Noteikumi par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu finanšu institūcijā

Veids Noteikumi

Publicēts 2023-05-22

Statuss Spēkā esošs

Izdevējs Latvijas Banka

Avots likumi.lv

panti Not indexed

1. Informācija par finanšu resursiem un to izcelsmi un par līdzekļu pieejamību(persona pamato minēto ar jebkādiem atbilstošiem pavaddokumentiem, kas finanšu uzraudzības iestādei apliecina, ka plānotā līdzdalības iegūšana nav noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas mēģinājums. Lai to apliecinātu, persona kā pamatojošus dokumentus var iesniegt komercsabiedrību gada pārskatus, komercsabiedrību izpildinstitūciju lēmumus, nodokļu deklarācijas, ienākumu deklarācijas, naudas kontu izrakstus, finanšu instrumentu kontu izrakstus un citus dokumentus)2. Informācija par plānotās līdzdalības iegūšanas apmaksas veidu un līdzekļu pārvešanai izmantoto tīklu(lai minēto apliecinātu, persona iesniedz līgumus, kontu izrakstus un citus dokumentus)3. Informācija par piekļuvi kapitāla avotiem un finanšu tirgiem, tostarp informācija par emitētajiem finanšu instrumentiem(lai minēto apliecinātu, persona kā pamatojošus dokumentus var iesniegt komercsabiedrību gada pārskatus, komercsabiedrību izpildinstitūciju lēmumus, finanšu instrumentu kontu izrakstus un citus dokumentus)4. Informācija par saistībām, aizdevējiem, informācija par saistību dzēšanas termiņiem, nosacījumiem, ķīlām un galvojumiem, kā arī informācija par saistībām paredzēto ienākumu avotu un aizņemto līdzekļu izcelsmi, ja aizdevējs nav uzraudzīta finanšu institūcija(lai minēto apliecinātu, persona iesniedz līgumus, kontu izrakstus, valsts reģistru apliecinājumus par hipotēku, kredītreģistra datiem un līdzīgiem datiem)5. Informācija par finanšu darījumiem ar citiem finanšu institūcijas akcionāriem(lai minēto apliecinātu, persona iesniedz līgumus, kontu izrakstus)6. Informācija par personas vai finanšu institūcijas aktīviem, kas tiks pārdoti tuvākajā laikā (pārdošanas nosacījumi, cenas novērtējums un citi darījumu raksturojoši nosacījumi) un kas tiks izmantoti būtiskas līdzdalības iegūšanai vai palielināšanai(lai minēto apliecinātu, persona iesniedz līgumus, vienošanās, komercsabiedrību izpildinstitūciju pieņemtus lēmumus)

1. Ja būtiskas līdzdalības ieguvējs ir juridiska persona, tas iesniedz finanšu institūcijas un grupas, kurā finanšu institūcija pēc plānotās līdzdalības iegūšanas tiks iekļauta, konsolidētās uzraudzības tvēruma (consolidated perimeter) analīzi. Analīzē ietver informāciju par to, kuras grupas struktūrvienības tiks iekļautas konsolidētās uzraudzības prasību tvērumā un kuros grupas līmeņos šīs prasības būs piemērojamas konsolidēti un subkonsolidēti2. Jebkurš būtiskas līdzdalības ieguvējs iesniedz vērtējumu, vai plānotā iegūšana jebkādā veidā ietekmēs personas ciešas attiecības ar finanšu institūciju un finanšu institūcijas spēju laikus un precīzi sniegt Latvijas Bankai normatīvajos aktos noteikto informāciju

1. Informācija par personas plānoto stratēģiju attiecībā uz finanšu institūcijas darbību(persona iesniedz detalizētu stratēģijas dokumentu, kas ietver vismaz:1) personas darbības plānu saistībā ar būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu;2) personas nodomu tuvākajā laikā palielināt, samazināt vai paturēt savas līdzdalības apmēru finanšu institūcijā;3) personas nodomu attiecībā uz finanšu institūciju, norādot, vai persona plāno vai neplāno darboties kā aktīvs mazākumakcionārs, kā arī šādas darbības pamatojumu;4) informāciju par izejas stratēģiju;5) negatīvā scenārija aprakstu un finanšu prognozes;6) ziņas par ietekmi, ko persona vēlas izmantot attiecībā uz finanšu pozīciju (ieskaitot dividenžu politiku), stratēģisko attīstību un finanšu institūcijas resursu sadali;7) personas vidēja termiņa plānu attiecībā uz finanšu institūciju, iekļaujot šādu informāciju:a) būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas mērķus un to sasniegšanas plānu;b) turpmāko trīs gadu plānotos finansiālos rezultātus (pašu kapitāla atdeve, rentabilitāte, peļņa uz vienu akciju u. c.);c) iespējamās izmaiņas darbībā, produktos, mērķa klientos un resursu struktūrā;d) finanšu institūcijas iekļaušanas grupas struktūrā ekonomisko pamatojumu, tostarp galvenos ieguvumus no komercsabiedrību apvienošanas, kā arī politiku, kas nosaka grupas savstarpējos darījumus. Attiecībā uz dalībvalstīs uzraudzītajām finanšu institūcijām šo informāciju norāda tikai par tām, kuras līdzdalības iegūšanas darījums ietekmē vai ietekmēs)2. Informācija par personas nodomiem attiecībā uz turpmāku finansiālā atbalsta sniegšanu finanšu institūcijai(persona iesniedz rakstveida apliecinājumu par savu spēju un vēlmi atbalstīt finanšu institūciju ar papildu finansiālo ieguldījumu no pašas vai aizņemtiem līdzekļiem, lai attīstītu finanšu institūcijas darbību vai palīdzētu tai finansiālās grūtībās, apliecinājumā raksturojot finansiālajam atbalstam izmantojamos avotus un ieguldījumu apmēru)

Informācija par personas plānoto stratēģiju attiecībā uz finanšu institūcijas darbību(persona iesniedz biznesa plānu, kurā iekļauj:1. stratēģiskās attīstības plānu, kas satur šādu informāciju:a) būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas mērķus un to sasniegšanas plānu;b) turpmāko trīs gadu plānotos finansiālos rezultātus (pašu kapitāla atdeve, rentabilitāte, peļņa uz vienu akciju u. c.);c) iespējamās izmaiņas darbībā, produktos, mērķa klientos un resursu struktūrā;d) ekonomisko pamatojumu finanšu institūcijas iekļaušanai grupas struktūrā, tostarp galvenos ieguvumus no komercsabiedrību apvienošanas, kā arī politiku, kas nosaka grupas savstarpējos darījumus. Attiecībā uz dalībvalstīs uzraudzītajām finanšu institūcijām šo informāciju norāda tikai par tām, kuras līdzdalības iegūšanas darījums ietekmē vai ietekmēs;e) informāciju par izejas stratēģiju;f) negatīvā scenārija aprakstu un finanšu prognozes; 2. plānoto trīs gadu finanšu pārskatus (individuāli un konsolidētā līmenī), iekļaujot:a) prognozēto bilanci un peļņas un zaudējumu aprēķinu;b) prognozētos darbību raksturojošos rādītājus (kapitāla prasības, maksātspējas koeficients u. tml.);c) informāciju par pieļaujamo riska pakāpi (kredītriskam, tirgus riskam, operacionālajam riskam un pārējiem riskiem);d) prognozes par plānotajiem grupas iekšējiem darījumiem; 3. būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas ietekmes uz finanšu institūcijas korporatīvo vadību un vispārējo organizatorisko struktūru novērtējumu, ieskaitot ietekmi uz:a) valdes un padomes sastāvu un tās pienākumiem, kā arī uz valdes vai padomes izveidotajām galvenajām finanšu institūcijas komitejām (vadības, riska, audita, atalgojuma u. c.), iekļaujot informāciju par personām, kuras vada vai vadīs finanšu institūciju un tās komitejas, un informāciju par personām, kuras tiks ieceltas uzņēmējdarbības vadīšanai;b) administratīvajām un grāmatvedības procedūrām un iekšējo kontroli, norādot galvenās izmaiņas procedūrās un sistēmās, kas attiecas uz grāmatvedību un iekšējo kontroli (ieskaitot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanu) un kas ietver galveno amata pienākumu veicēju (vismaz iekšējā audita dienesta vadītājs, risku direktors, par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona) nozīmēšanu;c) informācijas tehnoloģiju pārvaldības stratēģiju un organizāciju, norādot galvenās izmaiņas informācijas sistēmu izstrādes, uzturēšanas, ārpakalpojumu izmantošanas, darbības dublēšanas, nepārtrauktības un audita pierakstu pārvaldības un drošības politikā un noteikumos;d) politiku, kas nosaka apakšuzņēmēju darbību un ārpakalpojumus (attiecīgās jomas, pakalpojumu sniedzēju izvēlē) un attiecīgās galveno līgumslēdzēju pušu tiesības un pienākumus (piemēram, audita pasākumi, sagaidāmo pakalpojumu kvalitāte);e) finanšu institūcijas korporatīvo vadību un vispārējo organizatorisko struktūru, tostarp informāciju par izmaiņām akcionāru struktūrā vai balsstiesību sadalījumā)

Valsts institūcijas nosaukums:Adrese:E-pasta adrese:Tālruņa numurs:Tīmekļvietnes adrese:

Adresāts: Adrese: E-pasta adrese:

Persona vēlas saņemt Eiropas Centrālās bankas lēmumu angļu valodā Persona vēlas saņemt Eiropas Centrālās bankas lēmumu latviešu valodā

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

2. pielikumsLatvijas Bankas 2023. gada 22. maijanoteikumiem Nr. 241

Informācija par būtiskas līdzdalības ieguvēju – fizisku personu

Nr.	Iesniedzamā informācija	Iespējamie dokumentu veidi
1.	Personu identificējoša informācija
1.1.	Personas vārds, uzvārds, dzimšanas datums un vieta, personas nacionālais identifikācijas numurs (ja ir), personu apliecinoša dokumenta dati (izdevējiestāde, izdevējvalsts, izdošanas datums, derīguma termiņš, numurs)	Personas apliecinājums ar nepieciešamo informāciju, pases kopija
1.2.	Adrese un kontaktinformācija	Personas apliecinājums ar nepieciešamo informāciju
1.3.	Informācija par personas dzīves gājumu, kurā norādīta izglītība un apmācība, iepriekšējā profesionālā pieredze, kā arī jebkāda profesionālā darbība šobrīd	Detalizēts dzīvesgājuma apraksts (CV) vai līdzvērtīgs dokuments
2.	Informācija par personu un visām komercsabiedrībām, kuras tā vadījusi vai kontrolējusi pēdējo 10 gadu laikā
2.1.	Informācija par personas administratīvo un kriminālo sodāmību	Izziņa no citu valstu, izņemot Latviju, tiesībsargājošām iestādēm.Izziņa no citu valstu, izņemot Latviju, uzraudzības iestādēm
2.2.	Informācija par komercsabiedrībai, kura atradusies šīs personas kontrolē vai kuras padomē vai valdē tā bijusi, piemērotajiem sodiem un to, vai pret to nav ierosināta administratīvā lieta vai sākts kriminālprocess, kā arī informācija, vai persona strādājusi komercsabiedrībā, kura bankrotējusi vai kurai atņemtas tiesības nodarboties ar komercdarbību	Personas apliecinājums par minēto faktu neesību.Personas skaidrojums par piemērotajām sankcijām, tās iesaisti procesos, nodarījuma smagumu, sekām
2.3.	Informācija par notiekošajiem pirmstiesas izmeklēšanas procesiem, administratīvajiem procesiem, tiesvedībām, tiesas nolēmumu izpildi, kas attiecas uz personu	Personas detalizēts skaidrojums.Citu valstu, izņemot Latviju, iestāžu izsniegti dokumenti
2.4.	Jebkāds atteikums reģistrēt, izsniegt atļauju, iegūt būtisku līdzdalību vai piešķirt licenci nodarboties ar tirdzniecību, komercdarbību vai strādāt noteiktā profesijā, jebkādas šādas reģistrācijas, atļaujas, līdzdalības vai licences atcelšana, atsaukšana vai izbeigšana, kā arī jebkāda veida valsts iestāžu vai profesionālo asociāciju veikta izslēgšana no to reģistriem	Personas detalizēts skaidrojums
2.5.	Darba attiecību piespiedu izbeigšana, pilnvarojuma atsaukšana, atbrīvošana no fiduciārajām vai līdzīgām attiecībām	Personas detalizēts skaidrojums
2.6.	Informācija par to, vai cita uzraudzības iestāde ir veikusi personas reputācijas novērtējumu, šīs iestādes pieņemtie lēmumi, novērtējuma rezultātu apliecinājums	Citas valsts, izņemot Latviju, uzraudzības iestādes izsniegts apliecinājums
2.7.	Personas aktīvu un saistību apkopojums par tās finansiālo stāvokli, tostarp informācija par ienākumu avotiem, aktīviem un saistībām, dotajām un saņemtajām ķīlām un galvojumiem	Aktīvu un saistību apkopojums atbilstoši šo noteikumu 4. pielikumam.Līgumu kopijas.Valsts ieņēmumu dienesta vai līdzvērtīgas iestādes apliecinātas ienākumu deklarācijas.Citu valstu, izņemot Latviju, valsts reģistru izsniegti dokumenti par aktīvu īpašumtiesībām.Finanšu institūciju kontu izraksti par noguldījumiem, finanšu instrumentiem.Aktīvu novērtējums (persona var iesniegt savu vērtējumu, pamatojoties uz publiski pieejamu informāciju, norādot šīs informācijas avotu, ja konkrēta novērtējuma nav).Aktīvu novērtējums (normatīvajos aktos noteiktā kārtībā sertificēta vērtētāja sagatavots vērtējums, ja aktīvi pamatā pierāda finansiālo stabilitāti)
2.8.	Personas profesionālās darbības (komercdarbības) apraksts	Detalizēts personas komercdarbības apraksts, norādot ieņemamos amatus, darbības jomu, komercdarbības reģionus
2.9.	Ziņas par komercsabiedrībām, kurās personai ir kontrole vai kurās persona ir padomes vai valdes loceklis, un komercsabiedrībām, kurās personai ir būtiska līdzdalība vai būtiska ietekme	Reģistrācijas dokuments.Akcionāru vai dalībnieku reģistrs.Komercsabiedrību saraksts (nosaukums, reģistrācijas numurs, datums, vieta)
2.10.	Komercsabiedrību, kuras kontrolē vai vada persona, pēdējo triju gadu finanšu pārskati, šīm komercsabiedrībām vai pašai personai piešķirtie reitingi, publiski pieejami ziņojumi par šīm komercsabiedrībām	Finanšu pārskati.Vadības sagatavoti pārskati (operatīvā bilance), ja komercsabiedrība darbojas mazāk nekā vienu gadu kopš tās dibināšanas.Personas apliecinājums par piešķirtajiem reitingiem.Norāde uz publiski ticamu informāciju, kas jāņem vērā šā pielikuma 2.10. apakšpunkta izpildē
2.11.	Personas finanšu un nefinanšu interešu* apraksts vai saistību ar tālāk minētajām personām apraksts	Interešu apraksts.Saistību apraksts.Intereses un saistības pamatojošie dokumenti (līgumi, vienošanās u. tml.).Lietotā balsstiesību izmantošanas veida apraksts
2.11.1.	Ar finanšu institūcijas akcionāriem
2.11.2.	Ar jebkuru personu, kurai ir tiesības izmantot finanšu institūcijā balsstiesības vienā vai vairākos veidos:- balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona, ar kuru persona ir noslēgusi vienošanos, uzliekot par pienākumu saskaņot balsstiesību izmantošanas un rīcības politiku ilgtermiņā attiecībā uz konkrētās finanšu institūcijas pārvaldi;- balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona saskaņā ar vienošanos, kas noslēgta ar personu un paredz attiecīgo balsstiesību pagaidu nodošanu par samaksu;- balsstiesības, kas izriet no akcijām, kuras konkrētā persona ir saņēmusi kā nodrošinājumu, ja tā var izmantot balsstiesības un ir paudusi savu nodomu tās izmantot;- balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētā persona neierobežotā laikposmā;- balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot personas kontrolētā komercsabiedrība vai kuras šāda komercsabiedrība var izmantot saskaņā ar iepriekš minēto balsstiesību izmantošanas veidu noteikumiem;- balsstiesības, kuras izriet no akcijām, kas nodotas turējumā konkrētajai personai un ko tā var izmantot pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi;- balsstiesības, kuras izriet no trešās personas vārdā un konkrētās personas labā turētām akcijām;- balsstiesības, kuras konkrētā persona var izmantot kā pilnvarnieks tad, kad tā ir tiesīga izmantot balsstiesības pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi
2.11.3.	Ar finanšu institūcijas padomes vai valdes locekļiem
2.11.4.	Ar finanšu institūciju un tās grupu
2.12.	Jebkādas ziņas par personu, kas var tikt uzskatītas par šķēršļiem būtiskas līdzdalības iegūšanai vai palielināšanai finanšu institūcijā	Personas sniegta rakstveida informācija
2.13.	Ziņas par pilnvarnieku, ja persona, iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, ir pilnvarojusi vai pilnvaros citu personu izmantot balsstiesības	Personas sniegta rakstveida informācija.Pilnvara.Pilnvarojuma līgums
2.13.1.	Ziņas par pilnvarnieka identitāti atbilstoši šā pielikuma 1.1. un 1.2. apakšpunktam vai šo noteikumu 3. pielikuma 1. punktam	Šā pielikuma 1.1. un 1.2. apakšpunktā minētie dokumenti, šo noteikumu3. pielikuma 1.1., 1.2. un 1.3. apakšpunktā minētie dokumenti
2.13.2.	Ziņas par citu labuma guvēju identitāti atbilstoši šā pielikuma 1.1. un 1.2. apakšpunktam vai šo noteikumu 3. pielikuma 1. punktam	Šā pielikuma 1. punktā minētie dokumenti, šo noteikumu3. pielikuma 1.1., 1.2. un 1.3. apakšpunktā minētie dokumenti

* Finanšu intereses var būt tādas intereses kā kredītoperācijas, galvojumi un ķīlas; nefinanšu intereses var būt tādas intereses kā ģimenes vai ciešas attiecības.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

3. pielikumsLatvijas Bankas 2023. gada 22. maijanoteikumiem Nr. 241

Informācija par būtiskas līdzdalības ieguvēju – juridisku personu

Nr.	Iesniedzamā informācija	Iespējamie dokumentu veidi
1.	Personu identificējoša informācija
1.1.	Personas nosaukums, reģistrācijas datums, vieta, numurs	Personas apliecinājums
1.2.	Personas juridiskā adrese, pasta adrese, tālruņa, mobilā tālruņa numurs, e-pasta adrese	Personas apliecinājums
1.3.	Personas reģistrētā tiesiskā forma	Reģistrācijas apliecības vai cita veida reģistrācijas valstī, ja tā nav Latvija, izdota dokumenta kopija.Statūti.Dibināšanas līgums
1.4.	Informācija par komercdarbības veidu, pārskats par komercdarbību pēdējos trijos gados	Personas detalizēts pārskats par veikto darbību, ietverot informāciju par nozari, komercdarbības reģioniem
1.5.	Informācija par fiziskajām (juridiskajām) personām, kas faktiski vada personas komercdarbību (valdes, padomes locekļi vai atbildības ziņā līdzvērtīgas personas, kas pieņem lēmumus), norādot šo personu vārdu, uzvārdu, dzimšanas datumu un vietu, personas nacionālo identifikācijas numuru (ja ir), personu apliecinoša dokumenta datus (izdevējiestāde, izdevējvalsts, izdošanas datums, derīguma termiņš, numurs)	Personu, kas faktiski vada personas komercdarbību, saraksts.Izraksti no personas institūciju lēmumiem.Direktoru reģistri.Izraksti no citu valstu, izņemot Latviju, iestāžu reģistriem
1.6.	Informācija par šā pielikuma 1.5. apakšpunktā minēto personu dzīves gājumu, kurā norādīta izglītība un apmācība, iepriekšējā profesionālā pieredze, kā arī jebkāda profesionālā darbība šobrīd	Detalizēts dzīvesgājuma apraksts (CV) vai līdzvērtīgs dokuments
1.7.	Ziņas par personas īpašniekiem, līdz ir iegūta informācija par īpašniekiem (patiesajiem labuma guvējiem) – fiziskajām personām	Šo noteikumu 2. pielikuma 1.1. un 1.2. apakšpunktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. apakšpunktā minētie dokumenti
1.8.	Informācija par esošu trastu vai tādu trastu, kurš tiks izveidots būtiskas līdzdalības ieguves rezultātā
1.8.1.	Informācija par pilnvarotajām personām, kuras saskaņā ar trasta dokumenta noteikumiem pārvalda trasta aktīvus, tām pienākošos daļu ienākumu sadalē	Šo noteikumu 2. pielikuma 1.1. un 1.2. apakšpunktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. apakšpunktā minētie dokumenti
1.8.2.	Informācija par visiem faktiskajiem trasta īpašniekiem, patiesajiem labuma guvējiem, trasta dibinātājiem	Šo noteikumu 2. pielikuma 1.1. un 1.2. apakšpunktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. apakšpunktā minētie dokumenti
1.8.3.	Informācija par balsstiesību sadalījumu trastā, personām, kas saņem ienākumus (dividendes un līdzīgus maksājumus) no trasta peļņas	Personas apliecinājums, izraksts no akcionāru reģistra vai līdzvērtīgs dokuments,šo noteikumu 2. pielikuma 1.1. un 1.2. apakšpunktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. apakšpunktā minētie dokumenti
2.	Informācija par ieguvēju, jebkuru fizisku vai juridisku personu, kura faktiski vada ieguvēja komercdarbību, jebkuru komercsabiedrību, kuru ieguvējs kontrolē, un jebkuru akcionāru, kam ir būtiska ietekme uz ieguvēju šā pielikuma 2.8. apakšpunkta izpratnē, pēdējo 10 gadu laikā
2.1.	Informācija par ieguvēja, jebkuras fiziskas vai juridiskas personas, kura faktiski vada ieguvēja komercdarbību, administratīvo un kriminālo sodāmību	Izziņa no citu valstu, izņemot Latviju, tiesībsargājošām iestādēm.Izziņa no citu valstu, izņemot Latviju, uzraudzības iestādēm
2.2.	Informācija par komercsabiedrībai, kura ir atradusies šīs personas kontrolē vai kuras padomē vai valdē tā bijusi, piemērotajiem sodiem un to, vai pret to nav ierosināta administratīvā lieta vai sākts kriminālprocess, kā arī informācija, vai persona strādājusi komercsabiedrībā, kura bankrotējusi vai kurai atņemtas tiesības nodarboties ar komercdarbību	Citu valstu, izņemot Latviju, uzraudzības iestādes izziņa. Personas apliecinājums par minēto faktu neesību (esību).Personas skaidrojums par piemērotajām sankcijām, tās iesaisti, nodarījuma smagumu, sekām
2.3.	Informācija par notiekošajiem pirmstiesas izmeklēšanas procesiem, administratīvajiem procesiem, tiesvedībām, tiesas nolēmumu izpildi, kas attiecas uz ieguvēju	Personas detalizēts skaidrojums.Citu valstu, izņemot Latviju, iestāžu izsniegti dokumenti
2.4.	Jebkāds atteikums reģistrēt, izsniegt atļauju, iegūt būtisku līdzdalību vai piešķirt licenci nodarboties ar tirdzniecību, komercdarbību vai strādāt noteiktā profesijā, jebkādas šādas reģistrācijas, atļaujas, līdzdalības vai licences atcelšana, atsaukšana vai izbeigšana, kā arī jebkāda veida valsts iestāžu vai profesionālo asociāciju veikta izslēgšana	Personas detalizēts skaidrojums
2.5.	Atbrīvošana no algota darba vai uzticības amata, fiduciārajām attiecībām vai līdzīgas situācijas (attiecībā uz personām, kuras faktiski vada ieguvēja komercdarbību, un akcionāriem, kuriem ir būtiska ietekme uz ieguvēju)	Personas detalizēts skaidrojums
2.6.	Informācija par to, vai cita uzraudzības iestāde ir veikusi personas reputācijas novērtējumu, šo iestādi identificējoša informācija un novērtējuma rezultātu apliecinājums	Citas valsts, izņemot Latviju, uzraudzības iestādes apliecinājums
2.7.	Personas vai attiecīgos gadījumos grupas, kurai persona pieder, kā arī personu, kuras efektīvi vada tās uzņēmējdarbību, finanšu un nefinanšu interešu* apraksts vai saistību ar tālāk minētajām personām apraksts	Interešu apraksts.Saistību apraksts.Intereses un saistības pamatojošie dokumenti (piemēram, līgumi, vienošanās u. tml.).Lietotā balsstiesību izmantošanas veida apraksts
2.7.1.	Ar finanšu institūcijas akcionāriem
2.7.2.	Ar jebkuru personu, kurai ir tiesības finanšu institūcijā izmantot balsstiesības vienā vai vairākos veidos:- balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona, ar kuru persona ir noslēgusi vienošanos, uzliekot par pienākumu saskaņot balsstiesību izmantošanas un rīcības politiku ilgtermiņā attiecībā uz konkrētās finanšu institūcijas pārvaldi;- balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot trešā persona saskaņā ar vienošanos, kas noslēgta ar personu un paredz attiecīgo balsstiesību pagaidu nodošanu par samaksu;- balsstiesības, kas izriet no akcijām, kuras konkrētā persona ir saņēmusi kā nodrošinājumu, ja tā var izmantot balsstiesības un ir paudusi savu nodomu tās izmantot;- balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot konkrētā persona neierobežotā laikposmā;- balsstiesības, kuras ir tiesīga izmantot personas kontrolētā komercsabiedrība vai kuras šāda komercsabiedrība var izmantot saskaņā ar iepriekš minēto balsstiesību izmantošanas veidu noteikumiem;- balsstiesības, kuras izriet no akcijām, kas nodotas turējumā konkrētajai personai un ko tā var izmantot pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi;- balsstiesības, kuras izriet no trešās personas vārdā un konkrētās personas labā turētām akcijām;- balsstiesības, kuras konkrētā persona var izmantot kā pilnvarnieks tad, kad tā ir tiesīga izmantot balsstiesības pēc saviem ieskatiem, ja nav saņemti īpaši norādījumi
2.7.3.	Ar finanšu institūcijas padomes vai valdes locekļiem
2.7.4.	Ar finanšu institūciju un tās grupu
2.8.	Jebkādas ziņas par personu, kas var tikt uzskatītas par šķērsli vai interešu konfliktu, lai iegūtu vai palielinātu būtisku līdzdalību finanšu institūcijā, un iespējamie šādu šķēršļu vai interešu konfliktu risinājumi	Personas sniegta informācija
2.9.	Informācija par personas balsstiesību un kapitāla sadalījumu, norādot informāciju par visu akcionāru (dalībnieku), kam ir būtiska ietekme, identitāti un viņu kapitāla daļām un balsstiesībām, jebkādiem akcionāru līgumiem	Līgumi.Izraksti no akcionāru reģistriem.Šo noteikumu 2. pielikuma 1.1. un 1.2. apakšpunktā minētie dokumenti un šā pielikuma1.1., 1.2. un 1.3. apakšpunktā minētie dokumenti
2.10.	Detalizēta grupas organizatoriskās struktūras shēma un informācija par īpašnieku līdzdalību un darbības veidiem, identificējot komercsabiedrības, kuras pakļautas finanšu uzraudzībai, ja persona ir grupas daļa kā komercsabiedrības meitas sabiedrība vai komercsabiedrības mātes sabiedrība	Shēma un detalizēts apraksts
2.11.	Informācija par attiecībām starp grupas finanšu struktūrām un citām grupas nefinanšu struktūrām, ja persona ir grupas daļa kā komercsabiedrības meitas sabiedrība vai komercsabiedrības mātes sabiedrība	Detalizēts apraksts
2.12.	Informācija par ikvienu finanšu uzraudzības iestāžu uzraudzītu, personas grupā ietilpstošu finanšu institūciju, to uzraugošo iestādi	Šā pielikuma 1.1., 1.2. un 1.3. apakšpunktā minētie dokumenti
2.13.	Auditēti gada pārskati (individuālie, konsolidētie vai subkonsolidētie grupas līmenī) par pēdējiem trim pārskata gadiem, iekļaujot tajos šādu informāciju:1) bilanci;2) peļņas un zaudējumu aprēķinu vai ienākumu deklarāciju;3) gada pārskatus un to finanšu pielikumus, kā arī jebkādus citus dokumentus, ko personai ir pienākums sagatavot atbilstoši reģistrācijas valsts normatīvajiem aktiem	Pārskati
2.14.	Ja personai revidēti finanšu pārskati nav pieejami, persona iesniedz vadības sagatavotus finanšu pārskatus par pēdējiem trim gadiem	Pārskati
2.15.	Ja personas darbības periods ir īsāks nekā viens gads, persona iesniedz:1) plānoto bilanci;2) plānoto peļņas un zaudējumu aprēķinu vai ienākumu deklarāciju par pirmajiem trim darbības gadiem, pievienojot plānošanas pieņēmumus	Pārskati
2.16.	Informācija par personai piešķirto kredītreitingu, kā arī informācija par kredītreitingu, kas piešķirts visai grupai	Personas apliecinājums.Kredītreitingu aģentūras apliecinājums
3.	Ja personas galvenais birojs atrodas ārvalstī, persona iesniedz turpmāk norādīto papildu informāciju
3.1.	Reģistrācijas apliecinājumu vai, ja tas nav pieejams, tam pielīdzināmu dokumentu,kuru par potenciālo līdzdalības ieguvēju izsniegušas ārvalstu finanšu nozares iestādes	Apliecinājums
3.2.	Ja iespējams, ārvalstu finanšu uzraudzības iestāžu apliecinājumu, ka nepastāv šķēršļi vai ierobežojumi sniegt finanšu institūcijas uzraudzības veikšanai nepieciešamo informāciju	Apliecinājums
3.3.	Vispārīgu informāciju par šīs trešās valsts regulatīvo režīmu, kas piemērojams personai	Apraksts
4.	Ja persona ir valsts dibināts ieguldījumu fonds vai tam pielīdzināms veidojums, persona iesniedz turpmāk norādīto papildu informāciju
4.1.	Informāciju par valsts institūciju, kura atbild par fonda ieguldījumu politikas noteikšanu (nosaukums)	Personas apliecinājums.Izraksti no valsts, izņemot Latviju, iestāžu izdotajiem dokumentiem (piemēram, rīkojumiem, dekrētiem u. c.).Tiesību aktu normu skaidrojums par fondu, tā ieguldījumu politiku
4.2.	Informāciju par ieguldījumu politiku un jebkādiem ieguldījumu ierobežojumiem	Ieguldījumu politika vai līdzvērtīgs dokuments
4.3.	Informāciju par personām, kuras atbildīgas par fonda ieguldījumu lēmumu pieņemšanu (vārds, uzvārds un amats)	Ieguldījumu politika, fonda darbības nolikums, noteikumi vai līdzvērtīgi dokumenti
4.4.	Informāciju par atbildīgās valsts institūcijas ietekmi uz fonda un finanšu institūcijas ikdienas darbību	Personas apliecinājums.Izraksti no valsts, izņemot Latviju, iestāžu izdotajiem dokumentiem (piemēram, rīkojumiem, dekrētiem u. c.) vai līdzvērtīgi dokumenti
5.	Ja persona ir privātā kapitāla ieguldījumu fonds, riska ieguldījumu fonds vai pēc darbības un ieguldījumu principiem tiem pielīdzināms fonds, potenciālais līdzdalības ieguvējs iesniedz turpmāk norādīto papildu informāciju
5.1.	Detalizētu aprakstu par personas iepriekšējo būtiskas līdzdalības iegūšanu finanšu institūcijās	Detalizēts apraksts
5.2.	Informāciju par fonda ieguldījumu politiku un visiem ieguldījumu ierobežojumiem, tostarp informāciju par ieguldījumu pārvaldi, faktoriem, kas ir ieguldījuma finanšu institūcijā lēmumu pamatā, informāciju par fonda izejas stratēģiju	Ieguldījumu politika vai līdzvērtīgs dokuments
5.3.	Informāciju par personas ieguldījumu lēmumu pieņemšanas kārtību un par lēmumu pieņemšanu atbildīgajām personām (vārds, uzvārds un amats)	Ieguldījumu politika, fonda darbības nolikums, noteikumi vai līdzvērtīgi dokumenti.Šo noteikumu 2. pielikuma 1.1. un 1.2. apakšpunktā minētie dokumenti
5.4.	Detalizētu aprakstu par personas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas procedūrām un tām piemērojamo tiesisko regulējumu	Apraksts.Procedūra vai līdzvērtīgs dokuments

* Finanšu intereses var būt tādas intereses kā kredītoperācijas, galvojumi un ķīlas; nefinanšu intereses var būt tādas intereses kā ģimenes vai ciešas attiecības.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

4. pielikumsLatvijas Bankas 2023. gada 22. maijanoteikumiem Nr. 241

Personai paziņojuma iesniegšanas dienā piederošo aktīvu un saistību detalizēts apkopojums

	1. Līdzdalība komercsabiedrībās	1. Līdzdalība komercsabiedrībās	1. Līdzdalība komercsabiedrībās	1. Līdzdalība komercsabiedrībās	1. Līdzdalība komercsabiedrībās	1. Līdzdalība komercsabiedrībās	1. Līdzdalība komercsabiedrībās	1. Līdzdalība komercsabiedrībās	1. Līdzdalība komercsabiedrībās
Līdzdalības veids (vērtspapīrs)	Līdzdalības veids (vērtspapīrs)	Komercsabiedrības nosaukums	Vērtspapīru skaits	Vērtspapīru skaits	Vērtspapīru nominālvērtība	Vērtspapīru tirgus vērtība vai patiesā vērtība, ja nav tirgus vērtības	Valūta	Līdzdalības apmērs (%)	Tīmekļvietne vai cits resurss ar informāciju par komercsabiedrību

Kopējā nominālvērtība (euro)	Kopējā nominālvērtība (euro)	Kopējā nominālvērtība (euro)	Kopējā nominālvērtība (euro)	Kopējā nominālvērtība (euro)
Kopējā tirgus vērtība (euro) vaipatiesā vērtība (euro)	Kopējā tirgus vērtība (euro) vaipatiesā vērtība (euro)	Kopējā tirgus vērtība (euro) vaipatiesā vērtība (euro)	Kopējā tirgus vērtība (euro) vaipatiesā vērtība (euro)	Kopējā tirgus vērtība (euro) vaipatiesā vērtība (euro)

	2. Citi finanšu instrumenti	2. Citi finanšu instrumenti	2. Citi finanšu instrumenti	2. Citi finanšu instrumenti	2. Citi finanšu instrumenti	2. Citi finanšu instrumenti	2. Citi finanšu instrumenti	2. Citi finanšu instrumenti	2. Citi finanšu instrumenti
Finanšu instruments	Finanšu instruments	Komercsabiedrības nosaukums	Finanšu instrumentu skaits	Finanšu instrumentu nominālvērtība	Finanšu instrumentu nominālvērtība	Finanšu instrumentu tirgus vērtība vai patiesā vērtība, ja nav tirgus vērtības	Valūta	Tīmekļvietne vai cits resurss ar informāciju par komercsabiedrību	Tīmekļvietne vai cits resurss ar informāciju par komercsabiedrību

Kopējā nominālvērtība (euro)	Kopējā nominālvērtība (euro)	Kopējā nominālvērtība (euro)	Kopējā nominālvērtība (euro)
Kopējā tirgus vērtība (euro) vaipatiesā vērtība (euro)	Kopējā tirgus vērtība (euro) vaipatiesā vērtība (euro)	Kopējā tirgus vērtība (euro) vaipatiesā vērtība (euro)	Kopējā tirgus vērtība (euro) vaipatiesā vērtība (euro)

	3. Nekustamie īpašumi	3. Nekustamie īpašumi	3. Nekustamie īpašumi	3. Nekustamie īpašumi	3. Nekustamie īpašumi	3. Nekustamie īpašumi	3. Nekustamie īpašumi	3. Nekustamie īpašumi	3. Nekustamie īpašumi
Nosaukums	Nosaukums	Nekustamā īpašuma veids (ēka, zeme u. tml.)	Tirgus vērtība	Tirgus vērtība	Valūta	Valūta	Platība (ha)	Adrese	Adrese

Kopējā nominālvērtība (euro)	Kopējā nominālvērtība (euro)	Kopējā nominālvērtība (euro)	Kopējā nominālvērtība (euro)	Kopējā nominālvērtība (euro)

	4. Kustamie īpašumi	4. Kustamie īpašumi	4. Kustamie īpašumi	4. Kustamie īpašumi	4. Kustamie īpašumi	4. Kustamie īpašumi	4. Kustamie īpašumi	4. Kustamie īpašumi	4. Kustamie īpašumi
Nosaukums	Nosaukums	Kustamā īpašuma veids (transportlīdzeklis, glezna u. tml.)	Kustamā īpašuma veids (transportlīdzeklis, glezna u. tml.)	Kustamā īpašuma veids (transportlīdzeklis, glezna u. tml.)	Tirgus vērtība	Tirgus vērtība	Valūta	Īpašuma adrese	Īpašuma adrese

Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)

5. Finanšu līdzekļi	5. Finanšu līdzekļi	5. Finanšu līdzekļi	5. Finanšu līdzekļi	5. Finanšu līdzekļi	5. Finanšu līdzekļi
Kredītiestāde (vai cits turētājs)	Kredītiestāde (vai cits turētājs)	Datums	Apmērs	Apmērs	Valūta

Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)

6. Citi aktīvi (aizdevumi utt.)	6. Citi aktīvi (aizdevumi utt.)	6. Citi aktīvi (aizdevumi utt.)	6. Citi aktīvi (aizdevumi utt.)	6. Citi aktīvi (aizdevumi utt.)	6. Citi aktīvi (aizdevumi utt.)
Aktīvs	Aktīvs	Vērtība	Valūta	Valūta	Termiņš

Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)

Kopējā aktīvu vērtība (euro)	Kopējā aktīvu vērtība (euro)	Kopējā aktīvu vērtība (euro)	Kopējā aktīvu vērtība (euro)	Kopējā aktīvu vērtība (euro)	Kopējā aktīvu vērtība (euro)

7. Saistības	7. Saistības	7. Saistības	7. Saistības	7. Saistības	7. Saistības
Aizdevējs	Aizdevējs	Dzēšanas termiņš	Apmērs	Apmērs	Valūta

Kopējie aktīvi (euro)	Kopējie aktīvi (euro)	Kopējie aktīvi (euro)	Kopējie aktīvi (euro)	Kopējie aktīvi (euro)

8. Garantijas	8. Garantijas	8. Garantijas	8. Garantijas	8. Garantijas	8. Garantijas
Garantijas ņēmējs	Garantijas ņēmējs	Dzēšanas termiņš	Apmērs	Apmērs	Valūta

Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)

9. Ķīlas	9. Ķīlas	9. Ķīlas	9. Ķīlas	9. Ķīlas	9. Ķīlas
Ķīlas ņēmējs	Ķīlas ņēmējs	Ķīla	Dzēšanas termiņš	Dzēšanas termiņš	Apmērs (euro)

Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)	Kopējā vērtība (euro)

Kopējās saistības (euro)	Kopējās saistības (euro)	Kopējās saistības (euro)	Kopējās saistības (euro)	Kopējās saistības (euro)	Kopējās saistības (euro)
Pozīcija	Pozīcija	n gads	n-1 gads	n-2 gads
---	---	---	---	---
1.	Aktīvi (euro)
2.	Finanšu līdzekļi
3.	Vērtspapīri
4.	Uzkrājumi pensiju fondos
5.	Nekustamais īpašums
6.	Citi aktīvi
7.	Aktīvi kopā
8.	Saistības (euro)
9.	Ilgtermiņa aizņēmumi
10.	Īstermiņa aizņēmumi
11.	Citas saistības
12.	Saistības kopā (euro)
13.	Neto vērtība (euro)
Pozīcija	Pozīcija	n gads	n-1 gads	n-2 gads
---	---	---	---	---
1.	Ieņēmumi
2.	Kopējie aktīvi (euro)
3.	Kapitāls
4.	Neto peļņa
5.	Kapitāla rādītājs1
6.	Aktīvu un saistību attiecība2
7.	Darbinieku skaits (pilna laika slodze)
Pozīcija	Pozīcija	n gads	n-1 gads	n-2 gads
---	---	---	---	---
1.	Pirmā līmeņa pamata kapitāla rādītājs (%)
2.	Kopējais kapitāla rādītājs (%)
3.	Papildu pašu kapitāla prasība (%)
4.	Kopējo kapitāla rezervju prasība (CCB – kapitāla saglabāšanas rezerve; CCyB – pretcikliskā kapitāla rezerve; G-SII – globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes kapitāla rezerve; O-SII – citas sistēmiski nozīmīgas iestādes kapitāla rezerve; SRB – sistēmiskā riska kapitāla rezerve)
5.	Ieteicamā kapitāla rezerves prasība (%)
6.	Sviras rādītājs (%)
7.	Riska svērtie aktīvi
8.	Kopējie aktīvi
9.	Kopējais kapitāls un rezerves (euro)
10.	Neto peļņa (euro)
11.	Likviditātes rādītājs (%)

1 Kapitāls/kopējie aktīvi.2 Aktīvi/saistības.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

5. pielikumsLatvijas Bankas 2023. gada 22. maijanoteikumiem Nr. 241

Personas datu apstrāde

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.

Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci. likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)