LegalizeZaudējis spēku - Privāto pensiju fondu pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Ar atlikušo termiņu | Ar atlikušo termiņu | Ar atlikušo termiņu | Ar atlikušo termiņu | Ar atlikušo termiņu | Kopā(01+...+05) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | līdz 3 mēnešiem | no 3 mēnešiem līdz 1 gadam | no 1 līdz 3 gadiem | no 3 līdz 5 gadiem | no 5 gadiem | Kopā(01+...+05) |
| A | B | 01 | 02 | 03 | 04 | 05 | 06 |
| Pensiju tehnisko rezervju segums | Pensiju tehnisko rezervju segums | Pensiju tehnisko rezervju segums | Pensiju tehnisko rezervju segums | Pensiju tehnisko rezervju segums | Pensiju tehnisko rezervju segums | Pensiju tehnisko rezervju segums | Pensiju tehnisko rezervju segums |
| Noguldījumi kredītiestādēs | 11 | ||||||
| Prasības pret kredītiestādēm no reverse repo darījumiem | 12 | ||||||
| Prasības pret pārējiem darījumu partneriem no reverse repo darījumiem | 13 | ||||||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | 14 | ||||||
| Atvasinātie finanšu instrumenti | 15 | ||||||
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | 16 | ||||||
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) | 17 | ||||||
| Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi | 18 | ||||||
| Ieguldījumu īpašums | 19 | ||||||
| Pārējie aktīvi | 20 | ||||||
| Kopā pensiju tehnisko rezervju segums | 01 | ||||||
| Pensiju plāna dalībniekiem aprēķinātās pensiju tehniskās rezerves | 02 | ||||||
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / | / | ||||||
| --- | --- | --- | --- | ||||
| (paraksts) | (vārds, uzvārds) | ||||||
| Izpildītājs | |||||||
| --- | --- | --- | |||||
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
6. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 31.03.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 28
| Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijailīdz 30. aprīlim, 30. jūlijam, 30. oktobrim un 30. janvārim |
|---|
(veselos euro)Valūtas kodsPensiju tehnisko rezervju segumsPensiju tehniskās rezervesSaskaņošanas rādītājs(01–02); +/–)Nesaskaņotā valūtas pozīcija, %(03: Pensiju tehniskās rezerves; absolūtā vērtība)A01020304 Kopā*100 Pensiju tehniskās rezerves (1. pielikuma 2800. pozīcija) * 5. ailes pozīcijā "Kopā" norāda tikai pozitīvo rezultātu kopsummu. Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs (paraksts) (vārds, uzvārds) Izpildītājs (vārds, uzvārds) (tālruņa numurs, e-pasta adrese)
7. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 31.03.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 28
| Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijailīdz 30. aprīlim, 30. jūlijam, 30. oktobrim un 30. janvārim |
|---|
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Summa(veselos euro) |
|---|---|---|
| A | B | 01 |
| Pensiju fonda apmaksātais pamatkapitāls | 111 | |
| Akciju emisijas uzcenojums | 112 | |
| Rezerves kapitāls un pārējās rezerves | 113 | |
| Iepriekšējo gadu revidētā nesadalītā peļņa/zaudējumi (+/–) | 114 | |
| Pārskata perioda zaudējumi | 115 | |
| Pensiju fonda īpašumā esošās pašu akcijas | 116 | |
| Nemateriālie aktīvi | 117 | |
| Ieguldījumi tādu kredītiestāžu, finanšu iestāžu, apdrošināšanas sabiedrību un pārapdrošinātāju kapitālā un rezervēs un subordinētajā kapitālā, kuros pensiju fondam tieši vai netieši pieder 20 procenti vai vairāk no pamatkapitāla vai kopējā balsstiesīgo akciju, paju vai daļu skaita | 118 | |
| Priekšrocību akcijas ar dividenžu uzkrāšanu | 119 | |
| Kopā ("111"+...+"114"–"115"–"116"–"117"–"118"–"119") | 100 | 0 |
| Noteiktā termiņā atmaksājamais subordinētais kapitāls* | 201 | |
| Beztermiņa subordinētais kapitāls | 202 | |
| Noteiktā termiņā konvertējamās priekšrocību akcijas ar dividenžu uzkrāšanu* | 203 | |
| Beztermiņa priekšrocību akcijas ar dividenžu uzkrāšanu | 204 | |
| Kopā ("201"+...+"204") | 211 | 0 |
| Pašu kapitāla aprēķinā iekļaujamā summa (ja "211"> 0.5x("100" vai "400"; mazākā vērtība), tad 0.5x("100" vai "400"; mazākā vērtība); ja "211"<= 0.5x("100" vai "400"; mazākā vērtība), tad "211") | 200 | 0 |
| Pašu kapitāls kopā ("100"+"200") | 300 | 0 |
| Maksātspējas norma ("5000") | 400 | 0 |
| Maksātspējas normas prasības izpilde ("300"–"400") | 500 | 0 |
| Maksātspējas normas aprēķins | ||
| Dalības līgumi noteikto iemaksu pensiju plānos ar garantētu ienesīgumu vai noteikto izmaksu pensiju plānos | ||
| Pensiju tehniskās rezerves, bruto | 1201 | |
| Pensiju tehniskās rezerves, neto | 1202 | |
| Tehniskās rezerves aprēķinam ("1201"x0.04) | 1203 | 0 |
| Koeficients R1 (ja "1202":"1201">0.85, tad "1202":"1201"; ja "1202":"1201"≤0.85, tad 0.85) | 1204 | 0,00 |
| 1. starprezultāts ("1203"x"1204") | 1210 | 0 |
| Dalības līgumi noteikto iemaksu pensiju plānos bez garantēta ienesīguma, kuros paredzēts biometrisko risku segums, izņemot nāves riska segumu | ||
| Pensiju tehniskās rezerves, bruto | 1211 | |
| Pensiju tehniskās rezerves, neto | 1212 | |
| Tehniskās rezerves aprēķinam ("1211"x0.01) | 1213 | 0 |
| Koeficients R2 (ja "1212":"1211">0.85, tad "1212":"1211"; ja "1212":"1211"≤0.85, tad 0.85) | 1214 | 0,00 |
| 2. starprezultāts ("1213"x"1214") | 1220 | 0 |
| Dalības līgumi pensiju plānos, kuros paredzēts nāves riska segums | ||
| Pensiju tehniskās rezerves, bruto | 1221 | |
| Pensiju tehniskās rezerves, neto | 1222 | |
| Nāves gadījumā izmaksājamā summa, bruto | 1223 | |
| Nāves gadījumā izmaksājamā summa, neto | 1224 | |
| Riskam pakļautais kapitāls, bruto ("1223"–"1221") | 1225 | 0 |
| Riskam pakļautais kapitāls, neto ("1224"–"1222") | 1226 | 0 |
| Koeficients K1 (ja "1226":"1225">0.5, tad "1226":"1225", ja "1226":"1225"≤0.5, tad 0.5) | 1227 | 0,0 |
| 3. starprezultāts ("1225"x0.003x"1227") | 1230 | 0 |
| Maksātspējas norma ("1210"+"1220"+"1230") | 1200 | 0 |
| Pensiju fonda maksātspējas norma | ||
| Aprēķinātā maksātspējas norma ("1200"), euro | 3000 | 0 |
| Garantijas fonda minimālais lielums, euro | 4001 | |
| Eiropas Centrālās bankas noteiktais euro kurss pārskata perioda pēdējā dienā | 4002 | |
| Garantijas fonda minimālais lielums ("4001"x"4002"), euro | 4000 | 0 |
| Maksātspējas norma ("3000" vai "4000"; lielākā vērtība), euro | 5000 | 0 |
| *Ievērojot nosacījumu, ka ("201"+"203")≤0.25x("100" vai "400"; mazākā vērtība). | *Ievērojot nosacījumu, ka ("201"+"203")≤0.25x("100" vai "400"; mazākā vērtība). | *Ievērojot nosacījumu, ka ("201"+"203")≤0.25x("100" vai "400"; mazākā vērtība). |
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | ||
| --- | --- | --- |
| (paraksts) | (vārds, uzvārds) | |
| Izpildītājs | ||
| (vārds, uzvārds) | (tālruņa numurs) | (e-pasta adrese) |
8. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 31.03.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 28
| Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijailīdz 30. aprīlim, 30. jūlijam, 30. oktobrim un 30. janvārim |
|---|
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Summa(veselos euro) |
|---|---|---|
| A | B | 1 |
| Aktīvi | Aktīvi | Aktīvi |
| Prasības uz pieprasījumu pret kredītiestādēm | 1110 | |
| Termiņnoguldījumi kredītiestādēs | 1120 | |
| Prasības pret kredītiestādēm | 1131 | |
| Prasības pret pārējiem darījumu partneriem | 1132 | |
| Prasības no reverse repo darījumiem (1131+1132) | 1130 | |
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | 1140 | |
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | 1150 | |
| Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) | 1160 | |
| Atvasinātie finanšu instrumenti | 1170 | |
| Debitoru parādi | 1180 | |
| Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi | 1190 | |
| Ieguldījumu īpašums | 1210 | |
| Pārējie aktīvi | 1220 | |
| KOPĀ AKTĪVI (1110+1120+1130+1140+...+1220) | 1000 | |
| Saistības | Saistības | Saistības |
| Saistības pret kredītiestādēm | 2110 | |
| Saistības pret pārējiem darījumu partneriem | 2120 | |
| Saistības no repo darījumiem (2110+2120) | 2100 | |
| Aizņēmumi no kredītiestādēm | 2510 | |
| Aizņēmumi no pārējiem darījumu partneriem | 2520 | |
| Aizņēmumi (2510+2520) | 2500 | |
| Atvasinātie finanšu instrumenti | 2200 | |
| Pārējās saistības | 2300 | |
| Nākamo periodu ienākumi un uzkrātie izdevumi | 2400 | |
| KOPĀ SAISTĪBAS (2100+2200+2300+2400+2500) | 2000 | |
| NETO AKTĪVI (1000–2000) | 3000 | |
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / | / | |
| --- | --- | --- |
| (paraksts) | ||
| Izpildītājs | ||
| --- | --- | --- |
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
9. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 31.03.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 28
| Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijailīdz 30. aprīlim, 30. jūlijam, 30. oktobrim un 30. janvārim |
|---|
(veselos euro)Pozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsRezidentiNerezidentiKopā (01+02)AB010203PENSIJU PLĀNA NETO AKTĪVI PĀRSKATA PERIODA SĀKUMĀ100 IEMAKSAS UN IZMAKSAS PENSIJU PLĀNĀ Pensiju plāna dalībnieku iemaksas210 Darba devēju iemaksas220 Pensiju fonda iemaksas201 Pārējās iemaksas230 Pārskaitījumi no citiem pensiju fondiem240 Pārskaitījumi no citiem pensiju plāniem250 Izmaksātais papildpensijas kapitāls (261+...+263)260 Izmaksas personām, kas sasniegušas pensiju plānā noteikto pensijas vecumu261 Izmaksas pensiju plāna dalībniekiem sakarā ar invaliditāti262 Izmaksas mantiniekiem sakarā ar pensiju plāna dalībnieka nāvi263 Pārskaitījumi uz citiem pensiju fondiem270 Pārskaitījumi uz citiem pensiju plāniem280 Administratīvie izdevumi290 Neto aktīvu pieaugums/(samazinājums)* iemaksu un izmaksu rezultātā (210+220+201+230+240+250–260–270–280–290)200 IENĀKUMI Procentu ienākumi311 Ienākumi no dividendēm312 Ienākumi no ieguldījumu īpašuma313 Pārējie ieguldījumu ienākumi314 Ienākumi no pensiju fonda315 Kopā ienākumi (311+...+315)310 IZDEVUMI Procentu izdevumi321 Ieguldījumu pārvaldīšanas izdevumi322 Kopā izdevumi (321+322)320 IEGULDĪJUMU VĒRTĪBAS PIEAUGUMS/(SAMAZINĀJUMS) Ienākumi no ieguldījumu pārdošanas331 Pārdoto ieguldījumu iegādes vērtība332 Realizētā ieguldījumu pārdošanas peļņa/(zaudējumi) (331–332)333 Pārdoto ieguldījumu vērtības (pieaugums)/samazinājums, kas atzīts iepriekšējos pārskata periodos334 Realizētais ieguldījumu vērtības pieaugums/(samazinājums) (333+334)335 Nerealizētais ieguldījumu vērtības pieaugums/(samazinājums)336 Ieguldījumu vērtības pieaugums/(samazinājums) kopā (335+336)330 Ārvalstu valūtu pārvērtēšanas peļņa/(zaudējumi)340 Pensiju plāna darbības rezultāts (310–320+330+340)300 Neto aktīvu pieaugums/(samazinājums) pārskata periodā (200+300)400 PENSIJU PLĀNA NETO AKTĪVI PĀRSKATA PERIODA BEIGĀS (100+400)500 * Posteņu rādītājus iekavās iekļauj ar mīnusa zīmi. Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / / (paraksts) (vārds, uzvārds) Izpildītājs (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese)
10. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 31.03.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 28
| Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijailīdz 30. aprīlim, 30. jūlijam, 30. oktobrim un 30. janvārim |
|---|
1. KopsavilkumsPozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsIeguldījumu uzskaites vērtība (veselos euro)Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu (%)Pensiju plāna noteikumos paredzētais ierobežojums (%)AB010203Tirdzniecības vietā tirgotie finanšu instrumenti Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1000(01))110 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (4000(01))120 Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) (6000(01)+12201(01))130 Atvasinātie finanšu instrumenti (9000(01)+(03))150 Kopā (110+...+150)100 Pārējie finanšu instrumenti un ieguldījumi Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (2000(01))210 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (5000(01))220 Fondu ieguldījumu apliecības (daļas) [7000(01)+12200(01)–12201(01)]230 Prasības pret kredītiestādēm (241+242+243+244)240 Termiņnoguldījumi (11000(02))241 Prasības uz pieprasījumu (11000(03))242 Atvasinātie finanšu instrumenti (10000(01)+(03))243 Prasības no reverse repo darījumiem (11000(08))244 Prasības pret pārējiem darījumu partneriem no reverse repo darījumiem250 Ieguldījumu īpašums (12100(01))270 Kopā (210+220+230+240+250+260+270)200 IEGULDĪJUMU PORTFELIS KOPĀ (100+200), t.sk. ieguldījumi finanšu instrumentos, ko emitējušas300 ar pensiju fondu vienā grupā ietilpstošas komercsabiedrības 1. Komercsabiedrība A 2. Komercsabiedrība B 3. ... komercsabiedrības, kas ar pensiju fondu noslēgušas kolektīvās dalības līgumus 1. Komercsabiedrība C 2. Komercsabiedrība D 3. ... ar iemaksu veicošo darba devēju vienā grupā ietilpstošas komercsabiedrības 1. Grupa A 2. Grupa B 3. ... pārējās grupās ietilpstošas komercsabiedrības 1. Grupa C 2. Grupa D 3. ... PENSIJU PLĀNA AKTĪVU KOPSUMMA (8. pielikuma 1000. pozīcija)500 Pensiju plāna maksimāli pieļaujamais kapitāla vērtspapīru apmērs501 2. Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumuPozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsMēnešu skaits līdz vērtspapīru iekļaušanai tirdzniecības vietāVērtspapīra ISIN kodsEmitenta vai garantētāja reģistrācijas valsts kodsEmitenta reģistrācijas valsts ilgtermiņa kredītreitings ārvalstu valūtāKredītreitingu piešķīrušās aģentūras nosaukumsTirdzniecības vietas reģistrācijas valsts kodsIeguldījumu uzskaites vērtība (veselos euro)Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu (%)Pensiju plāna noteikumos paredzētais ierobežojums (%)ABCDEFGH010203Tirdzniecības vietā tirgotie Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri 1. Emitents A X 2. Emitents B X 3. ... X Kopā (1+2+3+...)1100XXXXXX Starptautisko institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri 1. Emitents C X XX 2. Emitents D X XX 3. ... X XX Kopā (1+2+3+...)1200XXXXXX Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri 1. Emitents A X 2. Emitents B X 3. ... X Kopā (1+2+3+...)1300XXXXXX Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri 1. Emitents E X XX 2. Emitents F X XX 3. ... X XX Kopā (1+2+3+...)1400XXXXXX Kopā (1100+ ... +1400)1000XXXXXX Pārējie Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri 1. Emitents A X 2. Emitents B X 3. ... X Kopā (1+2+3+...)2100XXXXXX Starptautisko institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri 1. Emitents C XXX 2. Emitents D XXX 3. ... XXX Kopā (1+2+3+...)2200XXXXXX Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri 1. Emitents A X 2. Emitents B X 3. ... X Kopā (1+2+3+...)2300XXXXXX Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri 1. Emitents C XX 2. Emitents D XX 3. ... XX Kopā (1+2+3+...)2400XXXXXX Kopā (2100+ ... +2400)2000XXXXXX * Aizpilda par Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalsti, kas nav Eiropas Ekonomikas zonas valsts.3. Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumuPozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsMēnešu skaits līdz vērtspapīru iekļaušanai tirdzniecības vietāVērtspapīra ISIN kodsEmitenta vai garantētāja reģistrācijas valsts kodsTirdzniecības vietas reģistrācijas valsts kodsIeguldījumu uzskaites vērtība(veselos euro)Līdzdalība emitenta pamatkapitālā (%)Balsstiesības (%)Ieguldījumu uzskaites vērtības (01. aile) attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu (%)Pensiju plāna noteikumos paredzētais ierobežojums (%)ABCDEF0102030405Tirdzniecības vietā tirgotie Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri 1. Emitents E X 2. Emitents F X 3. ... X Kopā (1+2+3+...)4000XXXX XX PārējieKomercsabiedrību emitētie vērtspapīri 1. Emitents G X X 2. Emitents H X X 3. ... X X Kopā (1+2+3+...)5000XXXX XX 4. Fondu (izņemot ieguldījumus nekustamā īpašuma alternatīvo ieguldījumu fondos) ieguldījumu apliecības (daļas)Pozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsVērtspapīra ISIN kodsIeguldījumu apliecību (daļu) emitenta reģistrācijas valsts kodsTirdzniecības vietas reģistrācijas valsts kodsIeguldījumu uzskaites vērtība (veselos euro)Fonda neto aktīvu vērtība (veselos euro)Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret fonda neto aktīviem (%)Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu (%)ABCDE01020304Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības 1. Ieguldījumu fonds A 2. Ieguldījumu fonds B 3. ... Kopā (1+2+3+...)6100XXX XX Tirdzniecības vietā tirgoto alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds C 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds D 3. ... Kopā (1+2+3+...)6200XXX XX Kopā (6100+6200)6000XXX XX Pārējo alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds E X 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds F X 3. ... X Kopā (1+2+3+...)7000XXX XX Kopā tādu fondu, kuru darbības noteikumi paredz veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu apliecības (daļas)7001XXX XXX5. Atvasinātie finanšu instrumentiPozīcijas nosaukumsAtvasinātā finanšu instrumenta veidsPozīcijas kodsDarījumu partnera reģistrācijas valsts kodsLīgumā noteiktais darījuma izpildes datumsIeguldījumu uzskaites vērtība(veselos euro)Riska darījumu apmērs(01)+ (03)Riska darījumu apmēra (05. aile) attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummuRiska ierobežošanaiPārējie darījumiaktīvisaistībasaktīvisaistības(veselos euro)(%)ABCDE010203040506Tirdzniecības vietā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti Darījumu partneris A Darījumu partneris A ... Darījumu partneris B Darījumu partneris B ... KopāX9000XX X Pārējie atvasinātie finanšu instrumenti Kredītiestāde A Kredītiestāde A ... Kredītiestāde B Kredītiestāde B ... KopāX10000XX X 6. Noguldījumi un prasības pret kredītiestādēm(veselos euro)Pozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsKredītiestādes reģistrācijas valsts kodsTermiņnoguldījumu uzskaites vērtībaPrasības uz pieprasījumuUzkrātie procentiNoguldījumu pamatsumma (02+03–04)Noguldījumu pamatsummas attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu (%)Atvasināto finanšu instrumentu riska darījumu apmērsPrasību no reverse repo darījumiem uzskaites vērtībaPārējo ieguldījumu uzskaites vērtībaPrasību (05+07+08+09) kopsummas attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu (%)AB010203040506070809101. Kredītiestāde A 2. Kredītiestāde B 3. ... Kopā (1+2+3+...)11000X * Nepieskaita prasības uz pieprasījumu pret līdzekļu turētāju.* Pirmo norāda līdzekļu turētāju.7. Ieguldījumi nekustamajā īpašumāPozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsNekustamā īpašuma vai alternatīvo ieguldījumu fonda reģistrācijas valsts kodsIeguldījumu uzskaites vērtība(veselos euro)Ieguldījumu uzskaites vērtības attiecība pret pensiju plāna aktīvu kopsummu (%)ABC0102Ieguldījumu īpašums 1. Nekustamais īpašums A 2. Nekustamais īpašums B 3. ... Kopā (1+2+3+...)12100X Alternatīvo ieguldījumu fondu, kuru darbības noteikumi paredz ieguldīt ieguldījumu īpašumā, ieguldījumu daļas 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds A 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds B 3. ... Kopā (1+2+3+...)12200X t.sk. tirdzniecības vietā tirgoto alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas12201X XKopā (12100+12200)12000X X Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs (paraksts) (vārds, uzvārds) Izpildītājs (vārds, uzvārds) (tālruņa numurs, e-pasta adrese)
11. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 31.03.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 28
| Valūtas kods | Aktīvi(euro) | Saistības (euro) | Tīrā bilances pozīcija(euro)(01–02) (+/–) | Tīrā nākotnes pozīcija (euro)(+/–) | Tīrā atklātā pozīcija (euro)(03+04) (+) | Tīrā atklātā pozīcija (euro)(03+04) (+) | Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret maksimāli pieļaujamo kapitāla vērtspapīru apmēru (05 vai 06 : 10. pielikuma 501. pozīcija)(%) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Valūtas kods | Aktīvi(euro) | Saistības (euro) | Tīrā bilances pozīcija(euro)(01–02) (+/–) | Tīrā nākotnes pozīcija (euro)(+/–) | garā,ja (03+04)>0 | īsā,ja (03+04)<0 | Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret maksimāli pieļaujamo kapitāla vērtspapīru apmēru (05 vai 06 : 10. pielikuma 501. pozīcija)(%) |
| A | 01 | 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 07 |
| 1.1. ESAO* valstu valūtas | 1.1. ESAO* valstu valūtas | 1.1. ESAO* valstu valūtas | 1.1. ESAO* valstu valūtas | 1.1. ESAO* valstu valūtas | 1.1. ESAO* valstu valūtas | 1.1. ESAO* valstu valūtas | 1.1. ESAO* valstu valūtas |
| X | X | X | X | X | |||
| Kopā | X | X | X | X | X | ||
| Ārvalstu valūtu kopējā tīrā pozīcija (Kopā (05) vai Kopā (06) lielākā vērtība) | |||||||
| Valūtas kods | Aktīvi(euro) | Saistības (euro) | Tīrā bilances pozīcija (euro) (01–02) (+/–) | Tīrā nākotnes pozīcija(euro)(+/–) | Tīrā atklātā pozīcija (euro) (03+04) (+) | Tīrā atklātā pozīcija (euro) (03+04) (+) | Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret aktīvu kopsummu (05 vai 06 : 10. pielikuma 500. pozīcija)(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Valūtas kods | Aktīvi(euro) | Saistības (euro) | Tīrā bilances pozīcija (euro) (01–02) (+/–) | Tīrā nākotnes pozīcija(euro)(+/–) | garā,ja (03+04)>0 | īsā,ja (03+04)<0 | Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret aktīvu kopsummu (05 vai 06 : 10. pielikuma 500. pozīcija)(%) |
| Kopā | X | X | X | X | X | ||
| Ārvalstu valūtu kopējā tīrā pozīcija (Kopā (05) vai Kopā (06) lielākā vērtība) | |||||||
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | ||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | ||
| (paraksts) | (vārds, uzvārds) | (vārds, uzvārds) | (vārds, uzvārds) | ||||
| Izpildītājs | |||||||
| (vārds, uzvārds) | (tālruņa numurs, e-pasta adrese) | (tālruņa numurs, e-pasta adrese) | |||||
| Valūtas kods | Aktīvi(euro) | Saistības(euro) | Tīrā bilances pozīcija(euro)(01–02) (+/–) | Tīrā nākotnes pozīcija(euro)(+/–) | Tīrā atklātā pozīcija (euro)(03+04) (+) | Tīrā atklātā pozīcija (euro)(03+04) (+) | Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret aktīvu kopsummu (05 vai 06 : Aktīvi kopā (01))(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Valūtas kods | Aktīvi(euro) | Saistības(euro) | Tīrā bilances pozīcija(euro)(01–02) (+/–) | Tīrā nākotnes pozīcija(euro)(+/–) | garā, ja (03+04)>0 | īsā, ja (03+04)<0 | Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret aktīvu kopsummu (05 vai 06 : Aktīvi kopā (01))(%) |
| A | 01 | 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 07 |
| X | X | X | X | X | |||
| Kopā | X | X | X | ||||
| Ārvalstu valūtu kopējā tīrā pozīcija(Kopā (05) vai Kopā (06) lielākā vērtība) | |||||||
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs | |||||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | ||
| (paraksts) | (vārds, uzvārds) | (vārds, uzvārds) | |||||
| Izpildītājs | |||||||
| (vārds, uzvārds) | (tālruņa numurs, e-pasta adrese) | (tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
12. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 31.03.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 28
| Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijailīdz 30. aprīlim, 30. jūlijam, 30. oktobrim un 30. janvārim |
|---|
(veselos euro)Pozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsAr atlikušo termiņuKopā(01+... +06)uz pieprasījumulīdz 3 mēnešiemNo3 mēnešiem līdz 1 gadamno 1 līdz3 gadiemno 3 līdz5 gadiemno 5 gadiemAB01020304050607AktīviNoguldījumi kredītiestādēs11 Prasības pret kredītiestādēm no reverse repo darījumiem12 Prasības pret pārējiem darījumu partneriem no reverse repo darījumiem13 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu14 Atvasinātie finanšu instrumenti15 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu16 Fondu ieguldījumu apliecības (daļas)17 Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi18 Ieguldījumu īpašums19 Pārējie aktīvi20 Kopā aktīvi01 SaistībasSaistības no repo darījumiem pret kredītiestādēm21 Saistības no repo darījumiem pret pārējiem darījumu partneriem22 Atvasinātie finanšu instrumenti23 Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi24 Pārējās saistības25 Kopā saistības02 Neto aktīvi (01–02)03 Saistības izmaksāt uzkrāto papildpensijas kapitālu pensiju plāna dalībniekiem04 (03–04)05 Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / / (paraksts) (vārds, uzvārds) Izpildītājs (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese)
13. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 31.03.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 28
| Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijailīdz 30. aprīlim, 30. jūlijam, 30. oktobrim un 30. janvārim |
|---|
| Dalībnieka pastāvīgās dzīvesvietas valsts kods | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku vai par dalībniekiem veiktās iemaksas, veselos euro | Izmaksātais papildpensijas kapitāls, veselos euro | Izmaksātais papildpensijas kapitāls, veselos euro | Izmaksātais papildpensijas kapitāls, veselos euro |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Dalībnieka pastāvīgās dzīvesvietas valsts kods | Sievietes | Sievietes | Sievietes | Sievietes | Sievietes | Vīrieši | Vīrieši | Vīrieši | Vīrieši | Vīrieši | Vīrieši | Individuālie | Par kuriem iemaksas veic darba devējs | Kopā (11+12) | Kopā (11+12) | Kopā (11+12) | Dalībnieku vai par dalībniekiem veiktās iemaksas, veselos euro | Vienā reizē | Pa daļām vai kā daļa | Kopā (15+16) |
| Dalībnieka pastāvīgās dzīvesvietas valsts kods | Kas veic vai par kurām tiek veiktas iemaksas (aktīvās dalībnieces) | Kas vairs neveic vai par kurām vairs netiek veiktas iemaksas* | Kas sasniegušas pensiju plānā noteikto pensijas vecumu | Kas manto-jušas cita dalībnieka uzkrāto papildpensijas kapitālu | Kopā (01+...+04) | Kas veic vai par kuriem tiek veiktas iemaksas (aktīvie dalībnieki) | Kas veic vai par kuriem tiek veiktas iemaksas (aktīvie dalībnieki) | Kas vairs neveic vai par kuriem vairs netiek veiktas iemaksas* | Kas sasnieguši pensiju plānā noteikto pensijas vecumu | Kas mantojuši cita dalībnieka uzkrāto papildpensijas kapitālu | Kopā (06+...+09) | Individuālie | Par kuriem iemaksas veic darba devējs | Kopā (11+12) | Kopā (11+12) | Kopā (11+12) | Dalībnieku vai par dalībniekiem veiktās iemaksas, veselos euro | Vienā reizē | Pa daļām vai kā daļa | Kopā (15+16) |
| A | 01 | 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 06 | 07 | 08 | 09 | 10 | 11 | 12 | 13 | 13 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
| Kopā | ||||||||||||||||||||
| * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. | * Pēdējo 12 mēnešu laikā. |
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / | Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / | Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / | Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / | Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / | Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / | Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / | / | |||||||||||||
| (paraksts) | (paraksts) | (paraksts) | (paraksts) | (paraksts) | (paraksts) | (paraksts) | (paraksts) | (vārds, uzvārds) | (vārds, uzvārds) | (vārds, uzvārds) | (vārds, uzvārds) | (vārds, uzvārds) | ||||||||
| Izpildītājs | ||||||||||||||||||||
| --- | --- | --- | ||||||||||||||||||
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
14. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 31.03.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 28
| Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijailīdz 30. janvārim |
|---|
| Dalībnieku vecuma grupa (gadi) | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Kopā (01+...+08) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Dalībnieku vecuma grupa (gadi) | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | 0 | 1–5 | 6–10 | 11–15 | 16–20 | 21–25 | 25–30 | virs 30 | Kopā (01+...+08) |
| A | B | C | 01 | 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 07 | 08 | 09 |
| ≤20 | Dalībnieku skaits | 111 | |||||||||
| ≤20 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls | 112 | |||||||||
| 21–25 | Dalībnieku skaits | 121 | |||||||||
| 21–25 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls | 122 | |||||||||
| 26–30 | Dalībnieku skaits | 131 | |||||||||
| 26–30 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls | 132 | |||||||||
| 31–35 | Dalībnieku skaits | 141 | |||||||||
| 31–35 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls | 142 | |||||||||
| 36–40 | Dalībnieku skaits | 151 | |||||||||
| 36–40 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls | 152 | |||||||||
| 41–45 | Dalībnieku skaits | 161 | |||||||||
| 41–45 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls | 162 | |||||||||
| 46–50 | Dalībnieku skaits | 171 | |||||||||
| 46–50 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls | 172 | |||||||||
| 51–55 | Dalībnieku skaits | 181 | |||||||||
| 51–55 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls | 182 | |||||||||
| 56–60 | Dalībnieku skaits | 191 | |||||||||
| 56–60 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls | 192 | |||||||||
| ≥61 | Dalībnieku skaits | 201 | |||||||||
| ≥61 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls | 202 | |||||||||
| Dalībnieku skaits kopā (111+121+131+141+151+161+171+181+191+201) | 100 | ||||||||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls kopā (112+122+132+142+152+162+172+182+192+202) | 200 | ||||||||||
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / | / | ||||||||||
| --- | --- | --- | --- | ||||||||
| (paraksts) | (vārds, uzvārds) | ||||||||||
| Izpildītājs | |||||||||||
| --- | --- | --- | |||||||||
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
15. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas 31.03.2020.normatīvajiem noteikumiem Nr. 28
| Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijailīdz 30. janvārim |
|---|
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Summa (veselos euro) |
|---|---|---|
| A | B | 03 |
| NETO AKTĪVI PĀRSKATA PERIODA SĀKUMĀ | 100 | |
| Iemaksas | 210 | |
| t.sk. no cita pensiju fonda Latvijā saņemtās | 211 | |
| t.sk. pārrobežu darbības rezultātā saņemtās | 212 | |
| Ienākumi | 220 | |
| Izmaksātais papildpensijas kapitāls | 310 | |
| Pārskaitījumi | 320 | |
| t.sk. uz citu pensiju fondu Latvijā | 321 | |
| t.sk. uz citu dalībvalsts pensiju fondu | 322 | |
| Izdevumi | 330 | |
| t.sk. administratīvie izdevumi | 331 | |
| Ieguldījumu vērtības izmaiņas (+/–) | 340 | |
| Citas izmaiņas (+/–) | 350 | |
| NETO AKTĪVI PĀRSKATA PERIODA BEIGĀS (100+210+220–310–320–330+340+350) | 400 | |
| SAISTĪBAS | 500 | |
| Pensiju fonda valdes priekšsēdētājs / | / | |
| --- | --- | --- |
| (paraksts) | ||
| Izpildītājs | ||
| --- | --- | --- |
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.
Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci.
likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)