino Vertybinių popierių komisija.

vertybinis popierius, patvirtinantis jo turėtojo teisę iš emitento gauti

pajamas, kurių dydis priklauso nuo emitento pajamų iš kito emitento akcijų, ir

pakeisti pakvitavimą į akcijas.

kontroliuoja kita įmonė. Dukterinės įmonės kontroliuojama įmonė yra laikoma ir

pirmosios kontroliuojančios įmonės dukterine įmone.

jų savininkams vienodas turtines ir neturtines teises, išleidimas.

siūlantis leisti ar leidžiantis savo vertybinius popierius.

susijęs ir jam žinomas ar privalomas žinoti įvykis, galintis turėti

didelės įtakos jo išleistų vertybinių popierių rinkos kainai.

turinti licenciją verstis investicinėmis paslaugomis.

1) pavedimų dėl vertybinių popierių priėmimas ir

perdavimas;

2) pavedimų įsigyti ar perleisti vertybinius popierius

vykdymas klientų sąskaita;

3) pavedimų įsigyti arba perleisti vertybinius

popierius vykdymas savo sąskaita;

4) klientų vertybinių popierių portfelių valdymas pagal

jų individualius pavedimus (toliau – pavedimai);

5) vertybinių popierių platinimas pagal susitarimą su

emitentu, įsipareigojant arba neįsipareigojant jo emisiją išplatinti;

6) vertybinių popierių saugojimas, apskaita ir

tvarkymas;

7) paskolos, kuria siekiama suteikti galimybę klientui

vykdyti operaciją su vertybiniais popieriais, suteikimas, jeigu jos davėjas yra

susijęs su ta operacija;

8) konsultavimas investavimo į vertybinius popierius

klausimais.

teise turintis vertybinių popierių arba ketinantis jų įsigyti.

13.

Kontrolė – teisė

tiesiogiai ar netiesiogiai valdyti ir paveikti juridinio asmens finansinę ir

ūkinę veiklą. Asmens balsavimo teisėmis yra laikomos ir tos balsavimo teisės, kurias kontroliuojamo

juridinio asmens dalyvių susirinkime turi kiti pirmojo asmens kontroliuojami

juridiniai asmenys, o kontrolė yra tada, kai asmuo:

1) turi daugiau kaip pusę visų juridinio asmens dalyvių

balsų arba

2) būdamas juridinio asmens dalyviu, turi teisę paskirti

arba atšaukti jo administracijos vadovą, daugumą valdybos arba stebėtojų

tarybos narių, arba

3) gali daryti juridiniam asmeniui esminę įtaką pagal

sutartį su tuo juridiniu asmeniu ar pagal pastarojo steigimo dokumentus, arba

4) būdamas juridinio asmens dalyviu pagal susitarimus su

kitais dalyviais gali spręsti, kaip panaudoti daugiau kaip pusę visų balsavimo

teisių dalyvių susirinkime.

3) nepiktnaudžiaujantys alkoholiu, narkotinėmis, toksinėmis

arba psichotropinėmis medžiagomis.

kontroliuojanti įmonė.

pasiūlymas įsigyti vertybinių popierių bei jų perleidimas jų išleidimo metu.

investuotojai, kurie yra:

1) juridiniai asmenys, turintys licenciją veikti

finansų rinkose arba veikiantys jose be licencijos, tačiau kurių veikla yra

prižiūrima kompetentingų finansų rinkų priežiūros institucijų. Profesionaliais

investuotojais laikomos kredito įstaigos, vertybinių popierių viešosios

apyvartos tarpininkai, kitos licencijuojama ar prižiūrima veikla

besiverčiančios finansų įstaigos, draudimo įmonės, investicinių fondų valdymo

įmonės, investicinės kintamojo kapitalo bendrovės ir jų valdymo įmonės, pensijų

fondai ir jų valdymo įmonės, prekiautojai biržos prekėmis, taip pat kitos

įmonės, kurių veikla nėra licencijuojama ar prižiūrima ir kurių vienintelis

tikslas yra investuoti į vertybinius popierius;

2) valstybių centrinės ir regioninės valdžios

institucijos, centriniai bankai, tarptautinės ir tarpvalstybinės organizacijos,

įskaitant Tarptautinį valiutos fondą, Europos centrinį banką, Europos

investicijų banką ir kitas panašias tarptautines organizacijas;

3) kiti juridiniai asmenys, kurie neatitinka šio

straipsnio 36 dalyje nurodytų mažų ir vidutinių įmonių kriterijų;

4) fiziniai asmenys, turintys nuolatinę gyvenamąją

vietą Lietuvos Respublikoje, kurie yra įtraukti į Vertybinių popierių komisijos

tvarkomą profesionalių investuotojų sąrašą, šiems fiziniams asmenims aiškiai

paprašius juos pripažinti profesionaliais investuotojais, su sąlyga, kad jie

atitinka bent du kriterijus, nurodytus šio Įstatymo 2 straipsnio 35 dalyje,

taip pat fiziniai asmenys, turintys nuolatinę gyvenamąją vietą kitose Europos

Sąjungos valstybėse narėse, jeigu jie tose valstybėse yra įtraukti į

analogiškus profesionalių investuotojų sąrašus;

5) mažos arba vidutinės įmonės, kurių buveinė yra

Lietuvos Respublikoje ir kurios yra įtrauktos į Vertybinių popierių komisijos

tvarkomą profesionalių investuotojų sąrašą, šioms įmonėms aiškiai paprašius jas

pripažinti profesionaliais investuotojais, taip pat mažos arba vidutinės

įmonės, kurių buveinė yra kitose Europos Sąjungos valstybėse narėse, jeigu jos

tose valstybėse yra įtrauktos į tokius pat ar panašius profesionalių

investuotojų sąrašus.

visuomenei skirtas dokumentas, kuriame yra pagrindinė informacija apie emitentą

ir jo vertybinius popierius, kurie yra viešai siūlomi arba įtraukiami į prekybą

reguliuojamoje rinkoje.

kreipimasis į visuomenę – skelbimas (reklama) visuomenės informavimo

priemonėse, informacija apie vertybinių popierių pardavimą, nurodant vertybinių

popierių požymius, bet kokio pobūdžio publikacijose, interviu visuomenės

informavimo priemonėms, rašytiniai, nuotolinio ryšio, garsiniai, vaizdiniai ir

kitokie skelbimai.

– vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkai ir Lietuvos centrinis

vertybinių popierių depozitoriumas.

– tikimybė, jog vieno vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininko ar

investuotojo nemokumas turės neigiamos įtakos daugelio vertybinių popierių

viešosios apyvartos tarpininkų ar investuotojų interesams.

vertybiniai popieriai – vertybiniai popieriai, kurie pagal šio straipsnio

38 dalį nelaikomi nuosavybės vertybiniais popieriais.

priežiūros institucija:

1) institucija, tvirtinanti vertybinių popierių

prospektus, išduodanti licenciją teikti investicines paslaugas, prižiūrinti,

kaip investicinės paslaugos yra teikiamos, ar atliekanti kitas į Vertybinių

popierių komisijos panašias funkcijas kitoje Europos Sąjungos valstybėje

narėje, kurią atitinkama Europos Sąjungos valstybė narė nurodė Europos

bendrijų komisijai;

2) institucija, atliekanti 1 punkte nurodytas funkcijas ne

Europos Sąjungos valstybėje narėje.

siūlytojas – fizinis ar juridinis asmuo, kuris viešai siūlo arba ketina

viešai siūlyti vertybinius popierius.

valstybės narės kompetentingos institucijos teigiamas sprendimas, kuris

priimamas patikrinus prospekto išsamumą, prospekte pateiktos informacijos

nuoseklumą ir suprantamumą ir kuriuo patvirtinama, kad prospekte pateikta

informacija atitinka teisės aktuose nustatytas informacijos pateikimo

taisykles.

Respublikos vertybinių popierių rinkos reguliavimo ir priežiūros

institucija.

turimų vertybinių popierių rinkinys.

rinka – vieta, kurioje vyksta organizuota prekyba vertybiniais

popieriais.

– viešas siūlymas) – bet kuria forma ir bet kokiomis priemonėmis

vykdomas kreipimasis į asmenis, kurio metu siūlomi vertybiniai popieriai ir

kuriame pateikiama pakankamai informacijos apie tokio siūlymo sąlygas ir

siūlomus vertybinius popierius tam, kad pateiktos informacijos pagrindu

investuotojas galėtų priimti sprendimą įsigyti ar pasirašyti siūlomus

vertybinius popierius. Vertybinių popierių platinimas per vertybinių popierių

viešosios apyvartos tarpininkus laikomas viešu siūlymu, jei tenkinami šios

dalies pirmame sakinyje nurodyti viešo siūlymo požymiai. Kreipimasis į asmenis,

vykdomas prekybos Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje

pagrindu, nelaikomas vertybinių popierių viešu siūlymu.

tarpininkai (toliau – tarpininkai) – finansų maklerio įmonės bei

komerciniai bankai, turintys teisę teikti investicines paslaugas.

maklerio įmonės vadovas – kaip

nustatyta Finansų įstaigų įstatymo 20 straipsnio 1 dalyje.

1) Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtiems

vertybinių popierių, nenurodytų šios dalies 3 punkte, emitentams – ta Europos

Sąjungos valstybė narė, kurioje yra emitento buveinė;

2) ne Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtiems

vertybinių popierių, nenurodytų šios dalies 3 punkte, emitentams – ta Europos

Sąjungos valstybė narė, kurioje pirmą kartą po 2003 m. gruodžio 31 d.

vertybiniai popieriai buvo viešai siūlomi ar ketinama juos viešai siūlyti arba

kurioje pirmą kartą kreipiamasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje.

Buveinės valstybė narė nustatoma emitento, vertybinių popierių siūlytojo ar

asmens, kuris kreipiasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje,

pasirinkimu, o jei tokio pasirinkimo nebuvo, – atsižvelgiant į vėlesnį ne

Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtų emitentų pasirinkimą;

3) ne nuosavybės vertybinių popierių, kurių vieno

vieneto nominali vertė yra ne mažesnė kaip 1000 eurų, emisijoms, taip pat

kitoms ne nuosavybės vertybinių popierių, suteikiančių teisę įsigyti

perleidžiamus vertybinius popierius arba gauti pinigus tuo atveju, kai

vertybiniai popieriai konvertuojami arba pasinaudojama jų suteikiamomis

teisėmis, su sąlyga, kad ne nuosavybės vertybinių popierių emitentas nėra

suteikiamų vertybinių popierių emitentas ir nėra susijęs su suteikiamų

vertybinių popierių emitentu, emisijoms – ta Europos Sąjungos valstybė narė,

kurioje emitentas turi buveinę arba kurioje emitento vertybiniai popieriai buvo

ar bus įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje, arba kurioje vertybiniai

popieriai yra viešai siūlomi. Buveinės valstybė narė nustatoma emitento,

vertybinių popierių siūlytojo ar asmens, kuris kreipiasi dėl įtraukimo į

prekybą reguliuojamoje rinkoje, pasirinkimu. Tokia pat tvarka taikoma ir ne

eurais nominuotiems ne nuosavybės vertybiniams popieriams, su sąlyga, kad šių

vertybinių popierių vieno vieneto minimali nominali vertė apytiksliai lygi 1000

eurų.

pripažįstami profesionaliais investuotojais:

1) investuotojas sudarinėjo didelės apimties sandorius

vertybinių popierių rinkose ir per paskutinius keturis ketvirčius sudarydavo

vidutiniškai ne mažiau kaip 10 tokių sandorių per ketvirtį;

2) investuotojo vertybinių popierių portfelio vertė viršija

500 tūkstančių eurų;

3) investuotojas ne trumpiau kaip vienus metus finansų

sektoriuje eina arba ėjo tokias pareigas, kurias einant būtina išmanyti

investavimą į vertybinius popierius.

asmenys, kurie, atsižvelgiant į jų paskutinę metinę arba konsoliduotą finansinę

atskaitomybę, atitinka bent du iš šių kriterijų:

1) vidutinis metų sąrašinis darbuotojų skaičius per

finansinius metus nesiekia 250;

2) balanse nurodyto turto vertė neviršija 43 milijonų

eurų;

3) pardavimo grynosios pajamos per finansinius metus

neviršija 50 milijonų eurų.

popieriai – nuolat vykdoma tų pačių vertybinių popierių emisija arba

mažiausiai dvi atskiros panašios rūšies ir (ar) klasės vertybinių popierių

emisijos per 12 mėnesių laikotarpį.

vertybiniai popieriai:

1) akcinių bendrovių akcijos;

2) kiti perleidžiami vertybiniai popieriai,

lygiaverčiai akcinių bendrovių akcijoms;

3) bet kokios kitos rūšies perleidžiami vertybiniai

popieriai, kurie suteikia teisę juos konvertavus arba realizavus jų suteiktas

teises įgyti šios dalies 1 ir 2 punktuose nurodytus vertybinius popierius, su

sąlyga, kad šiame punkte nurodytus vertybinius popierius yra išleidęs su šiais

vertybiniais popieriais susietų šios dalies 1 ir 2 punktuose nurodytų

vertybinių popierių emitentas arba kita šio emitento įmonių grupės įmonė.

Sąjungos valstybė narė, kurioje vykdomas viešas siūlymas arba siekiama

įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, jei ši valstybė narė nėra buveinės

valstybė narė.

sąrašas, kuriame kaupiami duomenys apie profesionaliais investuotojais

pripažintus fizinius asmenis bei mažas ir vidutines įmones.

valstybės narės teritorijoje nuolat funkcionuojanti vertybinių popierių rinka,

kurią ta valstybė narė įtraukė į reguliuojamų rinkų sąrašą ir kurios veiklą

reglamentuoja tos valstybės narės kompetentingos institucijos patvirtintos

taisyklės.

per apibrėžtą laikotarpį nuolat ar pakartotinai leidžiami panašios rūšies ir

(ar) klasės ne nuosavybės vertybiniai popieriai.

Europos Sąjungos valstybė narė ar Europos ekonominei erdvei priklausanti

valstybė.

įsipareigojimų, kylančių iš vertybinių popierių, vykdymą ir (ar) savo sąskaita

užtikrinantis emitento vertybinių popierių išplatinimą.

popieriai – vertybiniai popieriai (investicinio fondo investiciniai

vienetai ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės akcijos), patvirtinantys

jų turėtojo teisę į kolektyvinio investavimo subjekto turto dalį bei teisę bet

kada pareikalauti juos išpirkti.

juridinis asmuo, teikiantis oficialų pasiūlymą.

juridiniai asmenys, kurie bendradarbiauja su oficialaus pasiūlymo teikėju ar

bendrove, dėl kurios akcijų teikiamas oficialus pasiūlymas, remdamiesi aiškiai

ar numanomai sudarytu žodiniu ar rašytiniu susitarimu, kuriuo siekiama įgyti

kontrolę, suteikiamą 40 ar daugiau procentų balsų bendrovės, dėl kurios akcijų

teikiamas oficialus pasiūlymas, visuotiniame akcininkų susirinkime, arba

sužlugdyti sėkmingą oficialaus pasiūlymo rezultatą. Kito asmens kontroliuojami

asmenys, sutartinai veikiantys su tuo kitu asmeniu, taip pat laikomi sutartinai

veikiančiais vienas su kitu. Laikoma, kad šio Įstatymo 16 straipsnyje

nustatytais atvejais asmenys veikia sutartinai.

oficialaus pasiūlymo teikėjas, oficialaus pasiūlymo teikėjo valdymo organų nariai,

jei oficialaus pasiūlymo teikėjas yra juridinis asmuo, bendrovė, dėl kurios

akcijų teikiamas oficialus pasiūlymas, bendrovės, dėl kurios akcijų teikiamas

oficialus pasiūlymas, vertybinių popierių savininkai, bendrovės, dėl kurios

akcijų teikiamas oficialus pasiūlymas, valdymo organų nariai ir su šiais

asmenimis sutartinai veikiantys asmenys.

nuožiūra ir jo nustatytomis sąlygomis vertybinių popierių savininkams teikiamas

viešas pasiūlymas supirkti visus balsavimo teisę suteikiančius bendrovės, dėl

kurios akcijų teikiamas oficialus pasiūlymas, išleistus vertybinius popierius

ar jų dalį ir (arba) vertybinius popierius, patvirtinančius teisę įsigyti

balsavimo teisę suteikiančius vertybinius popierius.

įgijusio daugiau kaip 40 procentų balsų bendrovės, dėl kurios akcijų teikiamas

oficialus pasiūlymas, visuotiniame akcininkų susirinkime, vertybinių popierių

savininkams teikiamas privalomas viešas pasiūlymas supirkti likusius balsavimo

teisę suteikiančius tos bendrovės išleistus vertybinius popierius ir

vertybinius popierius, patvirtinančius teisę įsigyti balsavimo teisę

suteikiančius vertybinius popierius.

pagrindinę informaciją apie oficialų pasiūlymą.

(teiktinas) oficialus pasiūlymas – akcinė bendrovė, kurios vertybiniai

popieriai yra oficialaus pasiūlymo objektas.

atskirai klasei priskiriami vertybiniai popieriai, kurių kiekvienas suteikia

daugiau kaip vieną balsą visuotiniame akcininkų susirinkime.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. IX-1719,

2003-07-04, Žin., 2003, Nr. 74-3434 (2003-07-25)

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr. X-714, 2006-06-22,

Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

3

straipsnis. Įstatymo taikymas vertybiniams popieriams

šie nuosavybės ir ne nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais galima prekiauti

vertybinių popierių rinkose:

1) akcinių bendrovių akcijos bei depozitoriumo

pakvitavimai dėl akcijų;

2) obligacijos ir kiti emitento įsiskolinimą

patvirtinantys vertybiniai popieriai, suteikiantys jų turėtojui teisę

nustatytais terminais ir tvarka gauti iš jų emitento nominalią vertę

atitinkančią sumą, palūkanas ar kitą ekvivalentą, taip pat depozitoriumo

pakvitavimai dėl šiame punkte nurodytų vertybinių popierių;

3) vertybiniai popieriai, suteikiantys teisę įsigyti ar

perleisti šios dalies 1 ar 2 punkte nurodytus vertybinius popierius arba

lemiantys piniginius atsiskaitymus, nustatomus atsižvelgiant į vertybinių

popierių ar valiutų kursus, palūkanų normas, ne nuosavybės vertybinių popierių

pajamingumą, biržos prekių kainas, biržos indeksus arba kitas panašias

priemones.

popieriai ar sandoriai:

1) priemonės, patvirtinančios dalyvavimą investicinėje

kintamo kapitalo bendrovėje arba investiciniame fonde;

2) pinigų rinkos priemonės (priemonės, kuriomis paprastai

prekiaujama pinigų rinkoje, – indėlio sertifikatai ir kitos);

3) finansiniai būsimieji sandoriai, įskaitant tuos, kurie

suteikia teisę tik gauti pinigus;

4) būsimieji palūkanų normos sandoriai;

5) palūkanų normos, valiutos, akcijų ar akcijų indeksų

apsikeitimo sandoriai;

6) pasirinkimo sandoriai dėl vertybinių popierių ar investicinių priemonių pirkimo ar pardavimo, įskaitant priemones, kurios suteikia teisę tik gauti pinigus, bei valiutos ir palūkanų normos pasirinkimo sandorius.

aštuntajame skirsniuose vertybiniais popieriais laikomos ir šio straipsnio 2

dalyje numatytos investicinės priemonės.

valstybių narių vyriausybių, centrinių bankų vertybiniams popieriams bei

tarptautinių finansinių organizacijų, kurių narė yra Lietuvos Respublika ir

kurios turi Lietuvos Respublikos finansų ministro išduotą leidimą, taip pat

kitų viešųjų tarptautinių finansinių organizacijų, kurių narė yra bent viena

Europos Sąjungos valstybė narė, įsiskolinimą patvirtinantiems vertybiniams

popieriams yra taikomi tik ketvirtasis, šeštasis, septintasis ir aštuntasis

Įstatymo skirsniai, išskyrus 46 straipsnio 2 ir 3 dalis.

įsakomųjų ir paprastųjų vekselių įstatymą, čekiai ir kitos Lietuvos Respublikos

mokėjimų įstatyme numatytos mokėjimo priemonės šiame Įstatyme nelaikomi

vertybiniais popieriais.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. IX-1719,

2003-07-04, Žin., 2003, Nr. 74-3434 (2003-07-25)

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

ANTRASIS

SKIRSNIS

VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠAS SIŪLYMAS IR ĮTRAUKIMAS Į

PREKYBĄ REGULIUOJAMOJE RINKOJE

Skirsnio pavadinimo pakeitimas:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

4

straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

4(1) straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

5

straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

5(1) straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

1 straipsnis. Įstatymo paskirtis

Šio įstatymo paskirtis - sudaryti teisinį

pagrindą saugiai, atvirai ir efektyviai funkcionuoti vertybinių popierių

rinkai, kad būtų maksimaliai apsaugoti visų investitorių interesai bei

užtikrinta konkurencija tarp šios rinkos dalyvių.

2 straipsnis. Įstatyme vartojamos

sąvokos

Šiame įstatyme vartojamos sąvokos:

1) antrinė vertybinių popierių apyvarta

• investitoriaus ar kito asmens pasiūlymas įsigyti jau išleistų į apyvartą

vertybinių popierių, taip pat jų perleidimas kitiems investitoriams;

2) asmuo, susijęs su emitentu - įmonė

ar organizacija, kurioje emitentas turi akcijų (pajų ar kitokių kapitalo

dalių), suteikiančių daugiau kaip 10 procentų visų balsų skaičiaus, emitento

kontroliuojamas ar jį kontroliuojantis subjektas, emitento vadovas, taip pat

asmuo, turintis emitento vertybinių popierių, suteikiančių daugiau kaip 5

procentus visų balsų;

3) emisija - vertybinių

popierių, suteikiančių jų savininkams vienodas turtines ir neturtines teises,

serijos išleidimas;

4) emitentas - fizinis arba juridinis

asmuo, savo vardu siūlantis leisti ar leidžiantis vertybinius popierius;

5) esminis įvykis - bet koks įvykis,

galintis turėti reikšmingos įtakos investitoriaus sprendimui pirkti ar parduoti

emitento vertybinius popierius arba galintis smarkiai paveikti šių vertybinių

popierių rinkos kainą;

6) finansų maklerio įmonė - bet kokia

įmonė, besiverčianti tarpininkavimo veikla viešojoje vertybinių popierių

apyvartoje;

7) investicijų valdymo ir konsultavimo

įmonė - bet kokia įmonė, besiverčianti konsultavimo veikla investavimo į

vertybinius popierius klausimais;

8) investitorius - fizinis arba

juridinis asmuo, savo vardu nuosavybės teise įsigijęs arba turintis vertybinių

popierių;

9) kontroliuojamas subjektas -

įmonė ar organizacija, kurioje fizinis ar juridinis asmuo, būdamas akcininku

(pajininku, nariu), pats turi daugiau kaip trečdalį visų balsų arba pagal

susitarimą su kitais akcininkais (pajininkais, nariais) vienas kontroliuoja

daugiau kaip trečdalį visų balsų, arba turi teisę išrinkti (paskirti) daugumą

stebėtojų tarybos (valdybos) narių ar administracijos vadovų, arba faktiškai

kontroliuoja subjekto priimamus sprendimus;

10) makleris - asmuo, siūlantis,

perkantis ar parduodantis vertybinius popierius kliento ar viešosios apyvartos

tarpininko vardu;

11) pirminė vertybinių popierių

apyvarta - emitento arba viešosios apyvartos tarpininko, veikiančio

emitento vardu ar savo vardu, bet emitento sąskaita, pasiūlymas įsigyti

vertybinių popierių jų išleidimo metu bei jų perleidimas investitorių

nuosavybėn;

12) prospektas - investitoriams

ir visuomenei skirtas dokumentas, atskleidžiantis pagrindinę informaciją apie

emitentą bei jo siūlomus vertybinius popierius;

13) vadovas - įmonės stebėtojų tarybos,

valdybos narys, administracijos vadovas ar jo pavaduotojas, vyriausiasis

finansininkas, taip pat asmuo, įgaliotas įmonės vardu sudaryti sandorius;

14) vertybinių popierių birža -

įmonė, besiverčianti vertybinių popierių biržos veikla;

15) vertybinių popierių biržos veikla -

veikla, techninėmis ir organizacinėmis priemonėmis sudaranti sąlygas susitikti

(tiesiogiai ar naudojantis techninėmis priemonėmis) asmenims, ketinantiems

pirkti, parduoti ar kitaip perleisti vertybinius popierius;

16) Vertybinių popierių komisija -

vertybinių popierių rinkos reguliavimo ir priežiūros institucija, veikianti

pagal šio įstatymo septintojo skirsnio nuostatas;

17) vertybinių popierių paketas - 1/10

ar didesnė emitento vienos klasės vertybinių popierių dalis;

18) vertybinių popierių portfelis -

fizinio ar juridinio asmens turimų vertybinių popierių rinkinys;

19) vertybinių popierių viešoji

apyvarta - vertybinių popierių siūlymas, platinimas, perleidimas ar

siūlymas perleisti tarpininkaujant vertybinių popierių viešosios apyvartos

tarpininkui ir (arba) per reklamą ar kaip kitaip viešai kreipiantis į

visuomenę, ir (arba) kreipiantis į daugiau kaip 100 asmenų;

20) vertybinių popierių viešosios

apyvartos tarpininkai - finansų maklerio įmonės, investicijų valdymo ir

konsultavimo įmonės bei komerciniai bankai;

21) vertybinių popierių viešosios

apyvartos tarpininkų etikos kodeksas - etikos taisyklių rinkinys,

skirtas viešosios apyvartos tarpininkų ir maklerių sąžiningai veiklai

užtikrinti;

22) vertybiniai popieriai -

serijomis išleidžiamos finansavimo priemonės, patvirtinančios dalyvavimą

akciniame kapitale arba (ir) teises, kylančias iš kreditinių santykių, bei

suteikiančios teisę gauti dividendus, palūkanas ar kitas pajamas. Finansiniai

instrumentai, patvirtinantys teisę ar pareigą pirkti (parduoti) šiame

apibrėžime nurodytas finansavimo priemones, taip pat yra vertybiniai popieriai.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. VIII-671,

98.03.19, Žin., 1998, Nr.33-873 (98.04.08)

3 straipsnis. Įstatymo taikymo sritis

nelaikomi ir šio įstatymo nereglamentuojami:

1) komercinių bankų, kredito unijų ir kitų

kredito įstaigų, veikiančių pagal Lietuvos Respublikos įstatymus,

įsipareigojimai, susiję su indėlių priėmimu ar kitokiu terminuotu finansavimu,

jeigu jie atsiranda tiesiogiai, be tarpininkų, teikiant paslaugas klientams ir

nėra viešosios apyvartos objektai;

2) draudimo organizacijų, veikiančių pagal

Draudimo įstatymą, sudarytos draudimo sutartys, pagal kurias draudimo

organizacija įsipareigoja mokėti fiksuotą pinigų sumą (vienąkart ar

periodiškai) su sąlyga, kad šios sutartys neturėtų draudimo poveikio vykdant

kito asmens įsipareigojimus, atsirandančius dėl jo turimų vertybinių popierių.

vertybiniams popieriams, kurie:

1) išleidžiami pagal Čekių įstatymą ar

Vekselių įstatymą;

2) išleidžiami į apyvartą pagal įstatymą,

nustatantį, jog šis įstatymas jiems netaikomas.

1) vertybinių popierių, patvirtinančių

valstybės įsiskolinimą ir (arba) išleidžiamų Lietuvos banko, emisijai ir

apyvartai, išskyrus šio įstatymo 4-8 ir 10 straipsnius bei 26 straipsnio 3, 5

ir 7 dalis;

2) tarptautinių finansinių organizacijų,

kurių narė yra Lietuvos Respublika ir kurios turi Lietuvos Respublikos finansų

ministro išduotą leidimą platinti vertybinius popierius, įsiskolinimą

patvirtinančių vertybinių popierių emisijai ir apyvartai, išskyrus šio įstatymo

4-6 straipsnius,

7 straipsnio 1-4 dalis, 8 straipsnio 1-3 ir 5 dalis, 10 straipsnį bei 26

straipsnio 3, 5 ir 7 dalis.

straipsnio nuostatos netaikomos antrinei vertybinių popierių viešajai

apyvartai, vykdomai ne vertybinių popierių biržoje privatizuojant turtą pagal

privatizavimą reglamentuojančius įstatymus. Šio įstatymo nustatytas

reikalavimas pateikti privalomą oficialų pasiūlymą taikomas ir tuo atveju, kai

atitinkamas balsų kiekis įgyjamas privatizuojant turtą.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. I-1303,

96.04.23, Žin., 1996, Nr. 41-992 (96.05.08)

Nr. VIII-671,

98.03.19, Žin., 1998, Nr.33-873 (98.04.08)

Nr. VIII-1819, 00.07.11, Žin., 2000,

Nr.61-1824 (00.07.26)

Nr. IX-327, 2001 05 17, Žin., 2001, Nr.

43-1497 (2001 05 23)

ANTRASIS SKIRSNIS

VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOJI APYVARTA

4 straipsnis. Taikymo sritis

tvirtinimo ir paskelbimo reikalavimai, kurių turi būti laikomasi, kai emitento,

kurio buveinės valstybė narė yra Lietuvos Respublika, vertybinius popierius

ketinama viešai siūlyti ar įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje Lietuvos Respublikoje

ir (ar) kitoje Europos Sąjungos valstybėje narėje. Jei emitento buveinės

valstybė narė yra ne Lietuvos Respublika, šiame skirsnyje nustatytų reikalavimų

turi būti laikomasi, jeigu emitento vertybinius popierius ketinama viešai

siūlyti arba įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje Lietuvos Respublikoje.

1) kolektyvinio investavimo subjektų (išskyrus

uždarojo tipo kolektyvinio investavimo subjektų) leidžiamiems (išleistiems)

vertybiniams popieriams;

2) ne nuosavybės vertybiniams popieriams, kuriuos

leidžia (išleido) Europos Sąjungos valstybė narė, jos regioninės valdžios

institucijos, Europos centrinis bankas, valstybių narių centriniai bankai, taip

pat viešosios tarptautinės organizacijos, kurių nare yra bent viena Europos

Sąjungos valstybė narė;

3) Europos Sąjungos valstybių narių centrinių bankų

akcijoms;

4) vertybiniams popieriams, už kuriuos besąlygiškai ir

neatšaukiamai garantuoja Europos Sąjungos valstybė narė, jos regioninės

valdžios institucijos;

5) ne nuosavybės vertybiniams popieriams, kuriuos

nuolat ar pakartotinai leidžia Europos Sąjungos valstybių narių kredito

įstaigos, su sąlyga, kad šie vertybiniai popieriai nėra subordinuoti,

konvertuojami ar keičiami, nesuteikia teisės pasirašyti ar įgyti kitos rūšies

vertybinių popierių ir nėra susieti su išvestine finansine priemone, šiais

vertybiniais popieriais patvirtinamas grąžintinų indėlių priėmimas ir jiems yra

taikomas indėlių draudimas;

6) viešai siūlomiems vertybiniams popieriams, kuriuos

išleido Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtas emitentas, jei visų

siūlomų vertybinių popierių bendra pardavimo vertė nesiekia 2,5 milijono eurų,

skaičiuojant per 12 mėnesių laikotarpį;

7) ne nuosavybės vertybiniams popieriams, kuriuos

nuolat ar pakartotinai leidžia Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtos

kredito įstaigos, jei visų siūlomų vertybinių popierių bendra pardavimo vertė

nesiekia 50 milijonų eurų, skaičiuojant per 12 mėnesių laikotarpį, su sąlyga,

kad šie vertybiniai popieriai nėra subordinuoti, konvertuojami ar keičiami,

nesuteikia teisės pasirašyti ar įgyti kitos rūšies vertybinių popierių ir nėra

susieti su išvestine finansine priemone.

nurodytais atvejais vertybinius popierius ketinama viešai siūlyti arba įtraukti

į prekybą reguliuojamoje rinkoje, emitentas, vertybinių popierių siūlytojas ar

asmuo, kuris kreipiasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, turi

teisę parengti prospektą.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

4(1) straipsnis. Pareiga paskelbti prospektą

Respublikoje gali būti vykdomas tik po to, kai šio skirsnio nustatyta tvarka

vertybinių popierių emitentas ar siūlytojas paskelbia prospektą.

1) vertybiniai popieriai siūlomi tik profesionaliems

investuotojams; ir (ar)

2) vertybiniai popieriai siūlomi mažiau kaip 100

fizinių ar juridinių asmenų kiekvienoje Europos Sąjungos valstybėje narėje,

neskaitant profesionalių investuotojų; ir (ar)

3) kiekvienas iš investuotojų įsigyja vertybinių

popierių mažiausiai už 50 tūkstančių eurų, skaičiuojant atskirai kiekvienam

siūlymui; ir (ar)

4) siūlomi vertybiniai popieriai, kurių vieno vieneto

nominali vertė yra ne mažesnė kaip 50 tūkstančių eurų; ir (ar)

5) siūlomi vertybiniai popieriai, kurių visų bendra

pardavimo vertė nesiekia 100 tūkstančių eurų, skaičiuojant per 12 mėnesių

laikotarpį.

dalyje, paskesnis pardavimas laikomas atskiru siūlymu ir, vadovaujantis šio

Įstatymo 2 straipsnio 30 dalies nuostata, vertinama, ar toks siūlymas gali būti

laikomas viešu siūlymu. Platinant vertybinius popierius per tarpininkus,

prospektas turi būti skelbiamas, jei galutiniam siūlymui netaikoma nė viena iš

šio straipsnio 2 dalyje nustatytų išimčių.

reguliuojamoje rinkoje, kuri veikia Lietuvos Respublikoje, gali būti vykdomas

tik po to, kai asmuo, siekiantis vertybinių popierių įtraukimo į prekybą

reguliuojamoje rinkoje, šio skirsnio nustatyta tvarka paskelbia prospektą.

išimtis, taikomas vertybiniams popieriams, kuriuos viešai siūlant arba

įtraukiant į prekybą reguliuojamoje rinkoje pareiga paskelbti prospektą

netaikoma.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

5 straipsnis. Prospekto rengimas

jo vertybinius popierius, kurie bus viešai siūlomi arba įtraukiami į prekybą

reguliuojamoje rinkoje. Prospekte turi būti pateikiama visa informacija, kuri,

atsižvelgiant į konkretaus emitento ir jo išleistų vertybinių popierių, kurie

bus viešai siūlomi arba įtraukiami į prekybą reguliuojamoje rinkoje, ypatumus,

yra būtina, kad investuotojai, remdamiesi šia informacija, galėtų teisingai

įvertinti emitento ir kiekvieno garanto turtą bei įsipareigojimus, finansinę

padėtį, pelną ir nuostolius, veiklos perspektyvas, taip pat šių vertybinių

popierių suteikiamas teises. Prospektas privalo būti tokios formos, kuri

palengvintų informacijos suprantamumą ir jos analizę.

kurie bus viešai siūlomi, skaičius negali būti nurodyti prospekte, tai:

1) prospekte turi būti nurodomi kriterijai ir (ar)

sąlygos, pagal kurias bus nustatomi vertybinių popierių skaičius ir kaina arba

maksimali kaina; arba

2) investuotojas turi teisę, paprasta rašytine forma

pateikdamas pareiškimą prospekte specialiai nurodytam asmeniui, atšaukti

vertybinių popierių įsigijimą arba pasirašymą ne vėliau kaip per dvi darbo

dienas po to, kai šio skirsnio nustatyta tvarka Vertybinių popierių komisijai

buvo pranešta ir viešai paskelbta apie vertybinių popierių, kurie bus viešai

siūlomi, galutinę siūlymo kainą ir kiekį.

prospekte tam tikros informacijos, kurios įtraukimo į prospektą reikalauja šio

skirsnio ir 2004 m. balandžio 29 d. Komisijos reglamento (EB) Nr. 809/2004,

įgyvendinančio Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2003/71/EB nuostatas

dėl prospektuose pateikiamos informacijos bei šių prospektų formato, įtraukimo

nuorodos būdu ir paskelbimo bei reklamos skleidimo, nuostatos, jei yra

pagrindas manyti, kad:

1) tokios informacijos atskleidimas prieštarautų

viešajam interesui; arba

2) tokios informacijos atskleidimas padarytų didelę žalą

emitentui, su sąlyga, kad informacijos nepateikimas nesuklaidins visuomenės dėl

faktų ir aplinkybių, kuriuos būtina žinoti siekiant visapusiškai įvertinti

emitentą, kiekvieną garantą ar vertybinių popierių siūlytoją, taip pat

vertybinių popierių, dėl kurių rengiamas prospektas, suteikiamas teises; arba

3) tokia informacija yra nereikšminga konkretaus

siūlymo ar įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje atveju ir negali paveikti

emitento, garanto ar vertybinius popierius siūlančio asmens finansinės padėties

ir perspektyvų vertinimo.

asmens, kuris kreipiasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje,

pasirinkimu prospektą gali sudaryti vienas dokumentas arba keletas atskirų

dokumentų. Prospekte, kurį sudaro vienas dokumentas, privalo būti santrauka,

kurioje glaustai ir suprantamai nurodomos pagrindinės emitento, kiekvieno

garanto ir vertybinių popierių charakteristikos bei su tuo susijusios rizikos.

Prospekte, sudarytame iš atskirų dokumentų, turi būti registravimo dokumentas,

vertybinių popierių raštas ir santraukos raštas. Informacija prospekte gali

būti pateikiama nuorodos būdu.

tvarką nustato Vertybinių popierių komisija.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

5(1) straipsnis. Atsakomybė už prospekte pateiktą informaciją

išsamumą yra atsakingas emitentas, garantas, emitento administracijos, valdymo

ar priežiūros organai, vertybinių popierių siūlytojas arba asmuo, kuris

kreipiasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje. Be šių asmenų ar

bendrovės organų, už prospekte pateiktą informaciją gali būti atsakingi ir kiti

asmenys. Atsakingi asmenys turi būti aiškiai nurodyti prospekte: fizinio asmens

vardas, pavardė ir einamos pareigos, juridinio asmens pavadinimas ir buveinės

adresas. Kartu turi būti pridedamas atsakingų asmenų patvirtinimas, kad, jų

žiniomis, prospekte pateikta informacija atitinka tikrovę ir kad jokia svarbi

informacija nėra praleista.

pateiktos neteisingos ar neišsamios informacijos, turi teisę iš atsakingų

asmenų reikalauti žalos atlyginimo Civilinio kodekso nustatyta tvarka. Tačiau

civilinė atsakomybė netaikoma, jei investicinis sprendimas buvo priimtas

vadovaujantis vien tik santraukoje (įskaitant ir santraukos vertimą) pateikta

informacija, nebent santrauka yra klaidinanti, neteisinga arba prieštaringa,

kai ji skaitoma kartu su kitomis prospekto dalimis.

kad emitentas, vertybinių popierių siūlytojas ar asmuo, kuris kreipiasi dėl

prospekto patvirtinimo, kai emitento buveinė yra ne Europos Sąjungos valstybėje

narėje, pateiktų dokumentą, kuriame būtų nurodyti ir pasirašytų asmenys,

atsakingi už kiekvieno iš prospekte pateikiamos informacijos punkto teisingumą

ir išsamumą, įskaitant ir Lietuvos Respublikos konsultantus, dalyvaujančius

rengiant prospektą ar konsultuojančius emitentą, vertybinių popierių siūlytoją

ar asmenį, kuris kreipiasi dėl prospekto patvirtinimo.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

6 straipsnis. Neteko

galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr. X-714, 2006-06-22,

Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

6(1) straipsnis. Neteko

galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

6(2) straipsnis. Neteko

galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

7 straipsnis. Neteko

galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr. X-714, 2006-06-22,

Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

8 straipsnis. Neteko

galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174, 2004-04-27,

Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

9 straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

10 straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

11 straipsnis. Neteko

galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

12 straipsnis. Neteko

galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

12(1) straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

12(2) straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

13 straipsnis. Neteko

galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr. X-714, 2006-06-22,

Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

14 straipsnis. Neteko

galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr. X-714, 2006-06-22,

Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

14(1) straipsnis. Antrinė vertybinių

popierių apyvarta

apyvartoje gali būti atliekamas tik per tarpininkus. Šis reikalavimas

netaikomas vykdant valstybei ar savivaldybėms priklausančių vertybinių popierių

privatizavimą.

kurie įtraukti į prekybą Lietuvoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje,

pirkimo–pardavimo sandoriai turi būti sudaromi tik toje reguliuojamoje rinkoje.

ir tvarka sąskaitų tvarkytojai turi pranešti apie sandorius, sudarytus už

reguliuojamos rinkos ribų.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

TREČIASIS SKIRSNIS

(Skirsnis neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.)

15

straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

15 straipsnis. Pareiga pranešti apie akcijų paketo

įsigijimą ar netekimą

kitais asmenimis įgyja 1/20, 1/10, 1/5, 1/3, 1/2, 2/3, 3/4 ar 19/20 balsų

Lietuvos Respublikoje įsteigto atskaitingo emitento visuotiniame akcininkų

susirinkime, ne vėliau kaip per 7 dienas privalo pranešti Vertybinių popierių

komisijai ir emitentui turimų balsų skaičių, kartu pateikdamas duomenis apie

vertybinius popierius, suteikiančius ateityje teisę balsuoti arba turėti

emitento akcijų. Tokia pat pareiga taikoma ir tuo atveju, kai nurodytos ribos

peržengiamos mažėjimo tvarka.

tą dieną, kai asmuo sužino apie atitinkamo balsų kiekio įgijimą ar praradimą

arba, atsižvelgiant į aplinkybes, turi apie tai sužinoti.

įgyjamas ar jo netenkama įsigyjant ar perleidžiant depozitoriumo pakvitavimus dėl akcijų, pareiga pranešti

atsiranda pakvitavimų savininkams.

įmonei, kuri priklauso įmonių grupei, privalančiai sudaryti konsoliduotą metinę

finansinę atskaitomybę, jei apie tai praneša įmonei patronuojanti įmonė ar

pastarąją patronuojanti

įmonė.

tarpininkus nuo šio straipsnio 1 dalyje numatytos pareigos vykdymo, jeigu jie

įsigytus vertybinius popierius perleidžia per 30 dienų nuo įsigijimo ir

nesinaudoja jų suteikiamomis balso teisėmis.

nuo šio straipsnio 1 dalyje numatytos pareigos informuoti, jei paskelbimas padarytų

emitentui didelę žalą, o nepaskelbimas nesuklaidintų investuotojų.

dalyje numatytų pranešimų pateikimo tvarką ir per 9 dienas informuoja visuomenę

apie jų gavimą.

dalyje nustatytos pareigos, 2 metus nuo teisingų duomenų paaiškėjimo neturi teisės turėti

to emitento visuotiniame akcininkų susirinkime daugiau balsų nei paskutinė

riba, apie kurią jis tinkamai informavo. Be to, teismo tvarka gali būti

panaikinti visi sprendimai, priimti nuo akcijų paketo įsigijimo iki teisingos

informacijos pateikimo momento, jeigu šiais sprendimais buvo pakeisti emitento

vadovai, pažeistos akcininkų turtinės ar neturtinės teisės.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

16 straipsnis.

Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

Įstatymas papildytas trečiuoju(1) skirsniu:

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

TREČIASIS(1) SKIRSNIS

(Skirsnis neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.)

17 straipsnis. Neteko

galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

17(1) straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

18 straipsnis.

Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio

pakeitimai:

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

18(1) straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023, 2007-01-18,

Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

18(2) straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

18(3)

straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

18(4) straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

18(5)

straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

19 straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

19(1) straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

19(2) straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

19(3) straipsnis. Neteko galios nuo 2007 m. vasario 8 d.

Įstatymas papildytas straipsniu:

Nr.

X-714,

2006-06-22, Žin., 2006, Nr. 77-2963 (2006-07-14)

Straipsnio

pakeitimai:

Nr. X-1023,

2007-01-18, Žin., 2007, Nr. 17-626 (2007-02-08)

KETVIRTASIS SKIRSNIS

TARPININKAI

20 straipsnis. Investicinės paslaugos

turinčios šio įstatymo 21 ar 23 straipsnyje numatytą licenciją. Tarpininkas

privalo turėti licenciją teikti bent vieną iš paslaugų, numatytų įstatymo 2

straipsnio 11 dalies 1–5 punktuose. Investicinės paslaugos gali būti teikiamos

užsienio valiuta.

numatytas investicines paslaugas bei verstis šia veikla:

1)

seifų kamerų nuoma;

2) konsultacijomis įmonėms dėl kapitalo struktūros, gamybos

strategijos ir susijusių klausimų, taip pat konsultacijomis ir paslaugomis,

susijusiomis su įmonių reorganizavimu, pertvarkymu ir pirkimu;

3) kitomis paslaugomis, susijusiomis su emisijos platinimu

pagal susitarimą su emitentu.

1) draudimo bendrovėms;

2) įmonėms, kurios investicines paslaugas teikia išimtinai

tik jas patronuojančioms įmonėms, jas patronuojančių įmonių dukterinėms įmonėms

ar savo dukterinėms įmonėms;

3) advokatams, notarams ir auditoriams, kurie verčiasi savo

profesine veikla;

4) įmonėms, kurios tik vykdo priemones, skatinančias

darbuotojus investuoti į jų kapitalą, arba kartu teikia ir paslaugas, numatytas

šios dalies 2 punkte;

5) priežiūros institucijų patvirtintomis taisyklėmis

reglamentuojamoms įmonėms, jeigu jos neturi teisės priimti kliento lėšų ar

vertybinių popierių ir todėl negali tapti kliento skolininku bei gali teikti

tik šio Įstatymo 2 straipsnio 11 dalies 1 punkte numatytą paslaugą, susijusią

su vertybiniais popieriais, išvardytais Įstatymo 3 straipsnio 1 dalyje ir 3

straipsnio 2 dalies 1 punkte, o pavedimus perduoda tik Lietuvos Respublikoje ar

Europos Sąjungos valstybėje narėje licencijuotiems tarpininkams bei

komerciniams bankams, kintamojo kapitalo investicinėms bendrovėms ar jų valdymo

įmonėms, toms investicinėms bendrovėms, kurių akcijomis yra prekiaujama

reguliuojamoje rinkoje, valstybių ne Europos Sąjungos narių tarpininkų

filialams ar komercinių bankų skyriams;

6) asmenims, kurių pagrindinė veikla yra prekyba žaliavomis

tarpusavyje, su žaliavų gamintojais ar profesionaliais vartotojais ir kurie

teikia investicines paslaugas pastariesiems tik tiek, kiek tai susiję su

pagrindine jų veikla;

7) asmenims, kurių investicinę paslaugą sudaro

išimtinai tik prekyba finansinių būsimųjų sandorių ir pasirinkimo sandorių

rinkose savo ar kitų tos rinkos narių sąskaita, jei už tuos asmenis garantuoja

tų rinkų dalyviai, atliekantys kliringo funkcijas.

banko, Europos centrinio banko, Europos Sąjungos valstybių narių centrinių

bankų ar institucijų, vykdančių valstybės skolos valdymą, veiklai.

klausimais nėra laikomos finansinės ar verslo žinios, kurias neapibrėžtai

asmenų grupei skelbia visuomenės informavimo priemonės.

valdyti ir saugoti tik atitinkamų įstatymų numatytą licenciją turintys asmenys.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

21 straipsnis. Tarpininkų licencijavimas

licenciją teikti investicines paslaugas suteikia:

1) Lietuvos Respublikoje registruotoms akcinėms

bendrovėms ar uždarosioms akcinėms bendrovėms;

2) valstybėse ne Europos Sąjungos narėse

licencijuotoms finansų maklerio įmonėms.

bendrovė yra vadinama finansų maklerio įmone. Žodžius „finansų maklerio įmonė“

ar kitokius šių žodžių junginius arba jų vedinius gali vartoti savo pavadinime

ir reklamoje tik tos įmonės, kurios turi teisę teikti investicines paslaugas.

Įmonės, kurios specializuojasi valdyti kitų asmenų vertybinių popierių

portfelius, gali savo pavadinime vartoti žodžius „investicijų valdymo įmonė“ ar

kitokius šių žodžių junginius ir vedinius.

paslaugas suteikia banko licencija, jeigu joje ši veikla nėra apribota.

Vertybinių popierių komisija pateikia Lietuvos bankui išvadą apie komercinio

banko pasirengimą, įkūrus specializuotą vidaus struktūrinį padalinį, teikti

investicines paslaugas. Komerciniams bankams taikomi tokie pat reikalavimai ir

apribojimai kaip ir finansų maklerio įmonėms, išskyrus atvejus, kai šis

Įstatymas nustato, jog tam tikros taisyklės taikomos tik finansų maklerio

įmonėms.

22 straipsnis. Tarpininkų licencijos išdavimo tvarka

paslaugas, Vertybinių popierių komisijai pateikia prašymą. Kartu su prašymu

pateikiami duomenys apie

juridinį asmenį, jo dalyvius, vadovus, veiklą ir jos plėtrą, pradinį nuosavą kapitalą

bei kiti Vertybinių popierių komisijos patvirtintose taisyklėse nustatyti

dokumentai ir duomenys. Valstybės ir savivaldybės institucijos privalo

Vertybinių popierių komisijos prašymu pateikti visą jų turimą informaciją apie

pretendento akcininkus, jų finansinę būklę, veiklą, nustatytus įstatymų ir kitų

teisės aktų pažeidimus, atliktų patikrinimų išvadas ir kitą informaciją,

reikalingą priimant sprendimą dėl licencijos išdavimo.

išduoti licenciją, jeigu:

1) prašymas neatitinka nustatytų reikalavimų

arba jame pateikti ne visi ar tikrovės neatitinkantys duomenys;

2) juridinio asmens pradinis kapitalas yra

mažesnis už Vertybinių popierių komisijos nustatytą minimalų dydį arba

nesilaikoma kitų teisės aktų nustatytų reikalavimų;

3) juridinio asmens akcijų paketo turėtojai neatitinka

šio Įstatymo 26 straipsnio 3 dalies 1 ir 2 punktuose nustatytų reikalavimų ar

nepateikia informacijos apie savo dalyvius, veiklą ir finansinę būklę;

4) bent vienas juridinio asmens darbuotojas yra

vertybinių popierių biržos ar Lietuvos centrinio vertybinių popierių

depozitoriumo (toliau – Centrinis depozitoriumas) darbuotojas;

5) juridinio asmens valdybos nariai ar administracijos

vadovas nėra nepriekaištingos reputacijos, neturi Vertybinių popierių komisijos

nustatytos kvalifikacijos ar darbo patirties finansų ir joms prilygintose

institucijose;

6) turimos ar nuomojamos patalpos ar įranga nėra tinkamos

investicinių paslaugų teikimo veiklai vykdyti;

7) juridinio asmens

nuolatinio

valdymo organo buvimo vieta yra ne Lietuvos Respublikos teritorijoje (užsienio

juridinio asmens – ne licenciją

išdavusioje valstybėje);

8) tarp juridinio asmens ir kito asmens yra toks

glaudus ryšys, kuris trukdytų Vertybinių popierių komisijai atlikti veiksmingą

priežiūrą;

9) juridinis asmuo yra glaudžiu ryšiu susijęs su

asmenimis iš tokios valstybės ne Europos Sąjungos narės, kurios teisės aktai,

reglamentuojantys šių asmenų veiklą, ar tų teisės aktų laikymosi užtikrinimo

sunkumai gali trukdyti vykdyti veiksmingą priežiūrą.

išduoti licenciją užsienio valstybėje licencijuotai finansų maklerio įmonei,

jei Vertybinių popierių komisija su užsienio priežiūros institucija nėra

sudariusi susitarimų, kurie užtikrintų tinkamą veiklos priežiūrą ir

informacijos teikimą.

Vertybinių popierių komisija turi raštu pranešti juridiniam asmeniui per 6

mėnesius nuo visų dokumentų ir duomenų pateikimo. Vertybinių popierių komisija

turi teisę reikalauti, kad būtų pateikti papildomi duomenys ar paaiškinimai.

Šiuo atveju prašymo nagrinėjimo terminas skaičiuojamas nuo paskutinių dokumentų

ar duomenų pateikimo, o Vertybinių popierių komisija raštu turi atsakyti per 2

mėnesius. Atsisakymas išduoti licenciją turi būti motyvuotas raštu ir gali būti

apskųstas teismui.

sieja reikšminga įtaka arba kontrolė. Reikšminga įtaka reiškia galimybę

dalyvauti formuojant įmonės strategiją nekontroliuojant įmonės. Ši įtaka

egzistuoja, kai nuosavybės teise turima ar kontroliuojama ne mažiau kaip 1/5

įmonės kapitalo ar balsų visuotiniame akcininkų susirinkime. Padėtis, kai du ar

daugiau asmenų yra nuolat susiję su trečiuoju asmeniu kontrolės ryšiu, laikoma

sudarančia glaudų ryšį ir tarp pirmųjų asmenų.

popierių komisija praneša atitinkamam įmonių registro tvarkytojui ir paskelbia

„Valstybės žinių“ priede „Informaciniai pranešimai“.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

23 straipsnis. Europos Sąjungos

valstybėse narėse licencijuotų finansų maklerio įmonių teisė teikti

investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje

maklerio įmonė gali įsteigti filialą Lietuvos Respublikoje, jei užsienio

priežiūros institucija Vertybinių popierių komisijai perdavė įmonės veiklos

planą, nurodydama veiklos rūšis, numatomą filialo adresą, struktūrą ir

informaciją apie filialo vadovus. Gavusi tokį pranešimą, Vertybinių popierių

komisija pasiruošia atlikti priežiūrą ir nurodo finansų maklerio įmonei, kurių

veiklos reikalavimų, nustatytų viešo intereso sumetimais, ji privalės laikytis.

Filialas gali būti įsteigtas, kai finansų maklerio įmonė gauna tokį Vertybinių

popierių komisijos pranešimą, o jei pranešimo negauna, – kai praeina 2 mėnesiai

nuo tada, kai užsienio priežiūros institucija Vertybinių popierių komisijai

perdavė šioje dalyje numatytą informaciją.

maklerio įmonė jau turi bent vieną filialą Lietuvos Respublikoje, šio

straipsnio nustatyta tvarka netaikoma kitiems jos filialams steigti.

maklerio įmonė gali pradėti teikti investicines paslaugas Lietuvos Respublikoje

nesteigdama filialo, suėjus 1 mėnesiui nuo tos dienos, kai užsienio priežiūros

institucija Vertybinių popierių komisijai perdavė jos veiklos planą.

numatyta šio straipsnio 1 dalyje, įmonė apie tai turi pranešti Vertybinių

popierių komisijai iš anksto ne vėliau kaip prieš 1 mėnesį. Finansų maklerio

įmonė, teikianti paslaugas nesteigdama filialo, privalo Vertybinių popierių

komisijai iš anksto pranešti apie veiklos plano pasikeitimą.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

24 straipsnis. Tarpininkų pareigos

laikydamiesi riziką ribojančių reikalavimų, privalo:

1) užtikrinti, kad jų valdymo struktūra ir

buhalterinių įrašų bei apskaitos sistemos būtų patikimos, o elektroninės

duomenų apdorojimo sistemos būtų kontroliuojamos ir saugios;

2) vykdyti vidaus kontrolę ir stebėti savo darbuotojų

sandorius su vertybiniais popieriais;

3) atskirai įtraukti į apskaitą savo ir kiekvieno

kliento vertybinius popierius ir nenaudoti kliento vertybinių popierių be

kliento sutikimo;

4) į savo apskaitą atskirai įtraukti kiekvieno kliento

pinigines lėšas;

5) saugoti atliktų operacijų dokumentus ne mažiau kaip

10 metų nuo operacijų įvykdymo dienos, jei kiti įstatymai nenustato ilgesnio

saugojimo termino;

6) turėti tokią

organizacinę struktūrą, kad būtų išvengta tarpininko ir kliento ar klientų

tarpusavio interesų konflikto.

komerciniame banke privalo laikyti patikėjimo pagrindais atskirai nuo nuosavų

lėšų. Klientų piniginės lėšos, perduotos finansų maklerio įmonei

vertybiniams popieriams pirkti, ir klientų piniginės lėšos, pardavus klientui

priklausančius vertybinius popierius, yra kliento nuosavybė, į kurią negali

būti nukreiptas išieškojimas pagal finansų maklerio įmonės skolas.

1) sąžiningai veikti klientų ir rinkos patikimumo interesais;

2) veikti rūpestingai, su reikiamu profesionalumu ir

atsargumu;

3) turėti ir naudoti veiklai reikalingas priemones ir

procedūras;

4) siekti gauti iš kliento informaciją apie jo

finansinę būklę, investavimo patirtį ir tikslus, kurių jis siekia naudodamasis

investicinėmis paslaugomis;

5) klientui pakankamai atskleisti su juo susijusią ir

jam reikalingą informaciją, įskaitant informaciją apie taikomą įsipareigojimų

investuotojams draudimo sistemą arba jos nebuvimą;

6) stengtis išvengti interesų konfliktų, o kai jų

išvengti neįmanoma, užtikrinti, kad su klientu būtų sąžiningai elgiamasi.

nustatytų veiklos reikalavimų, kartu privalo atsižvelgti į tai, ar klientas yra

profesionalus investuotojas (įskaitant ir tą atvejį, kai investuotojas pavedimą

paduoda per kitą tarpininką).

privalo laikyti paslaptyje dirbant įmonėje sužinotą konfidencialią informaciją

ir nenaudoti jos asmeninei ar kitų naudai. Tarpininkas privalo turėti bent

vieną darbuotoją, turintį finansų maklerio licenciją, ar dokumentą,

patvirtinantį kitokią Vertybinių popierių komisijos pripažintą kvalifikaciją.

šiame Įstatyme nustatytas tarpininkų pareigas, nustatydama:

1) tarpininkų etikos kodeksą;

2) vertybinių popierių ar pinigų, reikalingų sandoriui

įvykdyti, suteikimo tvarką;

3) klientų pavedimų priėmimo ir vykdymo tvarką;

4) kapitalo pakankamumo skaičiavimo tvarką;

5) ataskaitų ir pranešimų (įskaitant pranešimus apie

finansinę būklę, filialus ir sudarytus sandorius) Vertybinių popierių komisijai

turinį ir pateikimo tvarką;

6) tarpininko metų ataskaitos visuomenei turinį ir

pateikimo tvarką;

7) skelbimo apie teikiamas paslaugas tvarką;

8) konfidencialios informacijos saugojimo tvarką;

9) vidaus kontrolės vykdymo tvarką;

10) tarpininkų veiksmų, susijusių su investicinėmis

paslaugomis, atlikimo tvarką licencijos panaikinimo atveju.

25 straipsnis.

Tarpininkų sutartys

sudarytos paprasta rašytine forma.

įspėti klientą apie Vertybinių popierių komisijoje neregistruotų vertybinių

popierių įsigijimo, jų apskaitos ir nuosavybės teisių įgyvendinimo ypatumus ir

riziką, taip pat apie kiekvieną kitą padidėjusią riziką ar ypatumus, paprastai

nebūdingus anksčiau teiktoms paslaugoms, sandoriams ar vertybiniams popieriams.

sutartyje turi būti nurodyta:

1) vertybinių popierių portfelio pradinė

sudėtis;

2) tikslai, kurių siekia klientas;

3) tarpininko teisės ir pareigos valdant

vertybinių popierių portfelį;

4) valdymo ataskaitų teikimo tvarka ir

turinys.

kliento vardu gali sudaryti vertybinių popierių pirkimo–pardavimo sandorį su

pačiu savimi ar su kitu asmeniu, kurio atstovas jis yra tuo pat metu.

sudaryti sandorius dėl vertybinių popierių, įtrauktų į vertybinių popierių biržos

prekybos sąrašus, kurie yra bendroji jungtinė sutuoktinių nuosavybė, perleidimo

ar teisių į juos suvaržymo gali būti išduodamas paprasta rašytine forma.

26 straipsnis. Finansų maklerio įmonių akcijų paketo

įsigijimas

akcijų paketą arba padidinti jau turimą akcijų kiekį tiek, kad jo turimų balsų

ar įstatinio kapitalo dalis pasiektų 1/5, 1/3 ar 1/2 ribą, arba tiek, kad

finansų maklerio įmonė taptų jo dukterine įmone, turi gauti išankstinį

Vertybinių popierių komisijos sutikimą. Akcijų paketu šiame straipsnyje yra

laikomas ir toks akcijų ar balso teisę suteikiančių akcijų kiekis, kuris yra

mažesnis nei 1/10 visų ar balso teisę suteikiančių akcijų, jeigu jis leidžia iš

esmės daryti įtaką finansų maklerio įmonės valdymui. Asmens turimi balsai yra

skaičiuojami šio Įstatymo 16 straipsnyje nustatyta tvarka.

komisijos nustatyto turinio prašymą, o Vertybinių popierių komisija ne vėliau

kaip per 3 mėnesius nuo prašymo gavimo dienos turi pranešti jam apie sutikimą arba

atsisakymą leisti įsigyti akcijų paketą.

įsigyti akcijų paketą, jei:

1) asmuo (juridinio asmens

– vadovai ir kontroliuojantys asmenys) nėra nepriekaištingos reputacijos;

2) asmuo yra vertybinių popierių biržos, Vertybinių

popierių komisijos ar Centrinio depozitoriumo darbuotojas;

3) asmuo nepateikė informacijos apie savo veiklą ir

finansinę padėtį;

[Papildyti 3 dalį naujais 4, 5, 6

punktais]

4) juridinis asmuo nepateikė informacijos apie savo

dalyvius;

5) asmuo nepateikė dokumentų, įrodančių, kad lėšos,

skirtos akcijoms apmokėti, yra gautos teisėtai;

6) asmens finansinė padėtis nėra gera ir stabili;

7) išdavus leidimą atsirastų toks glaudus ryšys, kuris

būtų pagrindas atsisakyti išduoti finansų maklerio įmonės licenciją.

akcijų paketą turi būti motyvuotas raštu ir gali būti skundžiamas teismui.

Jeigu Vertybinių popierių komisija sutinka leisti įsigyti akcijų paketą, tuomet

ji nustato terminą ketinimui įvykdyti.

komisijai prieš sumažindamas savo turimą finansų maklerio įmonės akcijų dalį

tiek, kad turimų balsavimo teisių ar kapitalo dalis nukris žemiau 1/10, 1/5,

1/3, 1/2 ribos, arba tiek, kad finansų maklerio įmonė nustos būti jo dukterine

įmone.

kapitalo įsigijimą ar perleidimą, kuriuo peržengiamos šiame straipsnyje

numatytos ribos, nedelsdama apie tai turi pranešti Vertybinių popierių

komisijai.

be Vertybinių popierių komisijos sutikimo, kai toks sutikimas buvo reikalingas,

turimos akcijos praranda balso teisę visuotiniame akcininkų susirinkime.

licencijuotas tarpininkas, kredito įstaiga ar draudimo įmonė, Europos Sąjungos

valstybėje narėje licencijuotą tarpininką, kredito įstaigą ar draudimo įmonę

patronuojanti įmonė ar asmuo, kontroliuojantis Europos Sąjungos valstybėje

narėje licencijuotą tarpininką, kredito įstaigą ar draudimo įmonę nori įsigyti

tokį finansų maklerio įmonės akcijų kiekį, kad ši taptų jo dukterine įmone ar

būtų jo kontroliuojama, sutikimas gali būti išduotas tik atsiklausus

atitinkamos Europos Sąjungos valstybės narės priežiūros institucijos, kredito

įstaigų ar draudimo įmonių priežiūros institucijos nuomonės. Prašoma pareikšti

nuomonę dėl kitų tos pačios grupės bendrovių akcininkų tinkamumo, jų vadovų

patirties ir reputacijos.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

Nr. X-270, 2005-06-23,

Žin., 2005, Nr. 84-3108 (2005-07-12)

27 straipsnis. Finansų maklerio įmonės valdymas

Finansų maklerio įmonėje turi būti vienasmenis

valdymo organas − bendrovės vadovas ir sudaromas kolegialus valdymo organas –

valdyba.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

28 straipsnis. Makleriai

fizinis asmuo, turintis Vertybinių popierių komisijos išduotą licenciją,

suteikiančią teisę vykdyti vieną ar kelias numatytas maklerių operacijas.

turi išlaikyti Vertybinių popierių komisijos organizuojamus egzaminus ar

pateikti šiai komisijai jos pripažintą kvalifikacijos dokumentą. Vertybinių

popierių komisija turi teisę nustatyti pretendentams išsimokslinimo ir

profesinius reikalavimus. Maklerio licencija negali būti išduodama asmeniui,

kuris nėra nepriekaištingos reputacijos.

maklerio licenciją:

1) raštišku maklerio prašymu;

2) makleriui mirus;

3) jeigu makleris per 12 mėnesių nepradėjo Vertybinių

popierių komisijos patvirtintose finansų maklerių licencijų išdavimo taisyklėse

numatytos profesinės veiklos, susijusios su vertybinių popierių rinka arba jos

priežiūra, arba jeigu jis daugiau kaip 12 mėnesių jos nebevykdo;

4) jei po licencijos išdavimo paaiškėjo faktų, dėl

kurių būtų atsisakyta išduoti licenciją;

5) jei atsiranda sąlygų, dėl kurių jis negali būti

laikomas turinčiu nepriekaištingą reputaciją;

6) jei makleris nesilaiko šio Įstatymo ar Vertybinių

popierių komisijos priimtų teisės aktų.

finansų maklerio įmonės, kurioje šis makleris dirba, licencijos galiojimą tuo

atveju, jeigu įmonė nebeatitinka sąlygų, pagal kurias licencija jai buvo

išduota.

dažniau kaip kartą per metus, turi teisę surengti maklerio peratestavimą, jei

pasitvirtina jo klientų skundai arba patikrinimo duomenys kelia abejonių dėl

tinkamos jo kvalifikacijos. Pagal peratestavimo rezultatus gali būti mažinama

operacijų, kurias turi teisę atlikti makleris, o jeigu nustatoma, kad makleris

visiškai prarado kvalifikaciją arba nedalyvauja peratestavime, – panaikinama jo

licencija.

Vertybinių popierių komisija paskelbia „Valstybės žinių“ priede „Informaciniai

pranešimai“.

29 straipsnis. Finansų maklerio įmonių auditas

Finansų maklerio įmonių audito atlikimo tvarką,

reikalavimus auditoriui ir audito įmonei, auditoriaus ir audito įmonių pareigas

ir atsakomybę nustato Audito įstatymas ir Finansų įstaigų įstatymas.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

30 straipsnis. Lietuvos Respublikos

finansų maklerio įmonių teisė teikti investicines paslaugas užsienio valstybėse

laikytis finansų maklerio įmonė steigdama filialą Europos Sąjungos valstybėje

narėje arba tokioje valstybėje teikdama investicines paslaugas nesteigdama

filialo. Finansų maklerio įmonė turi teisę steigti filialą arba teikti

investicines paslaugas nesteigdama filialo užsienio valstybėje ne Europos

Sąjungos narėje šio straipsnio nustatyta tvarka, jei tinkamą veiklos priežiūrą

ir informacijos teikimą užtikrina Vertybinių popierių komisijos sudaryti

susitarimai su užsienio priežiūros institucija. Jei finansų maklerio įmonė jau

turi bent vieną filialą užsienio valstybėje, šio straipsnio nustatyta tvarka

netaikoma kitiems jos filialams toje valstybėje steigti.

užsienio valstybėje, turi apie tai pranešti Vertybinių popierių komisijai,

kartu pridėdama veiklos planą, nurodydama veiklos rūšis, filialo adresą, kuriuo

galima kreiptis prireikus gauti dokumentus, taip pat filialo struktūrą ir

informaciją apie filialo vadovus.

dalyje numatytą informaciją per 3 mėnesius turi perduoti užsienio priežiūros

institucijai, pridėdama informaciją apie įsipareigojimų investuotojams draudimo

sistemą. Vertybinių popierių komisija turi neleisti įsteigti filialą ir

atsisakyti perduoti numatytą informaciją tik tuo atveju, jei numatomo filialo

organizacinė struktūra ar įmonės finansinė padėtis neatitinka Vertybinių

popierių komisijos nustatytų reikalavimų tokiai veiklai vykdyti. Finansų

maklerio įmonei turi būti nedelsiant pranešama apie informacijos perdavimą arba

atsisakymą ją perduoti.

investicines paslaugas užsienio valstybėje nesteigdama filialo, turi apie tai

pranešti Vertybinių popierių komisijai. Kartu įmonė turi pateikti veiklos

planą, nurodantį numatomas teikti paslaugas. Vertybinių popierių komisija per 1

mėnesį šį pranešimą turi perduoti užsienio priežiūros institucijai ir apie tai

pranešti finansų maklerio įmonei.

steigimą finansų maklerio įmonės perduota informacija, apie tai ji turi

pranešti Vertybinių popierių komisijai iš anksto ne vėliau kaip prieš 1 mėnesį.

Tokiu atveju, esant šio straipsnio 3 dalyje numatytam pagrindui, Vertybinių

popierių komisija turi nurodyti nutraukti filialo veiklą. Vertybinių popierių

komisija turi pranešti užsienio priežiūros institucijai apie pasikeitimus

įsipareigojimų investuotojams draudimo sistemoje. Jei keičiasi įmonės,

teikiančios paslaugas neįsteigus filialo, veiklos planas, ji apie tai privalo

iš anksto pranešti Vertybinių popierių komisijai ir užsienio priežiūros

institucijai.

31 straipsnis. Tarpininkams

taikomos poveikio priemonės

poveikio priemones tarpininkams:

1) įspėti dėl veiklos trūkumų bei pažeidimų ir

nustatyti jų pašalinimo terminus;

2) skirti administracines

nuobaudas tarpininko darbuotojams ar šio Įstatymo numatytas baudas;

3) panaikinti licencijos teikti vieną, kelias ar visas

paslaugas galiojimą;

4) paskirti laikinąjį Vertybinių popierių komisijos

atstovą veiklos priežiūrai.

turi teisę taikyti tik šio straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktuose numatytas

priemones.

32 straipsnis. Poveikio priemonių taikymo pagrindai ir

tvarka

tarpininkui gali būti taikomos esant bent vienam iš šių pagrindų:

1) tarpininkas Vertybinių popierių komisijai pateikė

neteisingą informaciją;

2) Vertybinių popierių

komisijai nepateikta būtina priežiūrai atlikti informacija ar dokumentai;

3) nebetenkinamos sąlygos, kuriomis remiantis

licencija buvo išduota;

4) pažeisti Lietuvos Respublikos įstatymai ar kiti

teisės aktai;

5) tarpininkas nesugeba įvykdyti prievolių pagal savo

įsipareigojimus ar yra duomenų, kad nesugebės to padaryti ateityje.

pažeidimo, kurio pagrindu ji taikoma, turinį ir pažeidimo bei poveikio priemonės

pasekmes įmonei ir finansų sistemos saugumui. Klausimas dėl poveikio priemonių

taikymo svarstomas informavus apie tai tarpininką ir sudarius jam galimybes

pasiaiškinti. Atstovo neatvykimas į klausimo svarstymą ar paaiškinimų

nepateikimas netrukdo priimti sprendimą dėl poveikio priemonių taikymo.

priemonių taikymo gali būti priimtas, jei praėjo ne daugiau nei 2 metai nuo

pažeidimo įvykdymo dienos, o esant tęstiniam pažeidimui, – nuo paskutinių

veiksmų atlikimo dienos.

33 straipsnis. Licencijos panaikinimas dėl veiklos

nevykdymo

Vertybinių popierių komisija turi teisę finansų maklerio

įmonei išduotą licenciją panaikinti arba sumažinti licencijoje numatytų

investicinių paslaugų skaičių:

1) jei licencijos savininkas pats raštu kreipiasi dėl